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차이나펀드뉴스 이산 기자

7월 31일, 국가금융감독관리국이 공개한 행정처분 정보에 따르면, 최근 한 주요 국영은행의 전 직원 2명이 평생 영업 정지 처분을 받은 것으로 나타났습니다.

관련 판결문에 따르면, 이 두 직원은 모두 공공 예금을 불법적으로 흡수한 혐의로 2020년에 선고를 받았습니다. 사건과 관련된 총액은 2억 9천만 위안에 달합니다.

전직 직원 2명 무기징역 금지

행정처벌 정보 공개 양식에는 7월 24일 중국 농업은행 악소단지점 서가지점장 두환(Du Juan)과 악소단지점 영업부 로비관리자 두홍옌(Du Hongyan)이 나와 있다. 중국 농업은행 관계자는 평생 은행업에 종사하는 것이 금지됐다.

공공예금을 불법적으로 흡수하는 죄를 범하는 행위

총 거래금액은 300만원 정도

판결문서네트워크가 공개한 2차 형사 판결에 따르면 두훙옌은 1965년 2월에 태어났다. 그는 2019년 2월 27일 공공예금을 불법적으로 흡수한 혐의로 형사구금됐고 2020년 4월 9일 체포됐다.

Du Juan은 1975년 7월에 태어났습니다. 2020년 3월 24일, 그는 2020년 3월 24일 쓰촨성 청두의 한 도서관 앞에서 악쑤시 공안국에 항복했습니다. 그는 2020년 3월 27일에 형사 구금되었습니다. 2020 9일 체포됐다.

형사판결에 따르면 왕1호(다른 사건의 피고)는 2012년 5월 악수시에 악수다왕투자관리주식회사(이하 악수다왕회사)를 설립했다. 회사 설립 후 사모펀드 자격은 얻지 못했지만, 비특정자금을 흡수하는 사모펀드 명목으로 고객에게 연 8~12%의 이자수익을 제공하겠다고 약속했다. 투자자.

2014년 9월 Wang 1은 Xinjiang Dawang Asset Investment Management Center(이하 Xinjiang Dawang Company, Aksu Dawang Company의 2개 브랜드와 1개 팀)를 설립하고 2015년 7월 23일이 되어서야 사모펀드 투자를 획득했습니다. 펀드관리 자격증 사람들이 증명합니다. 회계장부에 기록된 영수증, 지급 및 투자 계약에 따르면 회사는 사모펀드 등록을 받은 후 사모펀드 투자자가 요구하는 자금을 흡수하지 않았습니다.

중국농업은행 악소군 지점 직원이었던 두환(Du Juan)과 두홍얀(Du Hongyan)이 은행에 재직할 당시 투자자들이 재정을 관리하고 높은 수익을 얻을 수 있도록 돕는 회사의 능력을 홍보하고 투자자들을 다왕에 투자하도록 유도하고 소개했습니다. 회사와 계약 및 보증을 체결했습니다. 투자자 자금의 대부분은 왕 씨 개인 은행 카드로 이체됐고, 일부는 회사 직원 개인 은행 카드로 이체됐고, 아주 적은 부분이 회사 법인 계좌로 이체됐다.

왕1은 주식 거래를 위해 자신의 이름으로 계좌를 개설하고 흡수한 자금을 주식시장과 선물에 투자해 주식시장에서 약 20%의 투자 수익률을 얻으려고 노력한 뒤 수익의 75%를 반환했다. 그렇지 않으면 회사는 이익의 25%(투자 수익률의 5% 부분)를 보유하게 됩니다.

2016년 4월, 주식시장의 하락으로 인해 Wang1은 주식시장에 투자한 자금이 수익을 얻지 못했을 뿐만 아니라 원금 손실을 초래한 후 주식시장에서 자금을 인출했습니다. 투자자의 이자와 원금을 돌려드립니다. 이후 Aksu Dawang Company와 Xinjiang Dawang Company는 신규 투자자의 원금을 사용하여 만료된 투자자의 이자와 원금을 상환하거나 자본 체인이 깨질 때까지 연기했습니다.

신장 슈피겔 회계법인(Xinjiang Spiegel Accounting Firm)의 특별 감사에 따르면 Aksu Dawang Company와 Xinjiang Dawang Company는 2013년부터 2018년까지 총 4억 7600만 위안에 달하는 공공 예금을 불법적으로 흡수했습니다. 그 중 피고인 Du Hongyan은 1억 4백만 위안의 공공예금을 불법흡수하는데 가담하였고, 사업수수료는 727.31백만 위안이며, 피고인 Du Juan은 1억 9천만 위안의 공공예금을 불법흡수하는데 가담하였다. 영업수수료는 863만2천위안이다. 두 사람은 합쳐 약 3억 위안에 달하는 공공예금을 불법적으로 흡수했다.

1심 법원은 이 사건 증거에 근거해 왕 1호가 피고인 두환(Du Juan), 두홍옌(Du Hongyan) 등을 통해 불특정다수에게 홍보, 소개하는 동시에 투자자에 대한 심사도 이뤄지지 않았다고 판단했다. 관련 규정에 따라 조사를 받았습니다. 따라서 이러한 행위는 사모 투자 펀드의 형식적 요구 사항이나 사모 투자 펀드의 객체 요구 사항을 충족하지 않습니다. 피고 두환, 두훙옌은 왕1이 대중으로부터 예금을 불법적으로 흡수하는 범죄행위를 저질렀다는 사실을 분명히 알고 있으면서도 적극적으로 그를 도와 막대한 수익을 얻었으며, 이는 대중으로부터 예금을 불법적으로 흡수하는 죄를 구성한다.

2020년 8월, 법원은 공공 예금을 불법적으로 흡수한 혐의로 피고인 Du Juan에게 유죄를 선고하고 5년 10개월의 징역형과 20만 위안의 벌금을 선고했습니다. 징역 5년 4개월, 벌금 20만 위안을 선고받았으며, 피고인 Du Juan의 불법 소득 863.2만 위안을 법에 따라 환수합니다. 법으로.

같은 해 10월, 신장위구르자치구 악수현 중급인민법원은 2심의 항소를 기각하고 원심 판결을 유지했다.

편집자: 조이

검토자: Xu Wen