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Yi Shan, repórter do China Fund News

Em 31 de julho, informações sobre sanções administrativas divulgadas pela Administração Estatal de Supervisão Financeira mostraram que dois ex-funcionários de um grande banco estatal foram recentemente banidos do mercado para sempre.

De acordo com os documentos relevantes do julgamento, esses dois funcionários foram condenados em 2020 por absorção ilegal de depósitos públicos. O valor total envolvido no caso atingiu 290 milhões de yuans.

Dois ex-funcionários banidos para sempre

O formulário de divulgação de informações sobre penalidades administrativas mostra que em 24 de julho, Du Juan, o ex-diretor da Filial Xidajie da Filial Aksu Corps do Banco Agrícola da China e o ex-diretor da Filial Xijie Street da Filial Aksu Corps do O Banco Agrícola da China foi diretamente responsável por graves violações das regras de negócios prudentes na gestão do comportamento dos funcionários da Filial Aksu Corps do Banco Agrícola da China, o gerente do lobby do departamento de negócios da Filial Aksu Corps do Banco Agrícola. Banco da China, foi proibido de trabalhar no setor bancário pelo resto da vida.

Cometer o crime de absorção ilegal de depósitos públicos

O valor total envolvido é de quase 300 milhões de yuans

Uma decisão criminal de segunda instância divulgada pela Judgment Document Network mostra que Du Hongyan nasceu em fevereiro de 1965. Em 27 de fevereiro de 2019, ele foi detido criminalmente por suspeita de absorção ilegal de depósitos públicos e foi preso em 9 de abril de 2020.

Du Juan nasceu em julho de 1975. Em 24 de março de 2020, ele se rendeu ao Departamento Municipal de Segurança Pública de Aksu em frente a uma biblioteca em Chengdu, Sichuan, em 24 de março de 2020. Ele foi detido criminalmente em 27 de março de 2020. Ele foi preso no dia 9.

De acordo com a decisão criminal, em maio de 2012, Wang 1 (tratado em outro caso) estabeleceu a Aksu Dawang Investment Management Co., Ltd. (doravante denominada Aksu Dawang Company) na cidade de Aksu. Após a criação da empresa, ela não obteve a qualificação de fundo de private equity, mas prometeu proporcionar aos clientes um retorno anual de juros de 8% a 12% em nome de um fundo de private equity para absorver recursos de não específicos investidores.

Em setembro de 2014, Wang 1 estabeleceu o Xinjiang Dawang Asset Investment Management Center (doravante denominado Xinjiang Dawang Company, que é duas marcas e uma equipe da Aksu Dawang Company. Somente em 23 de julho de 2015 obteve o investimento de capital privado). licença de gestão de fundos As pessoas provam isso. De acordo com os recebimentos, pagamentos e contratos de investimento registrados nos livros contábeis, após a obtenção do registro do fundo de private equity, a empresa não absorveu recursos conforme exigido pelos investidores do fundo de private equity.

Quando Du Juan e Du Hongyan, ex-funcionários da filial Aksu Corps do Banco Agrícola da China, trabalhavam no banco, eles promoveram a capacidade da empresa de ajudar os investidores a administrar suas finanças e obter altos retornos, atraíram e introduziram investidores para investir em Dawang Empresa, e contratos e garantias assinadas. A maior parte dos fundos dos investidores foi transferida para o cartão bancário pessoal de Wang, uma pequena parte foi transferida para os cartões bancários pessoais dos funcionários da empresa e uma parte muito pequena foi transferida para a conta corporativa da empresa.

Wang 1 abriu uma conta em seu próprio nome para negociar ações, investiu os recursos que absorveu no mercado de ações e futuros, tentando obter uma taxa de retorno de investimento de cerca de 20% no mercado de ações, e então retornou 75% de seu lucro ( a parte de retorno do investimento de 15%) para o investimento Caso contrário, a empresa ficará com 25% do lucro (a parcela de 5% da taxa de retorno do investimento).

Em abril de 2016, devido ao declínio do mercado de ações, os fundos que Wang 1 investiu no mercado de ações não só não conseguiram obter qualquer rendimento, como também resultaram numa perda de capital. Wang 1 retirou então os fundos do mercado de ações para. devolver o interesse e o principal dos investidores. Desde então, a Aksu Dawang Company e a Xinjiang Dawang Company usaram o principal dos novos investidores para reembolsar os juros e o principal dos investidores expirados ou adiaram-no até que a cadeia de capital fosse quebrada.

De acordo com uma auditoria especial da Xinjiang Spiegel Accounting Firm, a Aksu Dawang Company e a Xinjiang Dawang Company absorveram ilegalmente um total de 476 milhões de yuans em depósitos públicos de 2013 a 2018. Entre eles, o réu Du Hongyan participou na absorção ilegal de depósitos públicos no valor de 104 milhões de yuans, e a comissão comercial foi de 7,2731 milhões de yuans. O réu Du Juan participou na absorção ilegal de depósitos públicos no valor de 190 milhões de yuans. a comissão de negócios foi de 8,632 milhões de yuans. Juntos, os dois absorveram ilegalmente quase 300 milhões de yuans em depósitos públicos.

O tribunal de primeira instância considerou que, com base nas provas deste caso, Wang 1 estava promovendo e apresentando a empresa a um público não especificado através dos réus Du Juan, Du Hongyan e outros. Ao mesmo tempo, também não revisou e conduziu o devido. diligência sobre os investidores de acordo com os regulamentos relevantes. Portanto, esse comportamento não atende aos requisitos formais de um fundo de investimento em private equity nem aos requisitos de objeto de um fundo de investimento em private equity. Os réus Du Juan e Du Hongyan sabiam claramente que Wang 1 cometeu um ato criminoso de absorção ilegal de depósitos públicos, mas ainda assim lhe prestaram ajuda ativa e obtiveram enormes retornos, o que constituiu o crime de absorção ilegal de depósitos públicos.

Em agosto de 2020, o tribunal condenou o réu Du Juan em primeira instância por absorção ilegal de depósitos públicos e foi condenado a cinco anos e dez meses de prisão e multado em 200.000 RMB. O réu Du Hongyan foi culpado de absorção ilegal de depósitos públicos e condenado a; cinco anos de prisão. Um ano e quatro meses, e uma multa de 200.000 RMB; os ganhos ilegais do réu Du Juan de 8,632 milhões de RMB serão recuperados de acordo com a lei; acordo com a lei.

Em outubro do mesmo ano, o Tribunal Popular Intermediário da Prefeitura de Aksu, Região Autônoma Uigur de Xinjiang, rejeitou o recurso em segunda instância e manteve o veredicto original.

Editor: Joey

Revisor: Xu Wen