2024-08-09
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(원제 : 이 선물회사 회장은 얼마나 열심히 일합니까? 20개가 넘는 회사의 고위 임원이지만 감독관에게 보고하지 않고 벌금을 받았습니다)
헤이룽장성증권감독국공식 웹사이트에 최근 공개된 내용에 따르면 Datong Futures와 Yongshang Futures 모두 지난달 말 헤이룽장성 증권감독관리국으로부터 경고 서한을 받았다.
두 선물 회사 모두 회사의 정보 기술 거버넌스 및 네트워크 보안 관리에 허점이 있는 것으로 밝혀졌습니다. 또한 Datong Futures는 검토를 위해 주주총회에 제출되지 않은 회사 이사 재선 문제도 가지고 있으며 Yongshang Futures는 회사의 회장, 이사,감독자아르바이트를 하고 규정에 따라 흑룡강성 증권감독관리국에 신고하지 않은 경우가 있었습니다.
위의 두 가지 벌금이 공개되면서 선물업계의 벌금 건수는 올해 90건에 이르렀으며, 위반 유형에는 불법 마케팅 및 홍보, 리스크 관리, 불법 홍보 등이 포함됐다. 내부 통제 실패, 자격 없는 직원 등
선물회사 2곳 추가 벌금 부과
실제로 흑룡강성 증권감독관리국 관할 선물회사는 단 2곳으로 다통선물은 최근 3년, 영상선물은 2년 연속 벌금을 선고받았다. 이들 두 선물회사가 과징금을 부과받은 것은 올해 처음이다.
처벌 내용에는 영샹선물(Yongshang Futures)의 쉬주펑(Xu Zhufeng) 회장, 쉬부셩(Xu Busheng) 이사, 왕준촌(Wang Juncun) 감독이 아르바이트를 했으며 규정에 따라 흑룡강성 증권감독관리국에 보고하지 않았다는 내용이 언급됐다.
"선물회사의 이사, 감사, 고위관리직 선임에 관한 조치" 관련규정에 의거 선물회사의 이사, 감사, 고위관리자가 겸직하는 경우에는 해당 파견사무소에 보고하여야 한다. 관련 상황이 발생한 날로부터 영업일 기준 5일 이내에 중국 증권감독관리위원회에 통보합니다.
Yongshang Futures는 민간 기업인 Qunsheng Group 산하의 선물 회사입니다. Qunsheng Group의 공식 웹사이트에 따르면 중국 500대 민간 기업 중 하나입니다. Xu Zhufeng은 Yongshang Futures의 회장이자 Qunsheng Group의 실제 컨트롤러입니다.Tianyancha 데이터에 따르면 Xu Zhufeng은 현재 24개 회사의 고위 임원으로 재직하고 있으며 그 중 14개가 존재하며 대부분이 Qunsheng Group이 소유한 회사입니다. 예를 들어, Zhejiang Yongkang Rural Commercial Bank의 이사인 Qunsheng Group은 은행 지분 5.0094%를 보유하고 있습니다.
Xu Zhufeng의 아버지인 Xu Busheng 이사도 29개 회사에서 임원으로 재직하고 있으며 그 중 19개 회사가 현재 존재하거나 사업 중입니다. 이 중 올해 설립된 회사는 그가 법인으로 활동하고 있는 하이난 왕궈 메이링 부동산 개발(Hainan Wanguo Meiling Real Estate Development)이 유일하며, 쉬주펑(Xu Zhufeng)이 회사의 실제 지배인이기도 하다.
Yongshang Futures의 감독관인 Wang Jun도 Tianyancha 웹사이트에 자신이 살아남은 5개 회사의 고위 간부로 재직하고 있음을 보여줍니다.
대동선물 측 처벌 내용에는 회사 이사 재선임 안건이 주주총회에 제출되지 않았다는 내용이 언급됐다. Tianyancha 공식 웹사이트에 따르면 회사에는 2명의 이사가 있습니다.
IT 문제가 다시 주목을 받고 있습니다
정보 기술 거버넌스 및 네트워크 보안 관리의 허점은 두 선물 회사가 처벌받은 또 다른 문제입니다.
실제로 영샹선물이 지난해와 재작년에 받은 벌금도 모두 위 위반사항과 관련돼 있다. 2023년 흑룡강성 증권감독관리국은 회사의 네트워크 및 정보 보안 보호 시스템이 불완전하다는 사실을 발견했으며, 2022년에는 회사의 주요 컴퓨터실 서버가 네트워크에 의해 공격당하는 등 정보 기술 위반 사항이 3건 발견되었습니다. 한 달 후에도 정상적인 운영이 복구되지 않았고, 기술 인력 수도 요구 사항을 충족하지 못했으며, 재해 복구 컴퓨터실의 백업 용량도 규정을 충족하지 못했습니다.
Chase Futures는 또한 지난 2년간의 벌금에서 정보 기술 거버넌스 문제를 언급했습니다. 예를 들어, 작년 벌금에는 Chase Futures의 중요한 정보 시스템이 온라인에 게시되기 전에 보안 테스트 관련 보고서가 없었다고 언급되어 있으며, 전년도 벌금에는 회사의 네트워크 보안 관리 및 보호, 정보 기술 위험 평가 및 보안에 허점이 있다고 언급되어 있습니다. 감사.
올해 IT 벌금은 드문 일이 아닙니다. 제3자 플랫폼 데이터에 따르면 올해 초부터 선물 업계는 비표준 위험 관리 및 내부 통제와 관련하여 73건의 벌금을 받았고, 그 중 10건은 정보 기술 인력 부족, 컴퓨터 혼합 사용 등 정보 기술 위반에 대해 언급되었습니다. 정보 기술 시스템 서비스 조직 운영을 모니터링하고 시스템 동작 등을 변경합니다.
