소식

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

Southern Finance의 모든 미디어 기자 Pang Chengweng Rongtao가 광저우에서 보도했습니다.

7월 22일, 중국 증권감독관리위원회 광둥국(이하 '광동증권감독관리국')은 '2024년 관할권 내 민간투자펀드 자체심사 조직에 관한 통지'(이하 '광동증권감독관리국')를 발표했다. "고지").

"공고"에는 관련 규정에 따라 광둥성(선전 제외) 사모펀드에 대한 일일 감독 및 위험 예방을 강화하기 위해 광둥성 증권감독관리국이 사모펀드에 대한 자체 조사를 조직하기로 결정했다고 명시되어 있습니다. 2024. 자체 조사 작업은 통지서 발행일로부터 2024년 8월 31일까지 수행됩니다. 자체 조사 대상은 광둥성(심천시 제외)에 등록되고 6월 현재 중국 증권감독관리위원회에 등록된 대상입니다. 2024년 3월 30일. 투자펀드산업협회에 등록된 사모펀드 운용기관입니다.

구체적으로 '고시'에서는 사모펀드 운용기관이 홍보·홍보, 자금조달, 투자운용 등 업무 측면에서 규정을 준수하는지 여부와 등록, 정보제출 여부 등에 대한 자체점검에 집중할 것을 요구하고 있다. , 정보 공개 등이 사실인지, 정확하고, 완전하고, 시기 적절한지, 내부 관리 및 리스크 통제가 완벽한지, 펀드 상품의 연체 여부, 정량 거래의 이행 여부, 외부 운영 여부, 운영 상황이 있는지 여부 등록 및 신고조건을 계속할 수 없는지, 사모펀드 운용과 상충되는지 여부 등

2023년 5월 1일부터 '사모투자펀드 등록 및 신고방법'이 공식적으로 시행되었다는 점에 주목할 필요가 있습니다. 이 새로운 규정은 등록 및 등록 원칙과 관리자 등록 기준을 명확히 하고, 사모펀드 관리자가 1천만 위안 이상의 납입 자본금을 보유하도록 요구하며, 사모펀드의 고위 임원 및 주주에게 엄격한 요구 사항을 부과합니다.

이와 관련하여, 위에서 언급한 "고시"에서는 2024년 3월 31일 현재 등록된 지 12개월이 넘었지만 현재 운용 자금 규모가 1,000만 위안 미만인 사모펀드 관리 기관은 다음 사항을 준수해야 한다고 요구합니다. "사모투자펀드 등록 및 신고방법"의 요건에 따라 직원, 사업장, 자본금 등이 등록 및 신고조건을 지속적으로 충족할 수 있는지 여부를 확인하고 특별검증보고서를 작성합니다.

광동증권감독관리국은 각 사모펀드 관리기관의 자체점검 ​​및 시정상황에 대해 적절하게 무작위 조사를 실시할 것이라고 밝혔습니다. 요구에 따라 자체 점검을 실시하지 않고, 적시에 자료를 제출하지 않고, 시정하지 않고, 데이터를 위조하고, 의도적으로 위험을 은폐하고, 위험 해결에 주의를 기울이지 않는 자에 대해 현장 점검을 강화합니다. ; 법령을 위반하거나 투자자의 정당한 권익을 침해하는 행위 등을 하는 경우에는 법령에 따라 엄중하게 처리하겠습니다.

Southern Finance의 모든 미디어 기자들은 최근 몇 년 동안 광동 증권 감독국이 관할권 내에서 사모 투자 펀드를 반복적으로 조직하여 자체 검토 작업을 수행했다는 사실에 주목했습니다. 자체 검토 내용은 '모금, 투자, 관리 및 탈출” 및 숨겨진 위험이 있을 수 있는 영역.

2023년 4월, 광동증권감독관리국은 2023년 사모펀드 운용사에 대한 자체 점검을 조직했습니다. 자체 점검에는 규정 준수 문제에 대한 자체 점검 및 자체 시정, 리스크 비즈니스 조사 등이 포함되었습니다.

광동증권감독관리국은 2022년 자체심사 업무에서 관할권 내 사모투자펀드의 자체심사 내용에 기본 요건, 홍보 및 판촉, 자금 조달, 투자 운영, 내부 통제 및 위험 관리, 정보 등을 포함하도록 요구한다. 공시 및 보고, 투자자 적합성 등 7개 모듈 61개 항목의 자체점검 ​​포인트도 사모펀드가 정량적 거래를 하는지, 부동산 관련 산업이 관여하는지, 상충되거나 이해관계가 없는 사업을 하는지 등을 중점적으로 다룬다. 사모펀드 운용과 관련이 있습니다. 또한, 관리 규모가 2억 위안(포함) 이상인 사모펀드 기관은 중국 증권감독관리위원회 온라인 서비스 플랫폼(시범 운영)을 통해 자체 심사 자료를 제출해야 합니다.

중국자산관리협회 최신 자료에 따르면 올해 5월 기준 광둥성(선전 제외)에는 사모펀드 매니저가 1646명, 운용 중인 펀드가 1만2507개, 펀드 규모가 1조2537억 위안에 달한다.