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南方金融オールメディア記者のパン・チェンウェン・ロンタオ氏が広州から報告

7月22日、中国証券監督管理委員会広東省事務局（以下「広東省証券監督管理局」という）は「2024年管轄内における私募投資ファンドの自己検査の組織化に関する通知」（以下「広東省証券監督管理局」という）を発表した。予告"）。

「通知」には、広東省（深センを除く）におけるプライベート・エクイティ・ファンドの日常的な監督とリスク防止を強化するため、関連規定に従い、広東省証券監督管理局が深セン市でプライベート・エクイティ・ファンドの自己検査を実施することを決定したと記載されている。 2024年。自己検査作業は通知の発行日から2024年8月31日まで実施され、自己検査対象は6月時点で広東省（深セン市を除く）で中国証券監督管理委員会に登録されているものとなる。 2024 年 30 日。投資ファンド業界協会に登録されたプライベート・エクイティ・ファンド管理機関。

具体的には、プライベート・エクイティ・ファンド管理機関に対し、広報・宣伝、資金調達、投資業務等の業務面での遵守の有無、登録の有無等の要点を自己点検するよう求めている。 、情報提出、情報開示等が真実であるか、正確、完全かつ適時であるか、内部管理やリスク管理が万全であるか、ファンド商品の延滞はないか、定量的な取引が行われているか、オフサイトオペレーションの有無、登録および申請条件を継続できない状況、およびその活動がプライベート・エクイティ・ファンドの管理または関連のない事業に抵触するかどうかなど。

2023年5月1日、「プライベート・エクイティ投資ファンドの登録および届出措置」が正式に発効したことは注目に値します。この新しい規制は、登録と届出の原則と管理者登録の基準を明確にし、プライベート・エクイティ管理者に1,000万元以上の払込資本を義務付け、プライベート・エクイティ・ファンドの上級幹部と株主に厳しい要件を課している。

この点に関して、上記の「通知」では、2024 年 3 月 31 日の時点で、登録から 12 か月以上経過し、継続的な運用資金規模が 1,000 万元未満のプライベート エクイティ ファンド管理機関に対して、以下の規定に従うことが求められています。 「私募投資ファンド登録・届出措置」の要件を満たし、従業員、事業所、資本などが引き続き登録・届出条件を満たせるかどうかを検証し、特別検証報告書を作成する。

広東省証券監督管理局は、各プライベート・エクイティ・ファンド管理機関の自己検査と是正について、必要に応じて抜き打ち検査を実施すると発表した。必要な自己点検を行わない、適時に資料を提出しない、是正を怠ったり、データを改ざんしたり、意図的にリスクを隠したり、リスク解決に注意を払わない場合には、立入検査が強化されます。法令に違反し、投資家の正当な権利利益を害する行為等に対しては、法令に基づき厳正に対処します。

南方金融の全メディア記者は、近年、広東省証券監督管理局が管轄内でプライベート・エクイティ投資ファンドを繰り返し組織して自己検査作業を行っていることに気づいた。自己検査の内容は、「調達、投資、投資」のあらゆるビジネス関連を網羅している。 「管理と撤退」とリスクが存在する可能性のある領域。

2023年4月、広東省証券監督管理局は2023年にプライベート・エクイティ・ファンド・マネージャーの自己検査を実施した。自己検査では、コンプライアンス問題の自己検査と自己修正、リスク・ビジネスの調査などが対象となった。

2022年の自己検査作業において、広東省証券監督管理局は管轄内のプライベートエクイティ投資ファンドの自己検査内容に、基本要件、広報と宣伝、資金調達、投資業務、内部統制とリスク管理、情報を網羅することを義務付けている。 7モジュール61項目の自己点検項目では、プライベート・エクイティが定量的な取引を行っていないか、不動産関連業界と競合していないか、抵触する事業や関係のない事業を行っていないかなどにも焦点が当てられています。プライベート・エクイティ・ファンドの管理を行ってください。また、経営規模が2億元を超えるプライベートエクイティ機関は、中国証券監督管理委員会のオンラインサービスプラットフォーム（試験運用）を通じて自己審査資料を提出する必要がある。

中国資産管理協会の最新データによると、今年5月現在、広東省（深センを除く）にはプライベート・エクイティ・ファンドの運用会社が1,646社あり、運用中のファンドは1万2,507本、ファンド規模は1兆2,537億元である。