ニュース

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

プライベート・エクイティ投資家との共謀による株価操作は、今回、プライベート・エクイティ投資家が主な責任を負っているわけではない。

中国証券監督管理委員会は最近、天紅集団の陳偉・当時会長と宜新達総支配人・邱建明による「蘇州龍傑」株の操作事件の捜査と和解が完了したと明らかにした。 2022年2月21日から7月27日まで、陳偉と邱建明は株式割当てなどの方法で「宝木林」を含む90の証券口座（以下、関与口座群）を実際に管理し、「蘇州龍傑」の取引を行い、市場を構成した操作。

切符は、陳偉と邱建明が協力して協力し合った共同違法組織であり、それぞれ主な責任と副次的な責任を負っていたと指摘した。 2人は処罰の減免を求めたが、中国証券監督管理委員会はこれを受け入れず、最終決定は、1)不法所得978万5700元を没収し、陳偉氏と邱建明氏はそれぞれ782万8600元と195万7100元を負担するというものだった。 2) 罰金2935万7100元、陳偉と邱建明はそれぞれ2348万5700元と587万1400元を課す。 3) 違法行為の重大さにより、陳偉と邱建明も市場から追放された。それぞれ5年間と3年間。中国証券監督管理委員会が決定を発表した日から、禁止期間中、個人はいかなる機関においても証券業務や証券サービス業務に従事したり、元の証券発行会社の取締役、監督者、シニアマネージャーを務めたりすることはできない。

証券市場操作の疑いにより、陳偉氏は2023年6月に中国証券監督管理委員会から立件通知を受け取った。訴訟提起の通知を受け取ったその日、科華ホールディングスの第2位株主である陳偉氏は同社の取締役を辞任し、会社の実質的な支配者を見つけるという当初の計画もすぐに中止された。

注目に値するのは、chen wei、tianhong group、wanxiang automobile が今年 4 月に新たな執行情報を追加し、その執行目標額は 4 億 3,600 万元であり、その多くの法定代理人が chen wei である。ちょうど今年5月にも、万祥汽車と逃亡が噂されていた会長の陳玄林氏が関与した違法資金調達事件が裁判にかけられた。

90口座の株価をどうやってコントロールするのか？

中国証券監督管理委員会は複数の証拠に基づいて、ユー・チェンウェイ氏と邱建明氏の不法事実を認定した。

2022年2月21日から7月27日まで、陳偉と邱建明は事件に関与した口座グループの使用を管理し、資本優位性と株式保有優位性を集中させ、「蘇州龍傑」を継続的に取引し、「蘇州龍傑」を操作した。関与した口座グループは2022年2月21日から7月27日までに総額27億1100万元を買い、27億900万元を売却した。

操作期間中、関与した口座グループが保有する株式総数は、92営業日で総株式資本の5％以上を占め、最大19.1％に達した。

事件に関与した口座グループは、プルアップ段階（2022年3月21日から7月15日まで）に市場販売価格以上の価格で大量の購入を行っており、当該口座グループの当該申告数量は全体の42.26％を占めた。その期間中のアカウントグループの同じ方向の注文の合計数は%であり、そのアカウントの取引量は同じ期間の市場取引量の20.31%を占めました。

さらに、この事件に関与したアカウントグループは逆取引も実施しました。操作期間中、「蘇州龍街」は12.47％上昇したが、同じ期間に上海総合指数は6.16％下落した。前者は後者から18.63％乖離した。操作期間中に、関与した口座グループは合計 1 億 1,600 万株を購入し、1 億 2,100 万株を売却しました。この事件に関与した口座グループの不法収入は978万5700元だった。

中国証券監督管理委員会は当事者の陳偉氏と邱建明氏の要請を受けて公聴会を開き、両氏は「王毅」、「梁毅」、「呉遂」、「陳」、「潘」の５つの口座を削除するよう提案した。 」は当事者によって管理されていませんでした。前述のアカウントの損失を差し引いた後、この場合、アカウントグループには違法な収入はありません。

陳偉氏と邱建明氏の弁護意見に関して、中国証券監督管理委員会は検討の結果、両当事者が前述の5つの口座の使用を4つの理由に基づいて管理していたと考えた。第一に、前述の5つの口座の資金はすべて陳偉氏の銀行口座からのものである。 ; 第二に、証人の証言、チャット記録、その他の証拠は、「wang mouyi」口座が関係者によって管理および使用されていること、資金移動と購入時期が比較的一貫していること、資本配分の特徴が明らかであること、および取引が存在することを証明しています。アカウント グループ内の他のアカウントとの統合。 3 番目に、「liang mouyi」のアカウントは、mac アドレス、ip アドレス、ハードディスクなどによってアカウント グループ内の他のアカウントに関連付けられています。 .; 第 4 に、関係者 (li) が「pan」アカウントの使用を特定し、管理しました。

訴訟の提起後、チェン・ウェイ氏は上場企業の実質的な経営者としての地位を失った。

科華控股の株主であり、株式の5％以上を保有する元取締役である陳偉氏は、証券市場操作の疑いで2023年6月20日に訴訟を起こす通知を受け取り、その後の発表で明らかになった。 。陳偉氏はこの日、辞任届を提出し、一身上の都合により取締役を辞任したいと申し出たと述べた。同年6月30日の発表では、陳偉氏も上場企業の経営権取得を終了したと発表された。

