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o conluio com investidores de capital privado para manipular os preços das ações não é novidade. desta vez, os investidores de capital privado não assumem a responsabilidade principal.

a comissão reguladora de valores mobiliários da china divulgou recentemente que a investigação e resolução do caso de chen wei, então presidente do grupo tianhong, e qiu jianming, então gerente geral da yixinda, que manipularam as ações de "suzhou longjie" foram concluídas. de 21 de fevereiro a 27 de julho de 2022, chen wei e qiu jianming controlaram na verdade 90 contas de títulos (referidas como: grupo de contas envolvido), incluindo "bao moulin" por meio de alocação de ações e outros métodos, e negociaram "suzhou longjie", constitui mercado manipulação.

o bilhete indicava que chen wei e qiu jianming trabalharam juntos e cooperaram entre si. eles eram entidades ilegais conjuntas e tinham responsabilidades primárias e secundárias, respectivamente. os dois solicitaram redução ou isenção da punição, mas a comissão reguladora de valores mobiliários da china não aceitou. a decisão final foi: 1) confiscar a renda ilegal de 9,7857 milhões de yuans, chen wei e qiu jianming arcam cada um com 7,8286 milhões de yuans e 1,9571 milhões. yuan; 2) impor uma multa de 29,3571 milhões de yuans, chen wei e qiu jianming arcam cada um com 23,4857 milhões de yuans e 5,8714 milhões de yuans, respectivamente; 3) devido à gravidade da conduta ilegal, chen wei e qiu jianming também foram banidos do mercado; por 5 anos e 3 anos, respectivamente. a partir da data em que a comissão reguladora de valores mobiliários da china anunciar a sua decisão, durante o período de proibição, os indivíduos não estão autorizados a envolver-se em negócios de valores mobiliários ou negócios de serviços de valores mobiliários em qualquer instituição ou servir como diretores, supervisores ou gestores seniores do emitente original de valores mobiliários.

devido à suspeita de manipulação do mercado de valores mobiliários, chen wei recebeu uma notificação de arquivamento de caso da comissão reguladora de valores mobiliários da china em junho de 2023. no dia em que foi recebida a notificação de ajuizamento do processo, chen wei, o segundo maior acionista da kehua holdings, renunciou ao cargo de diretor da empresa, e o plano original para encontrar o verdadeiro controlador da empresa também foi rapidamente encerrado.

é importante notar que chen wei, tianhong group e wanxiang automobile adicionaram novas informações de execução em abril deste ano, com uma meta de execução de 436 milhões de yuans. chen wei é o representante legal de muitos deles. apenas em maio deste ano, um caso de arrecadação ilegal de fundos foi levado a julgamento, envolvendo a wanxiang automobile e seu presidente chen xuanlin, que, segundo rumores, teria fugido.

como controlar o preço das ações de 90 contas?

com base em múltiplas evidências, a comissão reguladora de valores mobiliários da china determinou os fatos ilegais de yu chen wei e qiu jianming.

de 21 de fevereiro a 27 de julho de 2022, chen wei e qiu jianming controlaram o uso do grupo de contas envolvido no caso, concentraram suas vantagens de capital e vantagens acionárias, negociaram continuamente "suzhou longjie" e manipularam "suzhou longjie". de 21 de fevereiro a 27 de julho de 2022, o grupo de contas envolvido comprou um total de 2,711 bilhões de yuans e vendeu 2,709 bilhões de yuans.

durante o período de manipulação, o número total de ações detidas pelo grupo de contas envolvido representou mais de 5% do capital social total em 92 pregões, atingindo um máximo de 19,1%.

o grupo de contas envolvido no caso fez um grande número de compras a um preço não inferior ao preço de venda de mercado durante a fase pull-up (21 de março a 15 de julho de 2022). o volume de declarações desse grupo de contas representou 42,26% do total. o número total de ordens na mesma direção do grupo de contas durante esse período%, e o volume de negociação da conta representou 20,31% do volume de negociação do mercado durante o mesmo período.

além disso, o grupo de contas envolvido no caso também implementou transações reversas. durante o período de manipulação, "suzhou longjie" subiu 12,47%, enquanto o índice composto de xangai caiu 6,16% durante o mesmo período. o primeiro desviou-se do último em 18,63%. durante o período de manipulação, o grupo de contas envolvido comprou um total de 116 milhões de ações e vendeu 121 milhões de ações. a receita ilegal do grupo de contas envolvido no caso foi de 9,7857 milhões de yuans.

