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（原題：この先物会社会長はどれだけ頑張っているのか？彼は20社以上の経営幹部だが、監督当局への報告を怠り、罰金を課せられた）

8月からさらに2件先物会社大丈夫開示。

黒竜江省証券監督局公式ウェブサイトの最新の情報開示によると、大同先物と永昌先物は先月​​末、黒竜江省証券監督管理局から警告書を発行された。

両先物会社とも、自社の情報技術ガバナンスとネットワークセキュリティ管理に抜け穴があることが判明した。さらに、大同先物は、永尚先物が同社の会長、取締役、取締役であるにもかかわらず、株主総会に提出されていない取締役の再選の問題も抱えている。監督者アルバイトがあり、規定に従って黒竜江省証券監督管理局に報告を怠ったことがあった。

全体として、上記 2 件の罰金の開示により、データによると、先物業界における年間の罰金件数は 90 件に達し、そのうち 40 社の先物会社またはその支店が関与しました。違反の種類には、違法なマーケティングと宣伝、リスク管理、および違法行為が含まれます。内部統制の欠陥、資格のない従業員など。

さらに先物会社2社に罰金が科せられた

実際、黒竜江省証券監督管理局の管轄内にある先物会社は2社だけで、大同先物は過去3年間に罰金を科せられており、永上先物は2年連続で罰金を科されている。これら先物取引会社２社に罰金が科せられるのは今年初めて。

処分の内容は、永祥先物の会長徐祖峰氏、取締役徐歩生氏、監督者の王俊村氏がパートタイムで勤務し、規定に従って黒竜江省証券監督管理局に報告を怠ったことなどに言及した。

「先物会社の取締役、監督者及び経営者の任命の管理に関する措置」の関連規定により、先物会社の取締役、監督者及び経営者が兼職する場合には、当該先物会社の派遣先事務所に出向しなければならないこととされています。関連する状況が発生した日から 5 営業日以内に中国証券監督管理委員会に通報します。

永尚先物は民間企業Qunsheng Group傘下の先物会社で、同社の公式ウェブサイトによると、中国の民間企業トップ500の1つである。 Xu Zhufeng 氏は、Yongshang Futures の会長であり、Qunsheng Group の実質的な経営者でもあります。天燕茶のデータによると、徐祖峰氏は現在24社の上級幹部を務めており、そのうち14社は現存しており、そのほとんどが群生グループが保有する企業である。たとえば、Qunsheng Group は浙江永康農村商業銀行の取締役として、銀行の株式の 5.0094% を保有しています。

Xu Zhufeng 氏の父親である取締役 Xu Busheng 氏も 29 社の役員を務めており、そのうち 19 社は現在存続または事業を行っています。このうち、彼が法人格を務める海南万国美齢不動産開発は今年設立された唯一の会社で、徐祝峰氏は同社の実質的な経営者でもある。

永尚先物の監督者であるワン・ジュン氏も、天燕茶のウェブサイトで、存続する5社の上級幹部を務めていることを明らかにしている。

大同先物に対する処分内容は、同社の取締役の再選が株主総会に提出されなかったとの内容であった。 Tianyanchaの公式ウェブサイトから判断すると、同社の取締役は2名です。

ITの問題が改めて注目される

情報技術ガバナンスとネットワークセキュリティ管理の抜け穴も、先物取引会社 2 社が処罰された問題です。

実際、昨年と一昨年に永祥先物が受け取った罰金はすべて上記の違反に関連したものだった。 2023年、黒竜江省証券監督管理局は、同社のネットワークと情報セキュリティ保護システムが不完全であることを発見し、2022年には、同社のメインコンピュータ室のサーバーがネットワーク攻撃を受けたり、情報技術分野で3件の違反があったことが判明した。 1か月後 通常業務は復旧しておらず、技術要員の数は要件を満たしておらず、災害復旧コンピュータ室のバックアップ容量は規定を満たしていません。

チェース・フューチャーズは過去2年間の罰金の中で情報技術ガバナンスの問題にも言及した。例えば、昨年の罰金では、チェース・フューチャーズの重要な情報システムがオンラインになる前にセキュリティテスト関連の報告書がなかったことに言及しており、前年の罰金では、同社のネットワークセキュリティの管理と保護、情報技術のリスク評価と監査に抜け穴があると言及されていた。 。

今年はIT部門への罰金も珍しくない。サードパーティプラットフォームのデータによると、今年以降、先物業界は非標準的なリスク管理と内部統制に関連して73件の罰金を受けており、そのうち10件は情報技術人材の不足、コンピューター室の混合使用、情報技術違反に言及しており、情報技術システムサービス組織の運用を監視し、システムの動作を変更するなど