nachricht

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absprachen mit private-equity-investoren zur manipulation von aktienkursen sind nichts neues. diesmal tragen private-equity-investoren nicht die hauptverantwortung.

die china securities regulatory commission gab kürzlich bekannt, dass die untersuchung und beilegung des falls chen wei, damals vorsitzender der tianhong group, und qiu jianming, damals general manager von yixinda, die aktien von „suzhou longjie“ manipulierten, abgeschlossen ist. vom 21. februar bis 27. juli 2022 kontrollierten chen wei und qiu jianming tatsächlich 90 wertpapierkonten (bezeichnet als: beteiligte kontogruppe), einschließlich „bao moulin“, durch aktienzuteilung und andere methoden und handelten mit „suzhou longjie“, es stellt einen markt dar manipulation.

auf dem ticket wurde darauf hingewiesen, dass chen wei und qiu jianming zusammenarbeiteten und miteinander kooperierten. sie waren gemeinsame illegale einheiten und trugen jeweils primäre und sekundäre verantwortung. die beiden beantragten eine strafminderung oder befreiung von der strafe, aber die china securities regulatory commission akzeptierte diese nicht. die endgültige entscheidung lautete: 1) beschlagnahmung der illegalen einkünfte in höhe von 9,7857 millionen yuan, chen wei und qiu jianming tragen jeweils 7,8286 millionen yuan 2) eine geldstrafe von 29,3571 millionen yuan verhängen, chen wei und qiu jianming zahlen jeweils 23,4857 millionen yuan bzw. 5,8714 millionen yuan; 3) aufgrund der schwere des rechtswidrigen verhaltens wurden auch chen wei und qiu jianming vom markt verbannt für 5 jahre bzw. 3 jahre. ab dem datum, an dem die china securities regulatory commission ihre entscheidung bekannt gibt, ist es einzelpersonen während der verbotsfrist nicht gestattet, wertpapiergeschäfte oder wertpapierdienstleistungsgeschäfte in einer institution zu betreiben oder als direktoren, vorgesetzte oder leitende manager des ursprünglichen wertpapieremittenten zu fungieren.

aufgrund des verdachts der manipulation des wertpapiermarktes erhielt chen wei im juni 2023 eine benachrichtigung über die einreichung eines verfahrens von der china securities regulatory commission. an dem tag, an dem die mitteilung über die einreichung der klage einging, trat chen wei, der zweitgrößte anteilseigner von kehua holdings, als direktor des unternehmens zurück, und auch der ursprüngliche plan, den tatsächlichen controller des unternehmens zu finden, wurde schnell zunichte gemacht.

es ist erwähnenswert, dass chen wei, tianhong group und wanxiang automobile im april dieses jahres neue hinrichtungsinformationen hinzugefügt haben, mit einem hinrichtungsziel von 436 millionen yuan. chen wei ist der gesetzliche vertreter vieler von ihnen. erst im mai dieses jahres wurde ein fall illegaler geldbeschaffung vor gericht gebracht, an dem wanxiang automobile und sein vorsitzender chen xuanlin beteiligt waren, der angeblich weggelaufen war.

wie kann man den aktienkurs von 90 konten kontrollieren?

basierend auf mehreren beweisen hat die china securities regulatory commission die rechtswidrigen taten von yu chen wei und qiu jianming festgestellt.

vom 21. februar bis 27. juli 2022 kontrollierten chen wei und qiu jianming die nutzung der in den fall verwickelten kontogruppe, konzentrierten ihre kapitalvorteile und beteiligungsvorteile, handelten kontinuierlich mit „suzhou longjie“ und manipulierten „suzhou longjie“. vom 21. februar bis 27. juli 2022 kaufte die beteiligte kontogruppe insgesamt 2,711 milliarden yuan und verkaufte 2,709 milliarden yuan.

während des manipulationszeitraums betrug die gesamtzahl der von der betreffenden kontogruppe gehaltenen aktien an 92 handelstagen mehr als 5 % des gesamten aktienkapitals und erreichte maximal 19,1 %.

die in den fall involvierte kontogruppe tätigte während der pull-up-phase (21. märz bis 15. juli 2022) eine große anzahl von käufen zu einem preis, der nicht unter dem marktverkaufspreis lag. das deklarationsvolumen der kontogruppe machte 42,26 % aus die gesamtzahl der aufträge in die gleiche richtung der kontogruppe während dieses zeitraums, und das handelsvolumen des kontos machte im gleichen zeitraum 20,31 % des markthandelsvolumens aus.

darüber hinaus führte die in den fall involvierte kontengruppe auch rücktransaktionen durch. während des manipulationszeitraums stieg „suzhou longjie“ um 12,47 %, während der shanghai composite index im gleichen zeitraum um 6,16 % fiel. ersterer wich von letzterem um 18,63 % ab. im manipulationszeitraum kaufte die betroffene kontogruppe insgesamt 116 millionen aktien und verkaufte 121 millionen aktien. das illegale einkommen der in den fall verwickelten kontogruppe belief sich auf 9,7857 millionen yuan.

die chinesische wertpapieraufsichtsbehörde hielt auf antrag der parteien chen wei und qiu jianming eine anhörung ab. die beiden personen schlugen vor, die fünf konten von „wang yi“, „liang yi“, „wu sui“, „chen“ und „pan“ zu löschen „wurden nicht von den parteien kontrolliert. nach abzug der oben genannten kontoverluste liegen in diesem fall keine illegalen einkünfte in der kontogruppe vor.

