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China Fund News-Reporter Yi Shan

Am 31. Juli zeigten von der staatlichen Finanzaufsichtsbehörde veröffentlichte Informationen zu Verwaltungsstrafen, dass zwei ehemaligen Mitarbeitern einer großen Staatsbank kürzlich ein lebenslanges Geschäftsverbot erteilt wurde.

Den einschlägigen Urteilsdokumenten zufolge wurden diese beiden Mitarbeiter im Jahr 2020 wegen illegaler Inanspruchnahme öffentlicher Einlagen verurteilt. Der Gesamtbetrag in dem Fall belief sich auf 290 Millionen Yuan.

Zwei ehemalige Mitarbeiter lebenslang gesperrt

Aus dem Offenlegungsformular für Verwaltungsstrafen geht hervor, dass Du Juan, der ehemalige Direktor der Xidajie-Filiale der Aksu Corps-Filiale der Agricultural Bank of China, und der ehemalige Direktor der Xijie Street-Filiale der Aksu Corps-Filiale der Die Agricultural Bank of China war direkt verantwortlich für schwerwiegende Verstöße gegen umsichtige Geschäftsregeln im Verhaltensmanagement von Mitarbeitern der Aksu Corps-Zweigstelle der Agricultural Bank of China, dem Lobbymanager der Geschäftsabteilung der Aksu Corps-Zweigstelle der Agricultural Bank of China Der Bank of China wurde ein lebenslanges Berufsverbot im Bankgewerbe erteilt.

Begehung des Verbrechens der illegalen Übernahme öffentlicher Einlagen

Der Gesamtbetrag beläuft sich auf fast 300 Millionen Yuan

Aus einem vom Judgement Document Network veröffentlichten Strafurteil zweiter Instanz geht hervor, dass Du Hongyan im Februar 1965 geboren wurde. Am 27. Februar 2019 wurde er wegen des Verdachts der illegalen Übernahme öffentlicher Einlagen strafrechtlich festgenommen und am 9. April 2020 verhaftet.

Du Juan wurde im Juli 1975 geboren. Am 24. März 2020 stellte er sich vor einer Bibliothek in Chengdu, Sichuan, dem Büro für öffentliche Sicherheit der Stadt Aksu. Am 27. März 2020 wurde er strafrechtlich festgenommen verhaftet am 9.

Dem Strafurteil zufolge gründete Wang 1 (der in einem anderen Fall behandelt wurde) im Mai 2012 die Aksu Dawang Investment Management Co., Ltd. (im Folgenden als Aksu Dawang Company bezeichnet) in der Stadt Aksu. Nach der Gründung erlangte das Unternehmen nicht die Qualifikation eines Private-Equity-Fonds, versprach jedoch, den Kunden im Namen eines Private-Equity-Fonds eine jährliche Zinsrendite von 8 % bis 12 % zu bieten, um Mittel von nicht spezifischen Unternehmen aufzunehmen Investoren.

Im September 2014 gründete Wang 1 das Xinjiang Dawang Asset Investment Management Center (im Folgenden als Xinjiang Dawang Company bezeichnet, das aus zwei Marken und einem Team der Aksu Dawang Company besteht). Erst am 23. Juli 2015 erhielt es die Private-Equity-Investition Fondsverwaltungslizenz. Menschen beweisen es. Den in den Geschäftsbüchern erfassten Einnahmen, Zahlungen und Investitionsverträgen zufolge hat das Unternehmen nach Erhalt der Private-Equity-Fonds-Registrierung nicht die von den Private-Equity-Fonds-Investoren geforderten Mittel aufgenommen.

Als Du Juan und Du Hongyan, ehemalige Mitarbeiter der Aksu Corps-Filiale der Agricultural Bank of China, bei der Bank arbeiteten, förderten sie die Fähigkeit des Unternehmens, Investoren bei der Verwaltung ihrer Finanzen und der Erzielung hoher Renditen zu unterstützen, und lockten Investoren an und führten sie in Dawang ein Unternehmen sowie unterzeichnete Verträge und Garantien. Der Großteil der Gelder der Investoren wurde auf Wangs persönliche Bankkarte überwiesen, ein kleiner Teil wurde auf die persönlichen Bankkarten der Mitarbeiter des Unternehmens überwiesen und ein sehr kleiner Teil wurde auf das Firmenkonto des Unternehmens überwiesen.

