Belegung

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(Originaltitel: Wie hart arbeitet dieser Vorstandsvorsitzende eines Futures-Unternehmens? Er ist leitender Angestellter von mehr als 20 Unternehmen, hat sich jedoch nicht bei der Aufsicht gemeldet und eine Geldstrafe erhalten.)

Seit August zwei weitereFuturesUnternehmenBußgeldOffenlegung.

HeilongjiangWertpapieraufsichtsbüroDie jüngste Veröffentlichung auf der offiziellen Website zeigt, dass sowohl Datong Futures als auch Yongshang Futures Ende letzten Monats Warnschreiben vom Heilongjiang Securities Regulatory Bureau erhalten haben.

Bei beiden Futures-Unternehmen wurden Lücken in der Informationstechnologie-Governance und dem Netzwerksicherheitsmanagement ihres Unternehmens festgestellt. Darüber hinaus hat Datong Futures auch die Frage der Wiederwahl der Direktoren des Unternehmens, die der Aktionärsversammlung nicht zur Prüfung vorgelegt wurde, während Yongshang Futures Vorsitzender und Direktor des Unternehmens ist.AufsichtEs gab eine Teilzeitbeschäftigung und es wurde versäumt, sich gemäß den Vorschriften beim Heilongjiang Securities Regulatory Bureau zu melden.

Insgesamt zeigen die Daten, dass mit der Offenlegung der beiden oben genannten Bußgelder die Zahl der Bußgelder in der Termingeschäftsbranche im Laufe des Jahres 90 erreicht hat und 40 Termingeschäftsunternehmen oder deren Zweigstellen betroffen sind. Zu den Verstößen zählen illegales Marketing und Werbung, Risikomanagement usw interne Kontrollmängel, unqualifizierte Mitarbeiter usw.

Zwei weitere Futures-Unternehmen wurden mit einer Geldstrafe belegt

Tatsächlich wurde Datong Futures als einziges Futures-Unternehmen im Zuständigkeitsbereich des Heilongjiang Securities Regulatory Bureau in den letzten drei Jahren mit einer Geldstrafe belegt, während Yongshang Futures zwei Jahre in Folge mit einer Geldstrafe belegt wurde. Dies ist das erste Mal in diesem Jahr, dass gegen diese beiden Futures-Unternehmen eine Geldstrafe verhängt wurde.

Im Inhalt der Bestrafung wurde erwähnt, dass der Vorsitzende von Yongshang Futures, Xu Zhufeng, der Direktor,

Gemäß den einschlägigen Vorschriften der „Maßnahmen zur Verwaltung der Ernennung von Direktoren, Vorgesetzten und leitenden Managern von Futures-Unternehmen“ müssen sich Direktoren, Vorgesetzte und leitende Manager von Futures-Unternehmen, wenn sie gleichzeitig Positionen innehaben, bei der zuständigen zuständigen Geschäftsstelle melden die China Securities Regulatory Commission innerhalb von 5 Arbeitstagen ab dem Datum des Eintretens der relevanten Situation.

Yongshang Futures ist ein Futures-Unternehmen des Privatunternehmens Qunsheng Group. Laut dessen offizieller Website gehört es zu den 500 größten Privatunternehmen in China. Xu Zhufeng ist sowohl Vorsitzender von Yongshang Futures als auch eigentlicher Controller der Qunsheng Group.Daten von Tianyancha zeigen, dass Xu Zhufeng derzeit als leitender Angestellter von 24 Unternehmen tätig ist, von denen 14 bestehen und die meisten von ihnen zur Qunsheng Group gehören. Als Direktor der Zhejiang Yongkang Rural Commercial Bank hält die Qunsheng Group beispielsweise 5,0094 % der Aktien der Bank.

Xu Zhufengs Vater, Direktor Xu Busheng, ist außerdem als leitender Angestellter in 29 Unternehmen tätig, von denen 19 derzeit bestehen oder in Betrieb sind. Unter ihnen ist Hainan Wanguo Meiling Real Estate Development, für das er als juristische Person fungiert, das einzige in diesem Jahr gegründete Unternehmen, und Xu Zhufeng ist auch der eigentliche Controller des Unternehmens.

Wang Jun, ein Vorgesetzter von Yongshang Futures, gibt auf der Tianyancha-Website auch an, dass er als leitender Angestellter von fünf überlebenden Unternehmen tätig ist.

Im Strafinhalt von Datong Futures wurde erwähnt, dass die Wiederwahl der Direktoren des Unternehmens der Aktionärsversammlung nicht zur Prüfung vorgelegt wurde. Der offiziellen Website von Tianyancha zufolge hat das Unternehmen zwei Direktoren.

IT-Themen erhalten erneut Aufmerksamkeit

Lücken in der Informationstechnologie-Governance und im Netzwerksicherheitsmanagement sind ein weiterer Grund, für den zwei Futures-Unternehmen bestraft wurden.

Tatsächlich standen die Geldstrafen, die Yongshang Futures im letzten und im Vorjahr erhielt, alle im Zusammenhang mit den oben genannten Verstößen. Im Jahr 2023 stellte das Heilongjiang Securities Regulatory Bureau fest, dass das Netzwerk- und Informationssicherheitsschutzsystem des Unternehmens unvollständig war. Im Jahr 2022 wurden drei Verstöße in der Informationstechnologie festgestellt, darunter ein Netzwerkangriff auf den Hauptcomputerraumserver des Unternehmens und ein Einen Monat später wurde der Normalbetrieb nicht wiederhergestellt, die Anzahl des technischen Personals entspricht nicht den Anforderungen und die Backup-Kapazität des Disaster-Recovery-Computerraums entspricht nicht den Vorschriften.

Chase Futures erwähnte in seinen Bußgeldern in den vergangenen zwei Jahren auch Fragen der Informationstechnologie-Governance. In der Geldbuße des letzten Jahres wurde beispielsweise erwähnt, dass das wichtige Informationssystem von Chase Futures vor seiner Online-Veröffentlichung keine Berichte zu Sicherheitstests enthielt Wirtschaftsprüfung.

IT-Bußgelder sind in diesem Jahr keine Seltenheit. Daten von Plattformen Dritter zeigen, dass die Futures-Branche seit Anfang dieses Jahres 73 Bußgelder im Zusammenhang mit nicht standardisiertem Risikomanagement und interner Kontrolle erhalten hat, von denen 10 Verstöße gegen die Informationstechnologie betrafen, darunter unzureichendes Personal für die Informationstechnologie und gemischte Nutzung von Computern Räume und ungenutzte Geräte. Überwachen Sie den Betrieb von Informationstechnologie-Systemdiensten und ändern Sie das Systemverhalten usw.