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O repórter de toda a mídia da Southern Finance, Pang Chengweng Rongtao, relatou de Guangzhou

Em 22 de julho, o Bureau de Guangdong da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (doravante denominado "Gabinete Regulador de Valores Mobiliários de Guangdong") emitiu o "Aviso sobre a organização do autoexame de fundos de investimento privado na jurisdição em 2024" (doravante denominado como a notícia").

O "Aviso" afirmava que, a fim de fortalecer a supervisão diária e a prevenção de riscos dos fundos de private equity em Guangdong (excluindo Shenzhen), de acordo com os regulamentos relevantes, o Guangdong Securities Regulatory Bureau decidiu organizar um auto-exame dos fundos de private equity em 2024. O trabalho de autoexame será realizado a partir da data de emissão do aviso até 31 de agosto de 2024; os objetos de autoinspeção serão aqueles registrados na província de Guangdong (excluindo a cidade de Shenzhen) e registrados na Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China a partir de junho; 30, 2024. Instituição gestora de fundos de private equity registrada na Investment Fund Industry Association.

Especificamente, o "Aviso" exige que as instituições gestoras de fundos de private equity auto-examinem os seguintes pontos-chave: se as instituições gestoras de fundos de private equity estão em conformidade em aspectos comerciais, como publicidade e promoção, captação de recursos, operações de investimento, etc., e se o registro são verdadeiros, precisos, completos e oportunos, se a gestão interna e o controle de risco são perfeitos, se os produtos do fundo estão vencidos, se as transações quantitativas são realizadas, se há operações fora do local, se há são circunstâncias em que as condições de registro e arquivamento não podem ser continuadas e se as atividades entram em conflito com a gestão de fundos de private equity ou negócios não relacionados, etc.

Vale ressaltar que em 1º de maio de 2023 entraram oficialmente em vigor as “Medidas de Registro e Arquivamento de Fundos de Investimento em Private Equity”. Este novo regulamento clarifica os princípios de registo e arquivamento e as normas para registo de gestores, exige que os gestores de private equity tenham capital integralizado não inferior a 10 milhões de yuans e impõe requisitos rigorosos aos altos executivos e acionistas de fundos de private equity.

A este respeito, o "Aviso" acima mencionado exige que, a partir de 31 de março de 2024, as instituições gestoras de fundos de private equity registradas há mais de 12 meses, mas que tenham uma escala de fundo de gestão contínua inferior a 10 milhões de yuans, sigam o requisitos das "Medidas de Registro e Arquivamento de Fundos de Investimento Privado", verificar se funcionários, instalações comerciais, capital, etc. podem continuar a atender às condições de registro e arquivamento e formar um relatório de verificação especial.

O Gabinete de Regulação de Valores Mobiliários de Guangdong declarou que realizará inspecções aleatórias sobre o auto-exame e rectificação de cada instituição de gestão de fundos de capital privado, conforme apropriado. Para aqueles que não realizam o autoexame conforme exigido, não enviam materiais em tempo hábil, não fazem retificações, falsificam dados, ocultam deliberadamente riscos e não prestam atenção à resolução de riscos, as inspeções in loco serão intensificadas ;para aqueles que violam leis e regulamentos, prejudicam os direitos e interesses legítimos dos investidores, etc., serão tratados seriamente de acordo com a lei e os regulamentos.

Os repórteres de todos os meios de comunicação da Southern Finance notaram que, nos últimos anos, o Guangdong Securities Regulatory Bureau organizou repetidamente fundos de investimento de capital privado dentro de sua jurisdição para realizar trabalhos de auto-exame. gerenciar e sair” e áreas onde riscos podem existir.

Em Abril de 2023, o Gabinete de Regulação de Valores Mobiliários de Guangdong organizou um auto-exame dos gestores de fundos de capital privado em 2023. A auto-inspecção abrangeu o auto-exame e a auto-correcção de questões de conformidade, investigação de negócios de risco, etc.

No trabalho de auto-exame em 2022, o Gabinete de Regulação de Valores Mobiliários de Guangdong exige que o conteúdo de auto-inspecção dos fundos de investimento de capital privado dentro da sua jurisdição cubra requisitos básicos, publicidade e promoção, angariação de fundos, operações de investimento, controlo interno e gestão de risco, informação divulgação e relatórios, adequação do investidor, etc. Os pontos de auto-exame de 7 módulos e 61 itens também se concentram em se o private equity conduz transações quantitativas, envolve indústrias relacionadas ao setor imobiliário e se se envolve em negócios que entram em conflito ou não têm nada a ver. fazer com a gestão de fundos de private equity. Além disso, as instituições de capital privado com uma escala de gestão superior a 200 milhões de yuans (inclusive) devem enviar materiais de autoexame através da plataforma de serviços on-line da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (operação experimental).

Os dados mais recentes da Associação de Gestão de Ativos da China mostram que, em maio deste ano, havia 1.646 gestores de fundos de private equity na província de Guangdong (excluindo Shenzhen), com 12.507 fundos sob gestão e um tamanho de fundo de 1.253,7 bilhões de yuans.