новости

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

в сговоре с частными инвесторами с целью манипулирования ценами на акции нет ничего нового. на этот раз частные инвесторы не несут основной ответственности.

комиссия по регулированию ценных бумаг китая недавно сообщила, что расследование и урегулирование дела чэнь вэя, тогдашнего председателя tianhong group, и цю цзяньмина, тогдашнего генерального менеджера yixinda, манипулирующих акциями «suzhou longjie», завершено. с 21 февраля по 27 июля 2022 года чэнь вэй и цю цзяньмин фактически контролировали 90 счетов ценных бумаг (называемых: задействованная группа счетов), включая «бао мулин», путем распределения акций и других методов, и торговали «сучжоу лунцзе». это представляет собой рынок манипуляция.

в билете указывалось, что чэнь вэй и цю цзяньмин работали вместе и сотрудничали друг с другом. они были совместными незаконными организациями и несли основные и второстепенные обязанности соответственно. они потребовали сокращения или освобождения от наказания, но комиссия по регулированию ценных бумаг китая не приняла его. окончательное решение было следующим: 1) конфисковать незаконный доход в размере 9,7857 миллиона юаней, чэнь вэй и цю цзяньмин несут по 7,8286 миллиона юаней и 1,9571 миллиона юаней. 2) наложить штраф в размере 29,3571 млн юаней, чэнь вэй и цю цзяньминь выплатят по 23,4857 млн ​​юаней и 5,8714 млн юаней соответственно; 3) из-за серьезности противоправных действий чэнь вэй и цю цзяньмин также были отстранены от работы на рынке; на 5 и 3 года соответственно. с даты объявления китайской комиссией по регулированию ценных бумаг своего решения в течение периода запрета физическим лицам не разрешается заниматься бизнесом с ценными бумагами или услугами по ценным бумагам в любом учреждении, а также занимать должности директоров, руководителей или старших менеджеров первоначального эмитента ценных бумаг.

из-за подозрений в манипулировании рынком ценных бумаг чэнь вэй в июне 2023 года получил уведомление о возбуждении дела от комиссии по регулированию ценных бумаг китая. в день, когда было получено уведомление о возбуждении дела, чэнь вэй, второй по величине акционер kehua holdings, подал в отставку с поста директора компании, и первоначальный план по поиску фактического контролера компании также был быстро свернут.

стоит отметить, что чэнь вэй, tianhong group и wanxiang automobile в апреле этого года добавили новую информацию о казни с целевой суммой в 436 миллионов юаней. чэнь вэй является законным представителем многих из них. только в мае этого года в суд было передано дело о незаконном сборе средств, в котором участвовали компания wanxiang automobile и ее председатель чэнь сюаньлинь, который, по слухам, сбежал.

как контролировать цену акций 90 аккаунтов?

на основании многочисленных доказательств комиссия по регулированию ценных бумаг китая установила незаконные факты деятельности юй чэнь вэя и цю цзяньмина.

с 21 февраля по 27 июля 2022 года чэнь вэй и цю цзяньмин контролировали использование группы счетов, участвовавшей в деле, концентрировали свои капитальные преимущества и преимущества владения акциями, постоянно торговали «сучжоу лунцзе» и манипулировали «сучжоу лунцзе». с 21 февраля по 27 июля 2022 года задействованная группа счетов купила в общей сложности 2,711 млрд юаней и продала 2,709 млрд юаней.

в период манипуляции общее количество акций, принадлежащих задействованной группе счетов, составило более 5% от общего акционерного капитала за 92 торговых дня, достигнув максимального значения в 19,1%.

группа счетов, фигурирующая в деле, на этапе подтягивания (с 21 марта по 15 июля 2022 года) совершила большое количество покупок по цене не ниже рыночной цены реализации (42,26% объема такого декларирования). общее количество ордеров в одном направлении группы счетов за этот период %, а объем торгов счета составил 20,31% от объема рыночных торгов за тот же период.

кроме того, группа счетов, фигурирующая в деле, реализовала и обратные транзакции. за период манипуляций индекс suzhou longjie вырос на 12,47%, а индекс shanghai composite за тот же период упал на 6,16%. первый отклонился от второго на 18,63%. за период манипуляции задействованная группа счетов купила в общей сложности 116 миллионов акций и продала 121 миллион акций. незаконный доход группы счетов, участвующих в деле, составил 9,7857 миллиона юаней.

