berita

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

Reporter semua media Southern Finance Pang Chengweng Rongtao melaporkan dari Guangzhou

Pada tanggal 22 Juli, Biro Regulasi Sekuritas Tiongkok Guangdong (selanjutnya disebut sebagai "Biro Regulasi Sekuritas Guangdong") mengeluarkan "Pemberitahuan tentang Penyelenggaraan Pemeriksaan Mandiri Dana Investasi Swasta di Yurisdiksi pada tahun 2024" (selanjutnya disebut sebagai pemberitahuan").

"Pemberitahuan" menyatakan bahwa untuk memperkuat pengawasan harian dan pencegahan risiko dana ekuitas swasta di Guangdong (tidak termasuk Shenzhen), sesuai dengan peraturan terkait, Biro Pengaturan Sekuritas Guangdong memutuskan untuk mengadakan pemeriksaan mandiri dana ekuitas swasta di 2024. Pekerjaan pemeriksaan mandiri akan dilakukan sejak tanggal dikeluarkannya pemberitahuan hingga 31 Agustus 2024; objek pemeriksaan mandiri adalah yang terdaftar di Provinsi Guangdong (tidak termasuk Kota Shenzhen) dan terdaftar di Komisi Regulasi Sekuritas Tiongkok pada bulan Juni. 30 Tahun 2024. Lembaga pengelola dana saham swasta yang terdaftar pada Asosiasi Industri Dana Investasi.

Secara khusus, "Pemberitahuan" mengharuskan lembaga pengelola dana ekuitas swasta untuk fokus pada pemeriksaan mandiri: apakah lembaga pengelola dana ekuitas swasta mematuhi peraturan dalam aspek bisnis seperti publisitas dan promosi, penggalangan dana, dan operasi investasi, dan apakah pendaftaran, penyampaian informasi , keterbukaan informasi, dan lain-lain adalah benar, akurat, lengkap dan tepat waktu, apakah manajemen internal dan pengendalian risiko sudah sempurna, apakah produk dana sudah lewat jatuh tempo, apakah transaksi kuantitatif dilakukan, apakah ada operasi di luar lokasi, apakah ada keadaan dalam kondisi pendaftaran dan pengarsipan mana yang tidak dapat dilanjutkan, dan apakah kegiatan tersebut bertentangan dengan pengelolaan dana ekuitas swasta atau bisnis yang tidak terkait, dll.

Perlu dicatat bahwa pada tanggal 1 Mei 2023, "Tindakan Pendaftaran dan Pengajuan Dana Investasi Ekuitas Swasta" secara resmi mulai berlaku. Peraturan baru ini memperjelas prinsip-prinsip pendaftaran dan pengarsipan serta standar pendaftaran manajer, mewajibkan manajer ekuitas swasta untuk memiliki modal disetor tidak kurang dari 10 juta yuan, dan memberlakukan persyaratan ketat pada eksekutif senior dan pemegang saham dana ekuitas swasta.

Dalam hal ini, "Pemberitahuan" yang disebutkan di atas mensyaratkan bahwa mulai tanggal 31 Maret 2024, lembaga pengelola dana ekuitas swasta yang telah terdaftar selama lebih dari 12 bulan tetapi memiliki skala dana pengelolaan kurang dari 10 juta yuan harus mengikuti persyaratan "Tindakan Pendaftaran dan Pengarsipan Dana Investasi Swasta", memverifikasi apakah karyawan, tempat usaha, modal, dll. dapat terus memenuhi persyaratan pendaftaran dan pengarsipan, dan membentuk laporan verifikasi khusus.

Biro Regulasi Sekuritas Guangdong menyatakan akan melakukan inspeksi acak terhadap pemeriksaan mandiri dan perbaikan setiap lembaga pengelola dana ekuitas swasta jika diperlukan. Bagi mereka yang tidak melakukan pemeriksaan mandiri sesuai kebutuhan, tidak menyerahkan materi tepat waktu, tidak melakukan perbaikan, memalsukan data, sengaja menyembunyikan risiko, dan tidak memperhatikan penyelesaian risiko, maka pemeriksaan di tempat akan diintensifkan. ; bagi mereka yang melanggar peraturan perundang-undangan, merugikan hak dan kepentingan sah penanam modal, dan lain-lain, akan ditindak secara serius sesuai dengan peraturan perundang-undangan.

Wartawan semua media Southern Finance memperhatikan bahwa dalam beberapa tahun terakhir, Biro Regulasi Sekuritas Guangdong telah berulang kali mengorganisir dana investasi ekuitas swasta dalam yurisdiksinya untuk melakukan pekerjaan pemeriksaan mandiri. Konten pemeriksaan mandiri mencakup semua tautan bisnis “pengumpulan, investasi, mengelola dan keluar” dan area yang mungkin memiliki risiko tersembunyi.

Pada bulan April 2023, Biro Regulasi Sekuritas Guangdong menyelenggarakan pemeriksaan mandiri terhadap pengelola dana ekuitas swasta pada tahun 2023. Inspeksi mandiri mencakup pemeriksaan mandiri dan koreksi mandiri terhadap masalah kepatuhan, penyelidikan bisnis risiko, dll.

Dalam pekerjaan pemeriksaan mandiri pada tahun 2022, Biro Regulasi Sekuritas Guangdong mensyaratkan bahwa konten pemeriksaan mandiri dana investasi ekuitas swasta dalam yurisdiksinya mencakup persyaratan dasar, publisitas dan promosi, penggalangan dana, operasi investasi, pengendalian internal dan manajemen risiko, informasi pengungkapan dan pelaporan, kesesuaian investor, dll. Poin pemeriksaan mandiri dari 7 modul dan 61 item juga berfokus pada apakah ekuitas swasta melakukan transaksi kuantitatif, melibatkan industri terkait real estat, dan apakah perusahaan tersebut terlibat dalam bisnis yang bertentangan atau tidak ada hubungannya dengan lakukan dengan pengelolaan dana ekuitas swasta. Selain itu, lembaga ekuitas swasta dengan skala manajemen lebih dari 200 juta yuan (inklusif) harus menyerahkan materi pemeriksaan mandiri melalui platform layanan online Komisi Regulasi Sekuritas Tiongkok (operasi uji coba).

Data terbaru dari Asosiasi Manajemen Aset Tiongkok menunjukkan bahwa pada Mei tahun ini, terdapat 1.646 pengelola dana ekuitas swasta di Provinsi Guangdong (tidak termasuk Shenzhen), dengan 12.507 dana kelolaan dan skala dana sebesar 1.253,7 miliar yuan.