a comissão reguladora de valores mobiliários da china realizou uma audiência a pedido das partes chen wei e qiu jianming. as duas pessoas propuseram que as cinco contas de "wang yi", "liang yi", "wu sui", "chen" e "pan". "não eram controlados pelas partes. , após deduzidas as referidas perdas de conta, não há rendimentos ilegais no grupo de contas neste caso.

em relação às opiniões de defesa de chen wei e qiu jianming, após revisão, a comissão reguladora de valores mobiliários da china acreditava que as partes controlavam o uso das cinco contas acima mencionadas com base em quatro razões: primeiro, os fundos nas cinco contas acima mencionadas vieram todos da conta bancária de chen wei ;em segundo lugar, o depoimento das testemunhas, os registros do bate-papo e outras evidências provam que a conta "wang mouyi" é controlada e usada pela parte interessada, os tempos de transferência e compra de fundos são relativamente consistentes, as características de alocação de capital são óbvias e há transações; convergências com outras contas do grupo de contas; em terceiro lugar, "liang mouyi" as contas de "wu sui", "chen" e "pan" estão relacionadas a outras contas do grupo de contas por endereço mac, endereço ip, disco rígido, etc. .; em quarto lugar, a pessoa relevante (li) identificou e controlou a utilização da conta “pan”.

depois que o caso foi aberto, chen wei perdeu o cargo de verdadeiro controlador da empresa listada.

como acionista e ex-diretor da kehua holdings, detentor de mais de 5% das ações, chen wei recebeu notificação de arquivamento do caso em 20 de junho de 2023 por suspeita de manipulação do mercado de valores mobiliários, divulgada em anúncio subsequente . neste dia, chen wei apresentou o seu relatório de demissão e afirmou que solicitou a demissão do cargo de administrador da empresa por motivos pessoais. um anúncio feito em 30 de junho daquele ano afirmou que chen wei também encerrou a aquisição de direitos de controle de empresas listadas.

originalmente, chen wei planejava tornar-se gradualmente o novo controlador real da kehua holdings através do método de "transferência de capital + subscrição fixa". chen wei investiu 300 milhões de yuans para adquirir 16,008 milhões de ações detidas por chen hongmin e outros. um anúncio em julho de 2022 mostrou que chen wei planejava subscrever 40 milhões de ações emitidas pela empresa ("emitidas para alvos específicos").

no entanto, com a notificação de arquivamento do caso, o plano de chen wei de se tornar o verdadeiro controlador da empresa listada falhou.

em abril deste ano, o grupo tianhong, chen wei e outros acrescentaram informações sobre pessoas sujeitas a execução, com uma meta de execução de 436 milhões de yuans. também estão sujeitos à execução taizhou wanxiang automobile manufacturing co., ltd. (abreviatura: wanxiang automobile), shanghai wanxiang automobile manufacturing co., ltd. abreviatura: shanghai wanxiang automobile group), dongguan tianhong industrial co., ltd. (referida como: tianhong industrial), tianhong holdings (suzhou) co., ltd. com exceção da wanxiang automobile, que faliu, os representantes legais das outras cinco empresas são todos chen wei, mas as relações de capital entre as seis empresas estão profundamente envolvidas.

após investigação, o grupo tianhong é 99% de propriedade de chen wei, a tianhong industrial é de propriedade integral do grupo tianhong, a tianhong holdings é uma subsidiária integral da tianhong industrial e o acionista controlador do shanghai wanxiang automobile group é a tianhong holdings no ano passado. , xiamen emerging industry venture capital era um novo investidor. além disso, a shanghai wanxiang automobile manufacturing é detida pelo shanghai wanxiang automobile group e pela aijian capital com 97,98% e 2,02% de ações, respectivamente. a shanghai wanxiang automobile manufacturing é a maior acionista da wanxiang automobile, e a cci holdings também tem uma participação na wanxiang automobile.

tianyancha mostra que as seis empresas acima mencionadas estiveram envolvidas em muitos processos judiciais, especialmente a shanghai wanxiang automobile manufacturing e a shanghai wanxiang automobile manufacturing.