комиссия по регулированию ценных бумаг китая провела слушание по просьбе сторон чэнь вэй и цю цзяньмин. два человека предложили открыть пять счетов «ван и», «лян и», «у суй», «чэнь» и «пань». " не контролировались сторонами. , после вычета вышеупомянутых потерь по счету, незаконных доходов в группе счетов в данном случае нет.

что касается заключений защиты чэнь вэя и цю цзяньмина, после рассмотрения комиссия по регулированию ценных бумаг китая пришла к выводу, что стороны контролировали использование вышеупомянутых пяти счетов по четырем причинам: во-первых, все средства на вышеупомянутых пяти счетах поступали с банковского счета чэнь вэя. ; во-вторых, показания свидетелей, записи чата и другие доказательства доказывают, что счет «ван моуи» контролируется и используется заинтересованной стороной, время перевода средств и покупки относительно согласовано, характеристики распределения капитала очевидны, и есть транзакции; сближение с другими учетными записями в группе учетных записей; в-третьих, «лян моуи». учетные записи «у суй», «чен» и «пан» связаны с другими учетными записями в группе учетных записей по mac-адресу, ip-адресу, жесткому диску и т. д. .. в-четвертых, соответствующее лицо (ли) выявляло и контролировало использование учетной записи «пан».

после возбуждения дела чэнь вэй потерял должность фактического контролера листинговой компании.

как акционер и бывший директор kehua holdings, владеющий более 5% акций, чэнь вэй получил уведомление о возбуждении дела 20 июня 2023 года в связи с подозрением в манипулировании рынком ценных бумаг, которое было раскрыто в последующем объявлении. . в этот день чэнь вэй подал заявление об отставке и заявил, что подал заявление об уходе с поста директора компании по личным причинам. в объявлении от 30 июня того же года говорилось, что чэнь вэй также прекратил приобретение прав контроля над листинговыми компаниями.

первоначально чэнь вэй планировал постепенно стать новым фактическим контролером kehua holdings с помощью метода «передача акций + фиксированная подписка». чэнь вэй инвестировал 300 миллионов юаней в приобретение 16,008 миллиона акций, принадлежащих чэнь хунмину и другим. объявление, сделанное в июле 2022 года, показало, что чэнь вэй планировал подписаться на 40 миллионов акций, выпущенных компанией («выпущенных для конкретных целей»). после завершения выпуска он станет держателем контрольного пакета акций и фактическим контролером kehua holdings.

однако с уведомлением о возбуждении дела план чэнь вэя стать фактическим контролером листинговой компании провалился.

в апреле этого года tianhong group, чэнь вэй и другие добавили информацию о лицах, подлежащих казни, с целевой суммой казни в 436 миллионов юаней. также подлежат исполнению тайчжоу wanxiang automobile manufacturing co., ltd. (аббревиатура: wanxiang automobile), shanghai wanxiang automobile manufacturing co., ltd. (аббревиатура: shanghai wanxiang automobile manufacturing) и shanghai wanxiang automobile group co., ltd. ( аббревиатура: shanghai wanxiang automobile group), dongguan tianhong industrial co., ltd. (именуемая: tianhong industrial), tianhong holdings (suzhou) co., ltd. (именуемая: tianhong holdings). за исключением компании wanxiang automobile, которая обанкротилась, законными представителями остальных пяти компаний являются чэнь вэй, но отношения акционерного капитала между шестью компаниями глубоко вовлечены.

после расследования tianhong group на 99% принадлежит чэнь вэю, tianhong industrial полностью принадлежит tianhong group, tianhong holdings является дочерней компанией tianhong industrial, а контролирующим акционером shanghai wanxiang automobile group в прошлом году была tianhong holdings. , xiamen emerging industry venture capital стала новым инвестором. кроме того, shanghai wanxiang automobile manufacturing принадлежит shanghai wanxiang automobile group и aijian capital с долями 97,98% и 2,02% соответственно. shanghai wanxiang automobile manufacturing является крупнейшим акционером wanxiang automobile, а cci holdings также имеет долю в wanxiang automobile.

тяньянча показывает, что вышеупомянутые шесть компаний участвовали во многих судебных делах, особенно shanghai wanxiang automobile manufacturing и shanghai wanxiang automobile manufacturing.

