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Yi Shan, reportero de China Fund News

El 31 de julio, información sobre sanciones administrativas divulgada por la Administración Estatal de Supervisión Financiera mostró que recientemente se prohibió de por vida a dos ex empleados de un importante banco estatal.

Según los documentos judiciales pertinentes, estos dos empleados fueron condenados en 2020 por absorber ilegalmente depósitos públicos. El monto total involucrado en el caso alcanzó los 290 millones de yuanes.

Dos ex empleados suspendidos de por vida

El formulario de divulgación de información sobre sanciones administrativas muestra que el 24 de julio, Du Juan, ex director de la sucursal de West Street de la sucursal de Aksu Corps del Banco Agrícola de China, y Du Hongyan, gerente de lobby del departamento comercial de la sucursal de Aksu Corps. del Banco Agrícola de China, se le ha prohibido trabajar en el sector bancario de por vida.

Cometer el delito de absorción ilícita de depósitos públicos

El monto total involucrado es de casi 300 millones de yuanes.

Un fallo penal de segunda instancia divulgado por Judgement Document Network muestra que Du Hongyan nació en febrero de 1965. El 27 de febrero de 2019, fue detenido penalmente bajo sospecha de absorber ilegalmente depósitos públicos y fue arrestado el 9 de abril de 2020.

Du Juan nació en julio de 1975. El 24 de marzo de 2020, se entregó a la Oficina de Seguridad Pública Municipal de Aksu frente a una biblioteca en Chengdu, Sichuan el 24 de marzo de 2020. Fue detenido penalmente el 27 de marzo de 2020. En abril 2020 Fue detenido el día 9.

Según la sentencia penal, en mayo de 2012, Wang 1 (tratado en otro caso) estableció Aksu Dawang Investment Management Co., Ltd. (en adelante, Aksu Dawang Company) en la ciudad de Aksu. Después de su creación, la empresa no obtuvo la calificación de fondo de capital privado, pero se comprometió a proporcionar a los clientes una rentabilidad de interés anual del 8% al 12% en nombre de un fondo de capital privado para absorber fondos de empresas no específicas. inversores.

En septiembre de 2014, Wang 1 estableció el Centro de Gestión de Inversiones de Activos de Xinjiang Dawang (en lo sucesivo, Xinjiang Dawang Company, que son dos marcas y un equipo de Aksu Dawang Company). No fue hasta el 23 de julio de 2015 que obtuvo la inversión de capital privado. licencia de gestión de fondos La gente lo demuestra. Según los recibos, pagos y contratos de inversión registrados en los libros contables, luego de obtener el registro del fondo de capital privado, la empresa no absorbió fondos como lo exigían los inversionistas del fondo de capital privado.

Cuando Du Juan y Du Hongyan, ex miembros del personal de la sucursal Aksu Corps del Banco Agrícola de China, trabajaban en el banco, promovieron la capacidad de la compañía para ayudar a los inversores a administrar sus finanzas y obtener altos rendimientos, atrajeron e introdujeron inversores para invertir en Dawang. Empresa, y contratos y garantías firmados. La mayoría de los fondos de los inversores se transfirieron a la tarjeta bancaria personal de Wang, una pequeña parte se transfirió a las tarjetas bancarias personales de los empleados de la empresa y una parte muy pequeña se transfirió a la cuenta corporativa de la empresa.

Wang 1 abrió una cuenta a su propio nombre para negociar acciones, invirtió los fondos que absorbió en el mercado de valores y en futuros, tratando de obtener una tasa de retorno de la inversión de aproximadamente el 20% del mercado de valores, y luego devolvió el 75% de sus ganancias ( la parte de retorno de la inversión del 15%) a la inversión. De lo contrario, la empresa retiene el 25% de las ganancias (la porción del 5% de la tasa de retorno de la inversión).

En abril de 2016, debido a la caída del mercado de valores, los fondos que Wang 1 invirtió en el mercado de valores no solo no obtuvieron ningún ingreso, sino que también resultaron en una pérdida de capital y luego Wang 1 retiró los fondos del mercado de valores. devolver el interés y el principal de los inversores. Desde entonces, Aksu Dawang Company y Xinjiang Dawang Company han utilizado el capital de los nuevos inversores para reembolsar los intereses y el principal de los inversores vencidos o lo han retrasado hasta que se rompa la cadena de capital.

Según una auditoría especial realizada por la firma de contabilidad Xinjiang Spiegel, Aksu Dawang Company y Xinjiang Dawang Company absorbieron ilegalmente un total de 476 millones de yuanes en depósitos públicos entre 2013 y 2018. Entre ellos, el acusado Du Hongyan participó en la absorción ilegal de depósitos públicos por un monto de 104 millones de yuanes, y la comisión comercial fue de 7,2731 millones de yuanes. El acusado Du Juan participó en la absorción ilegal de depósitos públicos por un monto de 190 millones de yuanes. La comisión comercial fue de 8.632 millones de yuanes. Juntos, los dos absorbieron ilegalmente casi 300 millones de yuanes en depósitos públicos.

El tribunal de primera instancia sostuvo que, basándose en las pruebas de este caso, Wang 1 promovió y presentó al público a través de los acusados ​​Du Juan, Du Hongyan y otros a miembros no especificados del público. Al mismo tiempo, los inversores no fueron examinados ni pagados. diligencia investigada de conformidad con la normativa aplicable. Por lo tanto, este comportamiento no cumple con los requisitos formales de un fondo de inversión de capital privado ni con los requisitos de objeto de un fondo de inversión de capital privado. Los acusados ​​Du Juan y Du Hongyan sabían claramente que Wang 1 cometió un acto criminal al absorber ilegalmente depósitos del público, pero aun así le brindaron ayuda activamente y obtuvieron enormes ganancias, lo que constituyó el delito de absorber ilegalmente depósitos del público.

En agosto de 2020, el tribunal condenó al acusado Du Juan en primera instancia por absorber ilegalmente depósitos públicos y fue sentenciado a cinco años y diez meses de prisión y una multa de 200.000 RMB. El acusado Du Hongyan fue culpable de absorber ilegalmente depósitos públicos y sentenciado a. cinco años de prisión, y una multa de 200.000 RMB; las ganancias ilegales del acusado Du Juan de 8,632 millones de RMB se recuperarán de conformidad con la ley; las ganancias ilegales del acusado Du Hongyan de 7,2731 millones de RMB se recuperarán de conformidad con la ley; con la ley.

En octubre del mismo año, el Tribunal Popular Intermedio de la prefectura de Aksu, región autónoma uygur de Xinjiang, rechazó la apelación en segunda instancia y confirmó el veredicto original.

Editor: Joey

Crítico: Xu Wen