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中国基金ニュース記者イー・シャン

7月31日、国家金融監督総局が公開した行政処分情報によると、大手国有銀行の元行員2名が最近、無期営業禁止処分を受けたことが明らかになった。

関連する判決文書によると、これら2人の従業員はいずれも2020年に公的預金を違法に吸収した罪で判決を受け、訴訟に関与した総額は2億9000万元に達した。

元従業員2名を永久追放

行政罰情報開示フォームによると、7月24日、中国農業銀行アクス兵団支店西街支店元所長の杜娟氏とアクス兵団支店営業部ロビーマネージャーの杜紅燕氏が、中国農業銀行の総裁は、銀行業界で働くことを永久に禁止された。

公的預金を不正に吸収する罪を犯した

総額は3億元近い

判決文書ネットワークが公開した第二審の刑事判決によると、杜紅燕は1965年2月生まれ。2019年2月27日に公的預金の不法吸収容疑で刑事拘留され、2020年4月9日に逮捕された。

杜娟は1975年7月生まれ。2020年3月24日、四川省成都の図書館前でアクス市公安局に自首した。2020年3月27日に刑事拘留された。 2020 9日に逮捕された。

刑事判決によると、王1氏（別件処理）は2012年5月、アクス市にアクス大王投資管理株式会社（以下、アクス大王会社）を設立した。会社設立後、プライベート・エクイティ・ファンドの資格は取得していないが、非特定投資家からの資金を吸収するため、プライベート・エクイティ・ファンドの名目で顧客に年利8～12％の利回りを提供することを約束していた。投資家たち。

2014年9月、Wang 1は新疆大王資産投資管理センター（以下、新疆大王会社という。アクス大王会社の2つのブランドと1つのチーム）を設立し、2015年7月23日にプライベート・エクイティ投資を取得した。資金管理ライセンス それは人々が証明しています。会計帳簿に記録された受払及び投資契約書によれば、同社はプライベート・エクイティ・ファンドの登録取得後、プライベート・エクイティ・ファンド投資家の要求に応じた資金吸収を行っていない。

中国農業銀行アクス軍団支店の元職員であるデュ・ファン氏とデュ・ホンヤン氏が銀行で働いていたとき、彼らは投資家の財務管理を支援して高い利益を得る同社の能力を宣伝し、投資家を惹きつけて大王への投資を紹介した。会社と署名した契約書と保証。投資家の資金の大部分は王氏の個人銀行カードに送金され、一部が会社従業員の個人銀行カードに送金され、ごく一部が会社の法人口座に送金された。

王一は自分の名前で株取引用の口座を開設し、吸収した資金を株式市場と先物に投資し、株式市場から約20％の投資収益率を得ようとして、利益の75％を返還した（それ以外の場合、会社は利益の 25% (投資収益率の 5% 部分) を留保します。

2016 年 4 月、株式市場の下落により、王 1 氏が株式市場に投資していた資金は収入が得られなかっただけでなく、元本を失い、株式市場から資金を引き出しました。投資家の利息と元本を返します。それ以来、アクス大王会社と新疆大王会社は、新規投資家の元本を利用して期限切れの投資家の利息と元本を返済するか、資本連鎖が壊れるまで返済を遅らせてきた。

新疆シュピーゲル会計事務所の特別監査によると、アクス大王公司と新疆大王公司は2013年から2018年にかけて公的預金から計4億7600万元を不法に吸収した。このうち、被告杜紅燕は1億400万元の公的預金の不法吸収に参加し、業務手数料は727万3100元であった。被告杜娟は1億9000万元の不法公的預金の吸収に参加し、業務手数料は863.2万元。二人は合わせて公的預金から3億元近くを不法に吸い上げた。

第一審裁判所は、この訴訟の証拠に基づいて、王1が被告デュ・ジュアン、デュ・ホンヤンらを通じて不特定多数の人々に宣伝し、紹介したと同時に、投資家は審査されておらず、その義務があると判示した。関連する規制に従って勤勉に調査されます。したがって、この行為はプライベート・エクイティ投資ファンドの形式的要件も、プライベート・エクイティ投資ファンドの対象要件も満たしていません。被告デュ・ファンとドゥ・ホンヤンは、王1が国民から預金を不法に吸い上げるという犯罪行為を行ったことを明確に認識していながら、それでも積極的に援助し巨額の利益を得ており、これが国民から預金を不法に吸い上げる犯罪に当たる。

2020年8月、裁判所は公的預金の不法吸収の罪で第一審で杜娟被告に有罪判決を下し、懲役5年10月と罰金20万元の刑を言い渡した。 杜紅燕被告は公的預金の不法吸収の罪で有罪となり、以下の刑を言い渡された。懲役5年4か月、罰金20万元、被告デュ・ホンヤンの不法利得863万2000元は法律に従って取り戻す。法律とともに。

同年10月、新疆ウイグル自治区アクス県の中級人民法院は二審で控訴を棄却し、原判決を支持した。

編集者: ジョーイ

レビュアー: 徐文