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Der All-Media-Reporter von Southern Finance, Pang Chengweng Rongtao, berichtete aus Guangzhou

Am 22. Juli veröffentlichte das Guangdong Bureau of China Securities Regulatory Commission (im Folgenden als „Guangdong Securities Regulatory Bureau“ bezeichnet) die „Mitteilung zur Organisation der Selbstprüfung privater Investmentfonds in der Gerichtsbarkeit im Jahr 2024“ (im Folgenden als „Guangdong Securities Regulatory Bureau“ bezeichnet). die Bekanntmachung").

In der „Mitteilung“ heißt es, dass das Guangdong Securities Regulatory Bureau beschlossen hat, eine Selbstprüfung von Private-Equity-Fonds in Guangdong (außer Shenzhen) durchzuführen, um die tägliche Überwachung und Risikoprävention von Private-Equity-Fonds in Übereinstimmung mit den einschlägigen Vorschriften zu stärken 2024. Die Selbstprüfungsarbeiten werden ab dem Datum der Veröffentlichung der Mitteilung bis zum 31. August 2024 durchgeführt. Bei den Selbstprüfungsobjekten handelt es sich um diejenigen, die in der Provinz Guangdong (mit Ausnahme der Stadt Shenzhen) registriert und ab Juni bei der chinesischen Wertpapieraufsichtsbehörde registriert sind 30, 2024. Eine Private-Equity-Fondsverwaltungsinstitution, die bei der Investment Fund Industry Association registriert ist.

Insbesondere verlangt die „Mitteilung“, dass Private-Equity-Fondsverwaltungsinstitutionen die folgenden Schlüsselpunkte selbst prüfen: ob Private-Equity-Fondsverwaltungsinstitutionen in geschäftlichen Aspekten wie Werbung und Verkaufsförderung, Mittelbeschaffung, Investitionstätigkeit usw. konform sind und ob die Registrierung erfolgt , Informationsübermittlung, Informationsoffenlegung usw. sind wahr, genau, vollständig und zeitnah, ob internes Management und Risikokontrolle perfekt sind, ob Fondsprodukte überfällig sind, ob quantitative Transaktionen durchgeführt werden, ob es externe Operationen gibt, ob dort sind Umstände, unter denen die Registrierungs- und Anmeldebedingungen nicht fortgesetzt werden können, und ob die Aktivitäten im Widerspruch zur Verwaltung von Private-Equity-Fonds oder zu unabhängigen Geschäften usw. stehen.

Es ist erwähnenswert, dass am 1. Mai 2023 die „Registrierungs- und Anmeldemaßnahmen für Private-Equity-Investmentfonds“ offiziell in Kraft getreten sind. Diese neue Verordnung klärt die Grundsätze der Registrierung und Einreichung sowie die Standards für die Registrierung von Managern, verlangt von Private-Equity-Managern ein eingezahltes Kapital von mindestens 10 Millionen Yuan und stellt strenge Anforderungen an leitende Angestellte und Anteilseigner von Private-Equity-Fonds.

In diesem Zusammenhang verlangt die oben genannte „Mitteilung“, dass ab dem 31. März 2024 Private-Equity-Fondsverwaltungsinstitute, die seit mehr als 12 Monaten registriert sind, aber über einen laufenden Verwaltungsfondsumfang von weniger als 10 Millionen Yuan verfügen, dem folgen müssen Anforderungen der „Maßnahmen zur Registrierung und Einreichung privater Investmentfonds“, prüfen, ob Mitarbeiter, Geschäftsräume, Kapital usw. weiterhin die Registrierungs- und Anmeldebedingungen erfüllen können, und einen speziellen Überprüfungsbericht erstellen.

Das Guangdong Securities Regulatory Bureau gab bekannt, dass es bei Bedarf stichprobenartige Kontrollen zur Selbstprüfung und Berichtigung jedes Private-Equity-Fondsverwaltungsinstituts durchführen wird. Für diejenigen, die die erforderliche Selbstprüfung nicht durchführen, Materialien nicht rechtzeitig einreichen, keine Berichtigungen vornehmen, Daten verfälschen, Risiken absichtlich verheimlichen und der Risikolösung keine Beachtung schenken, werden die Inspektionen vor Ort intensiviert ; gegen diejenigen, die gegen Gesetze und Vorschriften verstoßen, die legitimen Rechte und Interessen von Anlegern verletzen usw., werden gemäß den Gesetzen und Vorschriften ernsthaft behandelt.

Die All-Media-Reporter von Southern Finance stellten fest, dass das Guangdong Securities Regulatory Bureau in seinem Zuständigkeitsbereich wiederholt Private-Equity-Investmentfonds organisiert hat, um Selbstprüfungsarbeiten durchzuführen. Management und Ausstieg“ und Bereiche, in denen Risiken bestehen können.

Im April 2023 organisierte das Guangdong Securities Regulatory Bureau eine Selbstprüfung von Private-Equity-Fondsmanagern im Jahr 2023. Die Selbstprüfung umfasste die Selbstprüfung und Selbstkorrektur von Compliance-Problemen, die Untersuchung von Risikogeschäften usw.

Im Rahmen der Selbstprüfungsarbeit im Jahr 2022 verlangt das Guangdong Securities Regulatory Bureau, dass der Inhalt der Selbstprüfung von Private-Equity-Investmentfonds in seinem Zuständigkeitsbereich grundlegende Anforderungen, Werbung und Verkaufsförderung, Mittelbeschaffung, Investitionsvorgänge, interne Kontrolle und Risikomanagement sowie Informationen abdeckt Offenlegung und Berichterstattung, Anlegereignung usw. Die Selbstprüfungspunkte von 7 Modulen und 61 Elementen konzentrieren sich auch darauf, ob Private Equity quantitative Transaktionen durchführt, immobilienbezogene Branchen einbezieht und ob es sich an Unternehmen beteiligt, die im Konflikt stehen oder nichts damit zu tun haben mit der Verwaltung von Private-Equity-Fonds zu tun haben. Darüber hinaus müssen Private-Equity-Institute mit einem Managementumfang von mehr als 200 Millionen Yuan (einschließlich) Selbstprüfungsmaterialien über die Online-Serviceplattform der China Securities Regulatory Commission einreichen (Testbetrieb).

Die neuesten Daten der Asset Management Association of China zeigen, dass es im Mai dieses Jahres in der Provinz Guangdong (ohne Shenzhen) 1.646 Private-Equity-Fondsmanager mit 12.507 verwalteten Fonds und einer Fondsgröße von 1.253,7 Milliarden Yuan gab.