новости

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

(Оригинальное название: Насколько усердно работает председатель этой фьючерсной компании? Он является старшим руководителем более чем 20 компаний, но не явился в надзорный орган и не получил штраф)

С августа еще двафьючерсыкомпанияотличноРаскрытие информации.

ХэйлунцзянБюро регулирования ценных бумагПоследняя информация на официальном сайте показывает, что и Datong Futures, и Yongshang Futures получили письма с предупреждением от Бюро регулирования ценных бумаг провинции Хэйлунцзян в конце прошлого месяца.

Было обнаружено, что обе фьючерсные компании имеют лазейки в управлении информационными технологиями и управлении сетевой безопасностью. Кроме того, у Datong Futures также есть вопрос о переизбрании директоров компании, который не был вынесен на рассмотрение собрания акционеров, в то время как Yongshang Futures является председателем, директором компании;руководительБыла работа на неполный рабочий день и неотчетность перед Управлением по регулированию ценных бумаг провинции Хэйлунцзян в соответствии с правилами.

В целом, после раскрытия двух вышеупомянутых штрафов, данные показывают, что количество штрафов в фьючерсной индустрии достигло 90 в течение года, в них участвовали 40 фьючерсных компаний или их филиалов. Типы нарушений включают незаконный маркетинг и рекламу, управление рисками и т. д. сбои внутреннего контроля, неквалифицированные сотрудники и т. д.

Еще две фьючерсные компании оштрафованы

Фактически, Datong Futures, являющаяся единственной двумя фьючерсными компаниями, находящимися под юрисдикцией Управления по регулированию ценных бумаг Хэйлунцзяна, была оштрафована за последние три года, а Yongshang Futures получала штрафы два года подряд. Это первый раз в этом году, когда эти две фьючерсные компании были оштрафованы.

В наказании упоминалось, что председатель Yongshang Futures Сюй Чжуфэн, директор Сюй Бушэн и руководитель Ван Цзюньцунь работали неполный рабочий день и не отчитывались перед Бюро по регулированию ценных бумаг провинции Хэйлунцзян в соответствии с правилами.

Согласно соответствующим положениям «Меры по назначению директоров, руководителей и старших менеджеров фьючерсных компаний», если директора, руководители и старшие менеджеры фьючерсных компаний занимают совпадающие должности, они должны подчиняться соответствующему диспетчерскому офису фьючерсных компаний. Комиссия по регулированию ценных бумаг Китая в течение 5 рабочих дней с даты возникновения соответствующей ситуации.

Yongshang Futures — фьючерсная компания частного предприятия Qunsheng Group, согласно официальному сайту последнего, входит в число 500 крупнейших частных предприятий Китая. Сюй Чжуфэн является одновременно председателем правления Yongshang Futures и фактическим контролером Qunsheng Group.Данные Tianyancha показывают, что Сюй Чжуфэн в настоящее время является старшим руководителем 24 компаний, 14 из которых уже существуют, и большинство из них принадлежат Qunsheng Group. Например, Qunsheng Group, будучи директором Сельского коммерческого банка Чжэцзян Юнкан, владеет 5,0094% акций банка.

Отец Сюй Чжуфэна, директор Сюй Бушэн, также занимает должность руководителя в 29 компаниях, 19 из которых существуют в настоящее время или занимаются бизнесом. Среди них Hainan Wanguo Meiling Real Estate Development, юридическим лицом которой он является, является единственной компанией, созданной в этом году, а Сюй Чжуфэн также является фактическим контролером компании.

Ван Цзюнь, руководитель Yongshang Futures, также показывает на веб-сайте Tianyancha, что он является старшим руководителем пяти сохранившихся компаний.

В наказании Datong Futures упоминалось, что вопрос о переизбрании директоров компании не был вынесен на рассмотрение собрания акционеров. Судя по официальному сайту Тяньянчи, в компании 2 директора.

ИТ-вопросам уделяется повышенное внимание

Лазейки в управлении информационными технологиями и управлении сетевой безопасностью — еще один вопрос, за который были наказаны две фьючерсные компании.

Фактически, все штрафы, полученные Yongshang Futures в прошлом и позапрошлом году, были связаны с вышеупомянутыми нарушениями. В 2023 году Управление по регулированию ценных бумаг Хэйлунцзяна обнаружило, что сеть и система защиты информации компании несовершенны, в 2022 году было обнаружено три нарушения в области информационных технологий, в том числе сетевой сервер главного компьютерного зала компании; месяц спустя Нормальная работа не восстановлена, численность технического персонала не соответствует требованиям, резервные мощности компьютерного зала аварийного восстановления не соответствуют нормативам.

Chase Futures также упомянула проблемы управления информационными технологиями в своих штрафах за предыдущие два года. Например, в прошлогоднем штрафе упоминалось, что важная информационная система Chase Futures не имела отчетов, связанных с тестированием безопасности, до того, как она была размещена в сети, в прошлогоднем штрафе упоминалось, что в системе управления сетевой безопасностью и защиты компании, оценке рисков информационных технологий и аудит.

Штрафы за ИТ в этом году не редкость. Данные сторонних платформ показывают, что с этого года фьючерсная индустрия получила 73 штрафа, связанных с нестандартным управлением рисками и внутренним контролем, 10 из которых касались нарушений информационных технологий, включая нехватку персонала в области информационных технологий, смешанное использование компьютерных залов и Мониторинг операций организации, обслуживающей системы информационных технологий, изменение поведения системы и т. д.