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Il giornalista di tutti i media della Southern Finance Pang Chengweng Rongtao ha riferito da Guangzhou

Il 22 luglio, la Commissione di regolamentazione dei titoli del Guangdong Bureau of China (di seguito denominato "Ufficio di regolamentazione dei titoli di Guangdong") ha emesso l'"Avviso sull'organizzazione dell'autoesame dei fondi di investimento privati ​​nella giurisdizione nel 2024" (di seguito denominato L'avviso").

L'"Avviso" affermava che, al fine di rafforzare la supervisione quotidiana e la prevenzione dei rischi dei fondi di private equity nel Guangdong (esclusa Shenzhen), in conformità con le normative pertinenti, l'Ufficio di regolamentazione dei titoli del Guangdong ha deciso di organizzare un autoesame dei fondi di private equity in 2024. Il lavoro di autoesame sarà svolto dalla data di emissione dell'avviso al 31 agosto 2024. Gli oggetti di autoispezione saranno quelli registrati nella provincia di Guangdong (esclusa la città di Shenzhen) e registrati presso la China Securities Regulatory Commission a partire da giugno; 30, 2024. Un istituto di gestione di fondi di private equity registrato presso la Investment Fund Industry Association.

Nello specifico, la "Notifica" richiede agli istituti di gestione di fondi di private equity di autoesaminare i seguenti punti chiave: se gli istituti di gestione di fondi di private equity sono conformi in aspetti commerciali quali pubblicità e promozione, raccolta di fondi, operazioni di investimento, ecc., e se la registrazione , la presentazione delle informazioni, la divulgazione delle informazioni, ecc. sono veritiere, accurate, complete e tempestive, se la gestione interna e il controllo del rischio sono perfetti, se i prodotti dei fondi sono scaduti, se vengono effettuate transazioni quantitative, se vi sono operazioni fuori sede, se esistono sono circostanze in cui le condizioni di registrazione e archiviazione non possono essere mantenute e se le attività sono in conflitto con la gestione di fondi di private equity o con attività non correlate, ecc.

Vale la pena ricordare che dal 1° maggio 2023 sono entrate ufficialmente in vigore le “Misure di registrazione e deposito dei fondi di investimento di private equity”. Questo nuovo regolamento chiarisce i principi di registrazione e archiviazione e gli standard per la registrazione dei manager, richiede che i gestori di private equity abbiano un capitale versato non inferiore a 10 milioni di yuan e impone requisiti rigorosi ai dirigenti senior e agli azionisti di fondi di private equity.

A questo proposito, la suddetta “Avvisa” prevede che a partire dal 31 marzo 2024 gli istituti di gestione di fondi di private equity registrati da più di 12 mesi ma con una dimensione di fondi di gestione in corso inferiore a 10 milioni di yuan seguano la procedura requisiti delle "Misure di registrazione e deposito di fondi di investimento privati", verificare se i dipendenti, i locali commerciali, il capitale, ecc. possono continuare a soddisfare le condizioni di registrazione e deposito e redigere uno speciale rapporto di verifica.

L'Ufficio di regolamentazione dei titoli di Guangdong ha dichiarato che condurrà ispezioni casuali sull'autoesame e sulla rettifica di ciascun istituto di gestione dei fondi di private equity, a seconda dei casi. Per coloro che non effettuano l'autoesame come richiesto, non inviano i materiali in modo tempestivo, non apportano rettifiche, falsificano i dati, nascondono deliberatamente i rischi e non prestano attenzione alla risoluzione dei rischi, le ispezioni in loco saranno intensificate ; per coloro che violano leggi e regolamenti, danneggiano i diritti e gli interessi legittimi degli investitori, ecc., saranno trattati seriamente in conformità con la legge e i regolamenti.

I giornalisti di Southern Finance hanno notato che negli ultimi anni, l'Ufficio di regolamentazione dei titoli di Guangdong ha ripetutamente organizzato fondi di investimento di private equity all'interno della sua giurisdizione per svolgere un lavoro di autoesame. Il contenuto dell'autoesame copre tutti i collegamenti commerciali di “raccolta, investimento,. gestione ed uscita” e le aree in cui possono esistere rischi.

Nell'aprile 2023, il Guangdong Securities Regulatory Bureau ha organizzato un autoesame dei gestori di fondi di private equity nel 2023. L'autoispezione ha riguardato l'autoesame e l'autocorrezione dei problemi di conformità, le indagini sui rischi aziendali, ecc.

Nel lavoro di autoesame del 2022, l'Ufficio di regolamentazione dei titoli del Guangdong richiede che il contenuto dell'autoispezione dei fondi di investimento di private equity all'interno della sua giurisdizione copra i requisiti di base, la pubblicità e la promozione, la raccolta di fondi, le operazioni di investimento, il controllo interno e la gestione del rischio, l'informazione divulgazione e rendicontazione, idoneità degli investitori, ecc. I punti di autoesame di 7 moduli e 61 elementi si concentrano anche sul fatto se il private equity effettua transazioni quantitative, coinvolge industrie legate al settore immobiliare e se è impegnato in attività che sono in conflitto con o non hanno nulla a che fare con che fare con la gestione di fondi di private equity. Inoltre, gli istituti di private equity con una scala di gestione superiore a 200 milioni di yuan (inclusi) devono presentare materiali di autoesame attraverso la piattaforma di servizi online della China Securities Regulatory Commission (operazione di prova).

Gli ultimi dati dell'Asset Management Association of China mostrano che a maggio di quest'anno ci sono 1.646 gestori di fondi di private equity nella provincia del Guangdong (esclusa Shenzhen), con 12.507 fondi in gestione e una dimensione del fondo di 1.253,7 miliardi di yuan.