nouvelles

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

Le journaliste multimédia de Southern Finance, Pang Chengweng Rongtao, a rapporté de Guangzhou

Le 22 juillet, le Bureau de Guangdong de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (ci-après dénommé le « Bureau de réglementation des valeurs mobilières du Guangdong ») a publié l'« Avis sur l'organisation de l'auto-examen des fonds d'investissement privés dans la juridiction en 2024 » (ci-après dénommé la notice").

L'« Avis » indiquait que afin de renforcer la surveillance quotidienne et la prévention des risques des fonds de capital-investissement dans le Guangdong (à l'exclusion de Shenzhen), conformément à la réglementation en vigueur, le Bureau de réglementation des valeurs mobilières du Guangdong a décidé d'organiser un auto-examen des fonds de capital-investissement dans 2024. Les travaux d'auto-examen seront effectués à partir de la date d'émission de l'avis jusqu'au 31 août 2024 ; les objets d'auto-inspection seront ceux enregistrés dans la province du Guangdong (à l'exclusion de la ville de Shenzhen) et enregistrés auprès de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières à compter de juin. 30, 2024. Une institution de gestion de fonds de capital-investissement enregistrée auprès de l'Investment Fund Industry Association.

Plus précisément, l'« Avis » exige que les institutions de gestion de fonds de capital-investissement se concentrent sur un auto-examen : si les institutions de gestion de fonds de capital-investissement respectent les réglementations dans les aspects commerciaux tels que la publicité et la promotion, la collecte de fonds et les opérations d'investissement, et si l'enregistrement, la soumission d'informations , la divulgation d'informations, etc. sont véridiques, exactes, complètes et opportunes, si la gestion interne et le contrôle des risques sont parfaits, si les produits de fonds sont en retard, si des transactions quantitatives sont effectuées, s'il y a des opérations hors site, s'il existe des circonstances dans quelles conditions d'enregistrement et de dépôt ne peuvent pas être maintenues, et si les activités sont en conflit avec la gestion de fonds de capital-investissement ou des activités non liées, etc.

Il est à noter que le 1er mai 2023, les « Mesures d'enregistrement et de dépôt des fonds d'investissement en capital-investissement » sont officiellement entrées en vigueur. Cette nouvelle réglementation clarifie les principes d'enregistrement et de dépôt ainsi que les normes d'enregistrement des dirigeants, exige que les gestionnaires de capital-investissement disposent d'un capital versé d'au moins 10 millions de yuans et impose des exigences strictes aux cadres supérieurs et aux actionnaires des fonds de capital-investissement.

À cet égard, l'« Avis » mentionné ci-dessus exige qu'à compter du 31 mars 2024, les institutions de gestion de fonds de capital-investissement enregistrées depuis plus de 12 mois mais dont l'échelle de gestion continue est inférieure à 10 millions de yuans suivent la exigences des « Mesures d'enregistrement et de dépôt des fonds d'investissement privés », vérifier si les employés, les locaux commerciaux, le capital, etc. peuvent continuer à remplir les conditions d'enregistrement et de dépôt, et former un rapport de vérification spécial.

Le Bureau de réglementation des valeurs mobilières du Guangdong a déclaré qu'il procéderait à des inspections aléatoires pour l'auto-examen et la rectification de chaque institution de gestion de fonds de capital-investissement, le cas échéant. Pour ceux qui ne procèdent pas à l'auto-examen comme requis, ne soumettent pas les documents en temps opportun, ne parviennent pas à apporter des rectifications, falsifient les données, dissimulent délibérément les risques et ne prêtent pas attention à la résolution des risques, les inspections sur place seront intensifiées. ; pour ceux qui violent les lois et réglementations, portent atteinte aux droits et intérêts légitimes des investisseurs, etc. , seront traités sérieusement conformément aux lois et réglementations.

Les journalistes de tous les médias de Southern Finance ont remarqué qu'au cours des dernières années, le Bureau de réglementation des valeurs mobilières du Guangdong a organisé à plusieurs reprises des fonds d'investissement en capital-investissement au sein de sa juridiction pour effectuer un travail d'auto-examen. Le contenu de l'auto-examen couvre tous les liens commerciaux de « la levée, l'investissement, ». gestion et sortie » et les domaines qui peuvent comporter des risques cachés.

En avril 2023, le Bureau de réglementation des valeurs mobilières du Guangdong a organisé un auto-examen des gestionnaires de fonds de capital-investissement en 2023. L'auto-inspection a porté sur l'auto-examen et l'auto-correction des problèmes de conformité, les enquêtes commerciales sur les risques, etc.

Dans le cadre des travaux d'auto-examen de 2022, le Bureau de réglementation des valeurs mobilières du Guangdong exige que le contenu de l'auto-examen des fonds d'investissement en capital-investissement relevant de sa juridiction couvre les exigences de base, la publicité et la promotion, la collecte de fonds, les opérations d'investissement, le contrôle interne et la gestion des risques, l'information. divulgation et reporting, adéquation des investisseurs, etc. Les points d'auto-examen de 7 modules et 61 éléments se concentrent également sur la question de savoir si le capital-investissement mène des transactions quantitatives, implique des secteurs liés à l'immobilier et s'il s'engage dans des activités qui entrent en conflit avec ou n'ont rien à voir avec à voir avec la gestion de fonds de capital-investissement. En outre, les institutions de capital-investissement dont la taille de gestion est supérieure à 200 millions de yuans (inclus) doivent soumettre des documents d'auto-examen via la plateforme de services en ligne de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (opération d'essai).

Les dernières données de l'Asset Management Association of China montrent qu'en mai de cette année, il y avait 1 646 gestionnaires de fonds de capital-investissement dans la province du Guangdong (à l'exclusion de Shenzhen), avec 12 507 fonds sous gestion et une taille de fonds de 1 253,7 milliards de yuans.