uutiset

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

Southern Financen koko median toimittaja Pang Chengweng Rongtao raportoi Guangzhousta

Guangdong Bureau of China Securities Regulatory Commission (jäljempänä "Guangdong Securities Regulatory Bureau") julkaisi 22. heinäkuuta tiedonannon yksityisten sijoitusrahastojen itsetarkastuksen järjestämisestä lainkäyttöalueella 2024 (jäljempänä ' ilmoitus").

"Ilmoituksessa" todettiin, että Guangdongin (lukuun ottamatta Shenzhenin) pääomarahastojen päivittäistä valvontaa ja riskien ehkäisyä asiaankuuluvien määräysten mukaisesti Guangdongin arvopaperimarkkinaviranomainen päätti järjestää pääomarahastojen itsetarkastuksen vuonna 2024. Itsetarkastustyöt suoritetaan ilmoituksen antamispäivästä 31. elokuuta 2024 saakka itsetarkastuskohteita, jotka on rekisteröity Guangdongin maakunnassa (lukuun ottamatta Shenzhenin kaupunkia) ja jotka on rekisteröity Kiinan arvopaperimarkkinaviranomaiselle kesäkuusta alkaen; 30, 2024. Sijoitusrahastotoimialaliittoon rekisteröity pääomarahastoyhtiö.

Erityisesti "Ilmoitus" edellyttää, että pääomasijoitusrahastojen hallinnointilaitokset tutkivat itse seuraavat avainkohdat: noudattavatko pääomarahastojen hallinnointilaitokset vaatimuksia liiketoiminnallisissa näkökohdissa, kuten julkisuudessa ja myynninedistämisessä, varainhankinnassa, sijoitustoiminnassa jne., ja onko rekisteröityminen , tietojen toimittaminen, paljastaminen jne. ovat oikeita, tarkkoja, täydellisiä ja oikea-aikaisia, onko sisäinen hallinta ja riskienhallinta täydellistä, ovatko rahastotuotteet myöhässä, suoritetaanko määrällisiä transaktioita, onko toimintoja paikan päällä, onko ovat tilanteita, joissa rekisteröinti- ja rekisteröintiehtoja ei voida jatkaa, ja onko toiminta ristiriidassa pääomarahaston hallinnoinnin tai siihen liittymättömän liiketoiminnan kanssa.

On huomionarvoista, että 1.5.2023 "Pääomasijoitusrahastojen rekisteröinti- ja arkistointitoimenpiteet" astuivat virallisesti voimaan. Tämä uusi asetus selventää rekisteröinnin ja arkistoinnin periaatteita ja rahastonhoitajan rekisteröintistandardeja, edellyttää pääomarahastojen hoitajilta vähintään 10 miljoonan yuania maksettua pääomaa ja asettaa tiukat vaatimukset pääomarahastojen ylimmälle johdolle ja osakkeenomistajille.

Tältä osin edellä mainittu "Ilmoitus" edellyttää, että 31. maaliskuuta 2024 alkaen yli 12 kuukautta rekisteröityjen pääomarahastojen hallinnointilaitosten, joiden hallinnointirahaston koko on alle 10 miljoonaa juania, tulee noudattaa "Yksityisten sijoitusrahastojen rekisteröinti- ja arkistointitoimenpiteiden" vaatimuksia, tarkista, voivatko työntekijät, liiketilat, pääoma jne. edelleen täyttää rekisteröinti- ja arkistointiehdot, ja muodostavat erityisen tarkastusraportin.

Guangdong Securities Regulatory Bureau ilmoitti suorittavansa satunnaisia ​​tarkastuksia kunkin pääomarahaston hallinnointilaitoksen itsetarkastuksesta ja oikaisusta tarpeen mukaan. Niille, jotka eivät suorita itsetutkiskelua vaaditulla tavalla, eivät toimita aineistoa ajoissa, eivät tee oikaisuja, väärentävät tietoja, salaavat riskejä tahallaan ja eivät kiinnitä huomiota riskien ratkaisemiseen, paikan päällä tehtäviä tarkastuksia tehostetaan. ; niitä, jotka rikkovat lakeja ja määräyksiä, vahingoittavat sijoittajien laillisia oikeuksia ja etuja, käsitellään vakavasti lakien ja määräysten mukaisesti.

Southern Financen mediatoimittajat ovat havainneet, että Guangdongin arvopaperimarkkinaviranomainen on viime vuosina järjestänyt toistuvasti pääomasijoitusrahastoja oman toimivaltansa puitteissa suorittamaan itsetutkintatyötä. hallinta ja poistuminen” ja alueet, joilla voi olla riskejä.

Huhtikuussa 2023 Guangdong Securities Regulatory Bureau järjesti pääomarahastojen hoitajien itsetarkastuksen vuonna 2023. Itsetarkastus kattoi itsetutkiskelun ja vaatimustenmukaisuusasioiden korjaamisen, riskien liiketoimintatutkimuksen jne.

Vuoden 2022 itsearviointityössä Guangdong Securities Regulatory Bureau edellyttää, että sen toimivaltaan kuuluvien pääomasijoitusrahastojen itsetarkastussisältö kattaa perusvaatimukset, julkisuuden ja myynninedistämisen, varainhankinnan, sijoitustoiminnan, sisäisen valvonnan ja riskienhallinnan sekä tiedottamisen. julkistaminen ja raportointi, sijoittajasoveltuvuus jne. 7 moduulin ja 61 kohdan itsearviointikohteet keskittyvät myös siihen, suorittaako pääomasijoitus kvantitatiivisia transaktioita, liittyykö siihen kiinteistöihin liittyviä toimialoja ja harjoittaako se yrityksiä, jotka ovat ristiriidassa tai joilla ei ole mitään tehdä pääomarahastojen hallinnoinnista. Lisäksi pääomasijoituslaitosten, joiden hallinnointiasteikko on yli 200 miljoonaa yuania (mukaan lukien), on toimitettava itsetutkiskelumateriaalit China Securities Regulatory Commissionin verkkopalvelualustan (koekäyttö) kautta.

Kiinan omaisuudenhoitoyhdistyksen tuoreimmat tiedot osoittavat, että tämän vuoden toukokuussa Guangdongin maakunnassa (lukuun ottamatta Shenzheniä) on 1 646 pääomarahastojen rahastonhoitajaa, joilla on 12 507 rahastoa ja rahaston koko 1 253,7 miljardia yuania.