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El reportero de todos los medios de Southern Finance, Pang Chengweng Rongtao, informó desde Guangzhou

El 22 de julio, la Oficina de Guangdong de la Comisión Reguladora de Valores de China (en lo sucesivo, la "Oficina de Regulación de Valores de Guangdong") emitió el "Aviso sobre la organización del autoexamen de los fondos de inversión privados en la jurisdicción en 2024" (en lo sucesivo, la noticia").

El "Aviso" decía que para fortalecer la supervisión diaria y la prevención de riesgos de los fondos de capital privado en Guangdong (excluyendo Shenzhen), de acuerdo con las regulaciones pertinentes, la Oficina Reguladora de Valores de Guangdong decidió organizar un autoexamen de los fondos de capital privado en 2024. El trabajo de autoinspección se llevará a cabo desde la fecha de emisión del aviso hasta el 31 de agosto de 2024. Los objetos de autoinspección serán los registrados en la provincia de Guangdong (excluida la ciudad de Shenzhen) y registrados en la Comisión Reguladora de Valores de China a partir de junio. 30 de diciembre de 2024. Una institución de gestión de fondos de capital privado registrada en la Asociación de la Industria de Fondos de Inversión.

Específicamente, el "Aviso" requiere que las instituciones de administración de fondos de capital privado se centren en un autoexamen: si las instituciones de administración de fondos de capital privado cumplen con las regulaciones en aspectos comerciales como publicidad y promoción, recaudación de fondos y operaciones de inversión, y si el registro, la presentación de información , divulgación de información, etc. son verdaderas, precisas, completas y oportunas, si la gestión interna y el control de riesgos son perfectos, si los productos del fondo están vencidos, si se llevan a cabo transacciones cuantitativas, si existen operaciones externas, si existen circunstancias en qué condiciones de registro y presentación no pueden continuar, y si las actividades entran en conflicto con la gestión de fondos de capital privado o negocios no relacionados, etc.

Cabe señalar que el 1 de mayo de 2023 entró oficialmente en vigor las “Medidas de Registro y Presentación de Fondos de Inversión de Capital Privado”. Esta nueva regulación aclara los principios de registro y presentación y las normas para el registro de administradores, exige que los administradores de capital privado tengan un capital desembolsado de no menos de 10 millones de yuanes e impone requisitos estrictos a los altos ejecutivos y accionistas de fondos de capital privado.

En este sentido, el "Aviso" mencionado anteriormente exige que, a partir del 31 de marzo de 2024, las instituciones de gestión de fondos de capital privado que hayan estado registradas durante más de 12 meses pero que tengan una escala de fondos de gestión continua de menos de 10 millones de yuanes deben seguir el requisitos de las "Medidas de Registro y Presentación de Fondos de Inversión Privada", verificar si los empleados, locales comerciales, capital, etc. pueden seguir cumpliendo las condiciones de registro y presentación, y elaborar un informe de verificación especial.

La Oficina Reguladora de Valores de Guangdong declaró que llevará a cabo inspecciones aleatorias sobre el autoexamen y la rectificación de cada institución de gestión de fondos de capital privado, según corresponda. Para aquellos que no realicen el autoexamen según lo requerido, no envíen materiales de manera oportuna, no realicen rectificaciones, falsifiquen datos, oculten riesgos deliberadamente y no presten atención a la resolución de riesgos, se intensificarán las inspecciones in situ. aquellos que violen las leyes y reglamentos, dañen los derechos e intereses legítimos de los inversores, etc., serán tratados con seriedad de conformidad con las leyes y reglamentos.

Los reporteros de todos los medios de Southern Finance notaron que en los últimos años, la Oficina Reguladora de Valores de Guangdong ha organizado repetidamente fondos de inversión de capital privado dentro de su jurisdicción para llevar a cabo trabajos de autoexamen. El contenido del autoexamen cubre todos los vínculos comerciales de "recaudación, inversión,". gestión y salida” y áreas que pueden tener riesgos ocultos.

En abril de 2023, la Oficina Reguladora de Valores de Guangdong organizó un autoexamen de los administradores de fondos de capital privado en 2023. La autoinspección abarcó el autoexamen y la autocorrección de cuestiones de cumplimiento, investigación de riesgos comerciales, etc.

En el trabajo de autoexamen en 2022, la Oficina Reguladora de Valores de Guangdong exige que el contenido del autoexamen de los fondos de inversión de capital privado dentro de su jurisdicción cubra los requisitos básicos, publicidad y promoción, recaudación de fondos, operaciones de inversión, control interno y gestión de riesgos, información. divulgación e informes, idoneidad del inversor, etc. Los puntos de autoexamen de 7 módulos y 61 ítems también se centran en si el capital privado realiza transacciones cuantitativas, involucra industrias relacionadas con bienes raíces y si participa en negocios que entran en conflicto o no tienen nada que ver. ver con la gestión de fondos de capital privado. Además, las instituciones de capital privado con una escala de gestión de más de 200 millones de yuanes (inclusive) deben presentar materiales de autoexamen a través de la plataforma de servicios en línea de la Comisión Reguladora de Valores de China (operación de prueba).

Los últimos datos de la Asociación de Gestión de Activos de China muestran que, en mayo de este año, había 1.646 administradores de fondos de capital privado en la provincia de Guangdong (excluyendo Shenzhen), con 12.507 fondos bajo gestión y una escala de fondos de 1.253,7 mil millones de yuanes.