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Il giornalista di China Fund News, Yi Shan

Il 31 luglio, le informazioni sulle sanzioni amministrative divulgate dall'Amministrazione statale di vigilanza finanziaria hanno mostrato che due ex dipendenti di un'importante banca statale sono stati recentemente interdetti dall'attività a vita.

Secondo i documenti della sentenza, questi due dipendenti sono stati entrambi condannati nel 2020 per aver assorbito illegalmente depositi pubblici. L'importo totale coinvolto nel caso ha raggiunto i 290 milioni di yuan.

Squalificati a vita due ex dipendenti

Il modulo di divulgazione delle informazioni sulla sanzione amministrativa mostra che il 24 luglio, Du Juan, l'ex direttore della filiale di Xidajie della filiale del corpo Aksu della Banca agricola cinese, e l'ex direttore della filiale di Xijie Street della filiale del corpo Aksu della La Agricultural Bank of China è stata direttamente responsabile di gravi violazioni delle prudenti regole aziendali nella gestione del comportamento dei dipendenti della filiale Aksu Corps della Agricultural Bank of China, il responsabile della lobby del dipartimento commerciale della Aksu Corps Branch of the Agricultural Alla Bank of China è stato vietato di lavorare nel settore bancario a vita.

Commettere il reato di assorbimento illecito di depositi pubblici

L'importo totale in questione è di quasi 300 milioni di yuan

Una sentenza penale di seconda istanza divulgata dal Judgment Document Network mostra che Du Hongyan è nato nel febbraio 1965. Il 27 febbraio 2019 è stato detenuto penalmente con l'accusa di aver assorbito illegalmente depositi pubblici ed è stato arrestato il 9 aprile 2020.

Du Juan è nato nel luglio 1975. Il 24 marzo 2020 si è arreso all'Ufficio municipale di pubblica sicurezza di Aksu davanti a una biblioteca a Chengdu, Sichuan, il 24 marzo 2020. È stato detenuto penalmente il 27 marzo 2020. Ad aprile 2020 È stato arrestato il 9.

Secondo la sentenza penale, nel maggio 2012, Wang 1 (gestito in un altro caso) ha fondato la Aksu Dawang Investment Management Co., Ltd. (di seguito denominata Aksu Dawang Company) nella città di Aksu. Dopo la sua costituzione, la società non ha ottenuto la qualifica di fondo di private equity, ma ha promesso di fornire ai clienti un rendimento annuo di interessi compreso tra l'8% e il 12% a nome di un fondo di private equity per assorbire fondi da non specifici investitori.

Nel settembre 2014, Wang 1 ha fondato il Xinjiang Dawang Asset Investment Management Center (di seguito denominato Xinjiang Dawang Company, che comprende due marchi e un team della Aksu Dawang Company). Solo il 23 luglio 2015 ha ottenuto l'investimento di private equity Licenza di gestione dei fondi Le persone lo dimostrano. Secondo gli incassi, i pagamenti ed i contratti di investimento registrati nei libri contabili, dopo aver ottenuto la registrazione del fondo di private equity, la società non ha assorbito i fondi richiesti dagli investitori del fondo di private equity.

Quando Du Juan e Du Hongyan, ex membri dello staff della filiale Aksu Corps della Banca agricola cinese, lavoravano presso la banca, promossero la capacità dell'azienda di aiutare gli investitori a gestire le proprie finanze e ottenere rendimenti elevati, attirando e introducendo gli investitori a investire a Dawang Società e contratti e garanzie firmati. La maggior parte dei fondi degli investitori sono stati trasferiti sulla carta bancaria personale di Wang, una piccola parte è stata trasferita sulle carte bancarie personali dei dipendenti dell'azienda e una parte molto piccola è stata trasferita sul conto aziendale dell'azienda.

Wang 1 ha aperto un conto a proprio nome per negoziare azioni, ha investito i fondi assorbiti nel mercato azionario e nei futures, cercando di ottenere un tasso di rendimento dell'investimento di circa il 20% dal mercato azionario, e poi ha restituito il 75% del suo profitto ( la parte del rendimento dell'investimento del 15%) all'investimento. In caso contrario, la società tratterrà il 25% del profitto (la parte del 5% del tasso di rendimento dell'investimento).

Nell'aprile 2016, a causa del calo del mercato azionario, i fondi investiti da Wang 1 nel mercato azionario non solo non hanno ottenuto alcun reddito, ma hanno anche comportato una perdita del capitale, quindi hanno ritirato i fondi dal mercato azionario restituire l'interesse e il capitale degli investitori. Da allora, la Aksu Dawang Company e la Xinjiang Dawang Company hanno utilizzato il capitale dei nuovi investitori per ripagare gli interessi e il capitale degli investitori scaduti o lo hanno ritardato fino all'interruzione della catena del capitale.

Secondo un audit speciale condotto dalla società di contabilità Xinjiang Spiegel, la Aksu Dawang Company e la Xinjiang Dawang Company hanno assorbito illegalmente un totale di 476 milioni di yuan in depositi pubblici dal 2013 al 2018. Tra questi, l'imputato Du Hongyan ha partecipato all'assorbimento illegale di depositi pubblici per un importo di 104 milioni di yuan, e la commissione commerciale è stata di 7,2731 milioni di yuan. L'imputato Du Juan ha partecipato all'assorbimento illegale di depositi pubblici per un importo di 190 milioni di yuan, e il la commissione commerciale è stata di 8,632 milioni di yuan. Insieme, i due hanno assorbito illegalmente quasi 300 milioni di yuan in depositi pubblici.

Il tribunale di primo grado ha ritenuto che, sulla base delle prove in questo caso, Wang 1 stesse promuovendo e presentando l'azienda a un pubblico non specificato attraverso gli imputati Du Juan, Du Hongyan e altri. Allo stesso tempo, non ha nemmeno verificato e condotto la dovuta diligenza sugli investitori in conformità con le normative pertinenti. Pertanto, questo comportamento non soddisfa né i requisiti formali di un fondo di investimento di private equity né i requisiti oggettivi di un fondo di investimento di private equity. Gli imputati Du Juan e Du Hongyan sapevano chiaramente che Wang 1 aveva commesso un atto criminale assorbendo illegalmente depositi pubblici, ma lo hanno comunque aiutato attivamente e ottenuto enormi guadagni, il che costituisce il crimine di assorbire illegalmente depositi pubblici.

Nell'agosto 2020, il tribunale ha condannato in primo grado l'imputato Du Juan per aver assorbito illegalmente depositi pubblici ed è stato condannato a cinque anni e dieci mesi di carcere e a una multa di 200.000 RMB cinque anni di reclusione, un anno e quattro mesi e una multa di 200.000 RMB; i guadagni illegali di 8,632 milioni di RMB dell'imputato Du Juan saranno recuperati in conformità alla legge; i guadagni illegali di 7,2731 milioni di RMB dell'imputato Du Hongyan saranno recuperati in conformità con la legge.

Nell'ottobre dello stesso anno, la Corte popolare intermedia della prefettura di Aksu, regione autonoma dello Xinjiang Uygur, ha respinto il ricorso in secondo grado e ha confermato il verdetto originale.

Redattore: Joey

Recensore: Xu Wen