nos dias 10 e 11 de maio deste ano, o caso de arrecadação ilegal de fundos da shanghai beiguang investment management co., ltd. (abreviado como beiguang investment) foi ouvido em tribunal. mais de 30 gestores médios e seniores, incluindo o representante legal e o controlador real. , foram acusados ​​de absorver ilegalmente depósitos públicos. de acordo com o "china news weekly", citando o relatório "eye of the storm" do phoenix.com, parte dos fundos arrecadados ilegalmente fluiu para a aiways e a wanxiang automobile. vários outros investidores citaram declarações de suas comunicações com o departamento de investigação econômica de que o valor não pago no momento do incidente era superior a 13 bilhões de yuans, com 6,3 bilhões de yuans e 4,5 bilhões de yuans respectivamente fluindo para wanxiang automobile, cci holding, aiways, 1,5 bilhões de yuans. então, serão estas três empresas responsabilizadas pelo caso de angariação ilegal de fundos acima mencionado?

é importante notar que chen xuanlin, atualmente presidente e atual controlador da cci holdings, também atua como presidente da wanxiang automobile. de acordo com relatos da mídia, muitos investidores disseram que chen xuanlin havia contrabandeado para os estados unidos através de hong kong, na china, em novembro de 2022.

qiu jianming: sociedades por ações foram incluídas muitas vezes na lista de operações operacionais anormais

de acordo com a china foundation association, yixinda é um fundo de investimento em valores mobiliários privado estabelecido em agosto de 2014 e concluído o registro em janeiro de 2015. o registro e o pagamento real são de 50 milhões de yuans, e a escala de gestão varia de 0 a 500 milhões de yuans. existem 5 funcionários em tempo integral no total. existe um produto atualmente em operação e liquidado antecipadamente. além disso, zhou qingyou e qiu jianming detêm 90% e 10% das ações, respectivamente, nesta colocação privada.

segundo informações públicas, parte do capital detido por zhou qingyou em yixinda foi congelado em maio deste ano por três anos.

a julgar pelo seu currículo, qiu jianming atua como diretor de marketing no departamento de negócios suya road securities da citic securities desde junho de 1996, com mandato de mais de 8 anos. em agosto de 2014, passou a atuar como representante legal, gerente geral e responsável pelo preenchimento de informações da yixinda.

tianyancha mostra que nos primeiros dias de sua criação, yi xinda era propriedade integral de qiu jianming, com um investimento pessoal de 20 milhões de yuans, e mais tarde acrescentou o investidor zhou qingyou. o relatório anual de 2015 apontou que zhou qingyou e qiu jianming pagaram 45 milhões de yuans e 5 milhões de yuans, respectivamente. em 2017, o âmbito de negócios da yixinda mudou. já não tinha investimento industrial, mas manteve a gestão de activos e a gestão de investimentos.

huajian equity investment fund (suzhou) co., ltd. (abreviatura: huajian investment), do qual qiu jianming participou, foi revogado em 22 de junho de 2020. já em agosto de 2019, a huajian investment foi incluída na lista de empresas graves ilegais e não confiáveis ​​pelo departamento provincial de supervisão de mercado de jiangsu porque não cumpriu as obrigações relevantes após ter sido incluída na lista de operações anormais durante três anos. entre julho de 2016 e outubro de 2019, foi listado cinco vezes na lista de anormalidades operacionais do departamento de supervisão do mercado do parque industrial de suzhou. os motivos incluem a não publicação do relatório anual de acordo com o prazo prescrito e a impossibilidade de ser contatado. a residência registrada ou local de negócios.

em 2 de setembro deste ano, o tribunal popular do parque industrial de suzhou decidiu, de acordo com a lei, aceitar o pedido de liquidação compulsória de qiu jianming pela huajian investment e designou um escritório de advocacia como equipe de liquidação de acordo com a lei.

também porque a outra sociedade anônima de qiu jianming, suzhou yixinyida investment management enterprise (parceria limitada), não cumpriu obrigações relevantes após ter sido listada na lista de operações anormais por três anos, foi incluída na lista de operações ilegais graves e não confiáveis empresas por três vezes.

tianyancha mostrou que um total de 147 empresas compartilhavam o mesmo número de telefone com a yixinda investment e apontou que se tratava de um número de telefone contábil suspeito.