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(Titre original : Dans quelle mesure ce président d'une société de contrats à terme travaille-t-il ? Il est un cadre supérieur de plus de 20 entreprises, mais il ne s'est pas présenté à la supervision et n'a pas reçu d'amende)

Depuis août, deux autresà termeentreprisebienDivulgation.

HeilongjiangBureau de réglementation des valeurs mobilièresLa dernière divulgation sur le site officiel montre que Datong Futures et Yongshang Futures ont reçu des lettres d'avertissement de la part du Bureau de réglementation des valeurs mobilières du Heilongjiang à la fin du mois dernier.

Il a été constaté que les deux sociétés de contrats à terme présentaient des failles dans la gouvernance des technologies de l'information et la gestion de la sécurité des réseaux de leur entreprise. En outre, Datong Futures a également la question de la réélection des administrateurs de la société qui n'a pas été soumise à l'assemblée des actionnaires pour examen, tandis que Yongshang Futures est président, directeur, directeur de la société ;superviseurIl y avait un travail à temps partiel et une incapacité à se présenter au Bureau de réglementation des valeurs mobilières du Heilongjiang conformément à la réglementation.

Dans l'ensemble, avec la divulgation des deux amendes ci-dessus, les données montrent que le nombre d'amendes dans le secteur des contrats à terme a atteint 90 au cours de l'année, impliquant 40 sociétés de contrats à terme ou leurs succursales. Les types de violations comprennent le marketing et la publicité illégaux, la gestion des risques et la gestion des risques. défaillances du contrôle interne. Normes, employés non qualifiés, etc.

Deux autres sociétés de contrats à terme ont été condamnées à une amende

En fait, en tant que deux seules sociétés de contrats à terme relevant de la juridiction du Bureau de réglementation des valeurs mobilières du Heilongjiang, Datong Futures a été condamnée à une amende au cours des trois dernières années, tandis que Yongshang Futures a reçu des amendes pendant deux années consécutives. C'est la première fois cette année que ces deux sociétés de contrats à terme se voient infliger une amende.

Le contenu de la sanction mentionnait que le président de Yongshang Futures, Xu Zhufeng, le directeur Xu Busheng et le superviseur Wang Juncun travaillaient à temps partiel et ne se présentaient pas au Bureau de réglementation des valeurs mobilières du Heilongjiang conformément à la réglementation.

Conformément aux réglementations pertinentes des « Mesures pour l'administration de la nomination des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs des sociétés de contrats à terme », si les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs des sociétés de contrats à terme occupent des postes simultanés, ils doivent se présenter au bureau compétent de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières dans les 5 jours ouvrables à compter de la date de survenance de la situation concernée.

Yongshang Futures est une société de contrats à terme appartenant à l'entreprise privée Qunsheng Group. Selon le site officiel de cette dernière, elle fait partie des 500 plus grandes entreprises privées de Chine. Xu Zhufeng est à la fois le président de Yongshang Futures et l'actuel contrôleur du groupe Qunsheng.Les données de Tianyancha montrent que Xu Zhufeng est actuellement cadre supérieur dans 24 sociétés, dont 14 existent déjà, et la plupart d'entre elles sont des sociétés détenues par le groupe Qunsheng. Par exemple, en tant que directeur de la Zhejiang Yongkang Rural Commercial Bank, le groupe Qunsheng détient 5,0094 % des actions de la banque.

Le père de Xu Zhufeng, le directeur Xu Busheng, est également cadre dans 29 entreprises, dont 19 existent actuellement ou sont en activité. Parmi elles, Hainan Wanguo Meiling Real Estate Development, dont il est la personne morale, est la seule société créée cette année, et Xu Zhufeng est également le véritable contrôleur de la société.

Wang Jun, superviseur de Yongshang Futures, montre également sur le site Internet Tianyancha qu'il est cadre supérieur de cinq sociétés survivantes.

Le contenu punitif de Datong Futures mentionnait que la réélection des administrateurs de la société n'avait pas été soumise à l'assemblée des actionnaires pour examen. À en juger par le site officiel de Tianyancha, la société compte 2 administrateurs.

Les problèmes informatiques reçoivent une attention renouvelée

Les failles dans la gouvernance des technologies de l'information et dans la gestion de la sécurité des réseaux sont un autre problème pour lequel deux sociétés de contrats à terme ont été sanctionnées.

En fait, les amendes reçues par Yongshang Futures l'année dernière et l'année précédente étaient toutes liées aux violations mentionnées ci-dessus. En 2023, le Bureau de réglementation des valeurs mobilières du Heilongjiang a constaté que le système de protection de la sécurité du réseau et de l'information de l'entreprise était imparfait ; en 2022, il a été constaté qu'il y avait eu trois violations dans les technologies de l'information, notamment l'attaque du serveur principal de la salle informatique de l'entreprise par un réseau et un Un mois plus tard, le fonctionnement normal n'a pas été rétabli, le nombre de personnel technique ne répond pas aux exigences et la capacité de sauvegarde de la salle informatique de reprise après sinistre n'est pas conforme à la réglementation.

Chase Futures a également mentionné des problèmes de gouvernance des technologies de l'information dans ses amendes au cours des deux années précédentes. Par exemple, l'amende de l'année dernière mentionnait que l'important système d'information de Chase Futures ne disposait pas de rapports relatifs aux tests de sécurité avant sa mise en ligne ; audit.

Les amendes informatiques ne sont pas rares cette année. Les données de plates-formes tierces montrent que depuis le début de cette année, le secteur des contrats à terme a reçu 73 amendes liées à une gestion des risques et à un contrôle interne non standard, dont 10 mentionnaient des violations des technologies de l'information, notamment un personnel informatique insuffisant, une utilisation mixte de l'ordinateur. les salles et les équipements inutilisés. Surveiller les opérations de l’organisation des services du système de technologie de l’information et modifier le comportement du système, etc.