当初、陳偉氏は「株式譲渡+固定サブスクリプション」という方法を通じて、段階的に科華ホールディングスの新しい実際の支配者になる予定だった。陳偉は3億元を投資し、陳紅民らが保有する1600万8000株を取得した。 2022年7月の発表では、陳偉氏が同社が発行する（「特定のターゲットに発行される」）4,000万株を引き受ける計画であることが示され、発行完了後は科華ホールディングスの支配株主および実質的な支配者となる。

しかし、訴訟提起の通知により、上場会社の実際の支配者になるという陳偉氏の計画は失敗に終わった。

今年4月、天紅集団、陳偉氏らは処刑対象者の情報を追加し、処刑目標は4億3,600万元に達した。台州万祥汽車製造有限公司（略称：万祥汽車）、上海万祥汽車製造有限公司（略称：上海万祥汽車製造）、上海万祥汽車集団有限公司（略称：上海万祥汽車集団）、東莞天紅工業有限公司（略称：天紅実業）、天紅控股（蘇州）有限公司（略称：天紅ホールディングス）。廃業した万祥汽車を除く他の5社の法定代理人はいずれも陳偉氏だが、6社間の資本関係は深く関わっている。

調査の結果、天紅集団は陳偉が99％出資し、天紅実業は天紅集団の完全子会社で、天紅控股は天紅実業の完全子会社で、昨年、上海万祥汽車集団の支配株主は天紅控股となった。 , アモイ新興産業ベンチャーキャピタルが新規投資家でした。さらに、上海万祥汽車製造は上海万祥汽車集団と愛建資本がそれぞれ97.98％と2.02％の株式を保有している。上海万祥汽車製造は万祥汽車の筆頭株主であり、cciホールディングスも万祥汽車に出資している。

tianyancha は、上記 6 社、特に上海万祥汽車製造と上海万祥汽車製造が多くの訴訟に関与していることを示しています。

今年5月10日と11日、上海北光投資管理有限公司（略称：北光投資）の違法資金調達事件が法廷で審理され、法定代理人や実際の管理者を含む中上級管理職ら30人以上が審理された。 、公的預金を違法に吸収したとして起訴された。 phoenix.comの「eye of the storm」レポートを引用した「china news weekly」によると、違法に調達された資金の一部がaiwaysと万祥汽車に流れ込んだという。他の数人の投資家は、経済捜査局とのやりとりの声明を引用し、事件当時の未払い額は130億元以上で、そのうち63億元、45億元がそれぞれ万祥汽車、cciホールディング、aiways、1.5億元に流れたとしている。億元。では、この３社は上記の違法資金調達事件の責任を問われるのでしょうか？

現在cciホールディングスの会長兼実質的な経営者である陳玄林氏が万祥汽車の会長も務めていることは注目に値する。メディア報道によると、多くの投資家は陳玄林氏が2022年11月に中国の香港を経由して米国に密入国したと述べた。

邱建明氏：株式会社は異常経営リストに何度も含まれてきた

中国財団協会によると、宜新達は2014年8月に設立され、2015年1月に登録を完了した民間の証券投資ファンドです。登録額と実際の支払額は5,000万元、管理規模は0～5億元の範囲で登録されています。正社員は計5名。現在稼働中の商品と事前に清算された商品がそれぞれ 1 つずつあります。さらに、zhou qingyou と qiu jianming がそれぞれこの私募の株式の 90% と 10% を保有しています。

公開情報によると、周慶佑氏が宜新達に保有していた株式の一部が今年5月に3年間凍結された。

履歴書から判断すると、qiu jianming 氏は 1996 年 6 月から 8 年以上の任期で、citic securities のsuya road securities business division のマーケティングディレクターを務めています。 2014 年 8 月に、彼は yixinda の法定代理人、ゼネラルマネージャー、および情報記入責任者を務め始めました。

天岩茶によると、設立当初、易新達は邱建明氏の全額出資で、個人投資額は2000万元で、後に周慶佑氏が投資家に加わった。 2015年の年次報告書は、周青佑氏と邱建明氏が実際にそれぞれ4500万元と500万元を支払ったと指摘している。 2017 年までに、yixinda の事業範囲は産業投資から外れ、資産管理と投資管理は残りました。

邱建明氏が参加していた華剣株式投資基金（蘇州）有限公司（略称：華剣投資）は、2020年6月22日に資格を取り消された。華建投資は2019年8月の時点で、異常経営リストに3年間含まれていた後、関連義務を履行していなかったとして、江蘇省市場監督局によって重大な違法で信頼できない企業のリストに含まれていた。 2016年7月から2019年10月までに、年次報告書を期限通りに発行しなかったり、連絡が取れなかったりするなどの理由で、蘇州工業団地市場監督局の異常操業リストに5回掲載された。登録された住居または事業所の所在地。

今年9月2日、蘇州工業団地人民法院は法律に基づき、邱建明氏による華建投資による強制清算の申請を受理する判決を下し、法律に基づく清算チームとして法律事務所を指定した。

また、邱建明氏のもう一つの株式会社である蘇州宜信宜達投資管理企業（有限責任組合）は、異常経営リストに掲載されてから3年間関連義務を履行していないため、重大な違法かつ信頼できないリストに加えられた。企業は3回。

tianyancha氏は、計147社が宜新達投資と同じ電話番号を共有していることを示し、それが会計上の疑いのある電話番号であると指摘した。