10 и 11 мая этого года дело о незаконном сборе средств компании shanghai beiguang investment management co., ltd. (сокращенно beiguang investment) рассматривалось в суде более чем 30 менеджерами среднего и высшего звена, включая законного представителя и фактического контролера. были обвинены в незаконном поглощении государственных вкладов. как сообщает газета china news weekly со ссылкой на отчет phoenix.com «глаз бури», часть незаконно собранных средств перетекла в aiways и wanxiang automobile. несколько других инвесторов процитировали заявления из своих сообщений в департамент экономических расследований о том, что невыплаченная сумма на момент инцидента составляла более 13 миллиардов юаней, из которых 6,3 миллиарда юаней и 4,5 миллиарда юаней соответственно поступали к wanxiang automobile, cci holding, aiways, 1,5. миллиард юаней. итак, будут ли эти три компании нести ответственность за вышеупомянутое дело о незаконном сборе средств?

стоит отметить, что чэнь сюаньлинь, который в настоящее время является председателем и фактическим контролером cci holdings, также является председателем wanxiang automobile. по сообщениям сми, многие инвесторы заявили, что чэнь сюаньлинь тайно переправился в сша через гонконг, китай, в ноябре 2022 года.

цю цзяньмин: акционерные общества неоднократно попадали в список нештатных операций

по данным китайской ассоциации фондов, yixinda — это частный инвестиционный фонд ценных бумаг, созданный в августе 2014 года и завершивший регистрацию в январе 2015 года. регистрация и фактическая оплата составляют 50 миллионов юаней, а шкала управления варьируется от 0 до 500 миллионов юаней. он зарегистрирован. всего 5 штатных сотрудников. в настоящее время в эксплуатации находится по одному продукту, который заранее ликвидирован. кроме того, чжоу цинъю и цю цзяньмин владеют 90% и 10% акций соответственно в рамках этого частного размещения.

согласно публичной информации, часть акций, принадлежавших чжоу цинъю в исиньде, была заморожена в мае этого года на три года.

судя по его резюме, цю цзяньмин занимал должность директора по маркетингу в бизнес-отделе suya road securities компании citic securities с июня 1996 года, срок полномочий составил более 8 лет. в августе 2014 года он начал выполнять функции законного представителя, генерального менеджера и лица, отвечающего за информационное наполнение исинды.

tianyancha показывает, что в первые дни своего создания yi xinda полностью принадлежала цю цзяньмину с личными инвестициями в размере 20 миллионов юаней, а позже к нему присоединился инвестор чжоу цинъю. в годовом отчете за 2015 год указано, что чжоу цинъю и цю цзяньмин фактически заплатили 45 миллионов юаней и 5 миллионов юаней соответственно. к 2017 году сфера деятельности yixinda изменилась. у нее больше не было промышленных инвестиций, но сохранилось управление активами и инвестициями.

huajian equity investment fund (suzhou) co., ltd. (аббревиатура: huajian investment), в котором участвовал цю цзяньмин, был аннулирован 22 июня 2020 года. еще в августе 2019 года huajian investment была включена в список серьезных незаконных и ненадежных предприятий бюро по надзору за рынком провинции цзянсу, поскольку она не выполнила соответствующие обязательства после трехлетнего включения в список аномальных операций. в период с июля 2016 года по октябрь 2019 года он пять раз вносился в список нарушений работы бюро по надзору за рынком промышленных парков сучжоу. причины включают неспособность опубликовать годовой отчет в соответствии с установленным сроком и невозможность связаться с ним. зарегистрированное место жительства или местонахождение бизнеса.

2 сентября этого года народный суд индустриального парка сучжоу в соответствии с законом постановил принять заявление цю цзяньмина о принудительной ликвидации со стороны huajian investment и назначил юридическую фирму командой по ликвидации в соответствии с законом.

кроме того, поскольку другое акционерное общество цю цзяньмина, suzhou yixinyida investment management enterprise (limited partnership), не выполнило соответствующие обязательства после того, как в течение трех лет находилось в списке ненормальных операций, оно было включено в список серьезных незаконных и ненадежных операций. предприятий в три раза.

tianyancha показал, что в общей сложности 147 компаний использовали один и тот же номер телефона с yixinda investment, и отметил, что это подозрительный номер телефона бухгалтерского учета.