Wang 1 eröffnete in seinem eigenen Namen ein Konto für den Aktienhandel, investierte die aufgenommenen Mittel in den Aktienmarkt und in Futures und versuchte, eine Anlagerendite von etwa 20 % am Aktienmarkt zu erzielen, und gab dann 75 % seines Gewinns zurück ( der 15 %-Anteil der Anlagerendite) an die Investition an, andernfalls behält das Unternehmen 25 % des Gewinns (den 5 %-Anteil der Anlagerendite).

Im April 2016 konnte Wang 1 aufgrund des Rückgangs des Aktienmarkts nicht nur keine Erträge erzielen, sondern es kam auch zu einem Kapitalverlust, den Wang 1 dann vom Aktienmarkt abzog Zinsen und Kapital der Anleger zurückerhalten. Seitdem haben die Aksu Dawang Company und die Xinjiang Dawang Company das Kapital neuer Investoren verwendet, um die Zinsen und das Kapital ausgeschiedener Investoren zurückzuzahlen, oder die Rückzahlung verschoben, bis die Kapitalkette unterbrochen ist.

Laut einer Sonderprüfung der Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Xinjiang Spiegel haben die Aksu Dawang Company und die Xinjiang Dawang Company von 2013 bis 2018 insgesamt 476 Millionen Yuan an öffentlichen Einlagen illegal aufgenommen. Unter ihnen beteiligte sich der Angeklagte Du Hongyan an der illegalen Übernahme öffentlicher Einlagen in Höhe von 104 Millionen Yuan, und die Geschäftsprovision belief sich auf 7,2731 Millionen Yuan. Der Angeklagte Du Juan beteiligte sich an der illegalen Übernahme öffentlicher Einlagen in Höhe von 190 Millionen Yuan Die Geschäftsprovision betrug 8,632 Millionen Yuan. Zusammen nahmen die beiden illegal öffentliche Einlagen in Höhe von fast 300 Millionen Yuan auf.

Das erstinstanzliche Gericht kam aufgrund der Beweise in diesem Fall zu dem Schluss, dass Wang 1 das Unternehmen durch die Beklagten Du Juan, Du Hongyan und andere beworben und einer nicht näher bezeichneten Öffentlichkeit vorgestellt hat Sorgfaltspflicht gegenüber Anlegern gemäß den einschlägigen Vorschriften. Daher entspricht dieses Verhalten weder den formalen Anforderungen eines Private-Equity-Investmentfonds noch den Objektanforderungen eines Private-Equity-Investmentfonds. Den Angeklagten Du Juan und Du Hongyan war klar, dass Wang 1 eine kriminelle Handlung begangen hatte, indem er illegal öffentliche Einlagen in Anspruch genommen hatte. Sie leisteten ihm aber dennoch aktiv Hilfe und erzielten riesige Gewinne, was das Verbrechen der illegalen Inanspruchnahme öffentlicher Einlagen darstellte.

Im August 2020 verurteilte das Gericht den Angeklagten Du Juan in erster Instanz wegen illegaler Inanspruchnahme öffentlicher Einlagen und wurde zu einer Gefängnisstrafe von fünf Jahren und zehn Monaten sowie einer Geldstrafe von 200.000 RMB verurteilt fünf Jahre Gefängnis und eine Geldstrafe von 200.000 RMB; im Einklang mit dem Gesetz.

Im Oktober desselben Jahres lehnte das Mittlere Volksgericht der Präfektur Aksu im Uigurischen Autonomen Gebiet Xinjiang die Berufung in zweiter Instanz ab und bestätigte das ursprüngliche Urteil.

Herausgeber: Joey

Rezensent: Xu Wen