in bezug auf die verteidigungsgutachten von chen wei und qiu jianming kam die china securities regulatory commission nach prüfung zu dem schluss, dass die parteien die nutzung der oben genannten fünf konten aus vier gründen kontrollierten: erstens stammten die gelder auf den oben genannten fünf konten alle von chen weis bankkonto zweitens belegen die zeugenaussagen, chat-aufzeichnungen und andere beweise, dass das „wang mouyi“-konto von der betreffenden partei kontrolliert und genutzt wird, die geldtransfer- und kaufzeiten relativ konsistent sind, die kapitalallokationsmerkmale offensichtlich sind und es transaktionen gibt konvergenzen mit anderen konten in der kontogruppe; drittens: „liang mouyi“ die konten „wu sui“, „chen“ und „pan“ sind durch mac-adresse, ip-adresse, festplatte usw. mit anderen konten in der kontogruppe verknüpft .; viertens identifizierte und kontrollierte die relevante person (li) die nutzung des „pan“-kontos.

nachdem die klage eingereicht worden war, verlor chen wei seine position als eigentlicher kontrolleur des börsennotierten unternehmens.

als aktionär und ehemaliger direktor von kehua holdings, der mehr als 5 % der anteile hält, erhielt chen wei am 20. juni 2023 eine benachrichtigung über die einreichung einer klage wegen des verdachts der manipulation des wertpapiermarktes, die in einer folgemitteilung offengelegt wurde . an diesem tag reichte chen wei seinen rücktrittsbericht ein und erklärte, dass er aus persönlichen gründen den rücktritt als direktor des unternehmens beantragt habe. in einer ankündigung vom 30. juni desselben jahres hieß es, dass chen wei auch den erwerb von kontrollrechten an börsennotierten unternehmen beendet habe.

ursprünglich plante chen wei, durch die methode „eigenkapitalübertragung + festes abonnement“ schrittweise der neue eigentliche controller von kehua holdings zu werden. chen wei investierte 300 millionen yuan, um 16,008 millionen aktien zu erwerben, die von chen hongmin und anderen gehalten wurden. aus einer ankündigung im juli 2022 ging hervor, dass chen wei plante, 40 millionen vom unternehmen ausgegebene aktien („an bestimmte ziele ausgegeben“) zu zeichnen. nach abschluss der emission wird er mehrheitsaktionär und tatsächlicher kontrolleur von kehua holdings.

mit der benachrichtigung über die einreichung der klage scheiterte jedoch chen weis plan, tatsächlicher kontrolleur des börsennotierten unternehmens zu werden.

im april dieses jahres fügten die tianhong group, chen wei und andere informationen zu personen hinzu, die der hinrichtung unterliegen, mit einem hinrichtungsziel von 436 millionen yuan. ebenfalls gegenstand der vollstreckung sind taizhou wanxiang automobile manufacturing co., ltd. (abkürzung: wanxiang automobile), shanghai wanxiang automobile manufacturing co., ltd. (abkürzung: shanghai wanxiang automobile manufacturing) und shanghai wanxiang automobile group co., ltd. ( abkürzung: shanghai wanxiang automobile group), dongguan tianhong industrial co., ltd. (bezeichnet als: tianhong industrial), tianhong holdings (suzhou) co., ltd. (bezeichnet als: tianhong holdings). mit ausnahme von wanxiang automobile, das sein geschäft eingestellt hat, sind die gesetzlichen vertreter der anderen fünf unternehmen alle chen wei, aber die kapitalverhältnisse zwischen den sechs unternehmen sind stark verwickelt.

nach einer untersuchung ist die tianhong group zu 99 % im besitz von chen wei, tianhong industrial ist vollständig im besitz der tianhong group, tianhong holdings ist eine hundertprozentige tochtergesellschaft von tianhong industrial und der mehrheitsaktionär der shanghai wanxiang automobile group ist letztes jahr , xiamen emerging industry venture capital war ein neuer investor. darüber hinaus wird shanghai wanxiang automobile manufacturing mit 97,98 % bzw. 2,02 % von der shanghai wanxiang automobile group und aijian capital gehalten. shanghai wanxiang automobile manufacturing ist der größte anteilseigner von wanxiang automobile, und cci holdings ist ebenfalls an wanxiang automobile beteiligt.

tianyancha zeigt, dass die oben genannten sechs unternehmen in viele gerichtsverfahren verwickelt waren, insbesondere shanghai wanxiang automobile manufacturing und shanghai wanxiang automobile manufacturing.

am 10. und 11. mai dieses jahres wurde der fall der illegalen mittelbeschaffung von shanghai beiguang investment management co., ltd. (abgekürzt als beiguang investment) vor gericht verhandelt. mehr als 30 mittlere und leitende manager, darunter der gesetzliche vertreter und der eigentliche controller , wurden wegen illegaler übernahme öffentlicher einlagen angeklagt. laut „china news weekly“ unter berufung auf den „eye of the storm“-bericht von phoenix.com floss ein teil der illegal gesammelten gelder an aiways und wanxiang automobile. mehrere andere investoren zitierten aussagen aus ihrer kommunikation mit der wirtschaftsermittlungsabteilung, dass der unbezahlte betrag zum zeitpunkt des vorfalls mehr als 13 milliarden yuan betrug, wobei 6,3 milliarden yuan bzw. 4,5 milliarden yuan an wanxiang automobile, cci holding, aiways, 1,5 flossen milliarden yuan. werden diese drei unternehmen also für den oben genannten fall illegaler geldbeschaffung zur verantwortung gezogen?

es ist erwähnenswert, dass chen xuanlin, der derzeit vorsitzender und eigentlicher kontrolleur von cci holdings ist, auch als vorsitzender von wanxiang automobile fungiert. medienberichten zufolge sagten viele investoren, chen xuanlin habe im november 2022 über hongkong, china, in die usa geschmuggelt.

qiu jianming: aktiengesellschaften wurden schon oft in die liste der anormalen betriebsabläufe aufgenommen

nach angaben der china foundation association handelt es sich bei yixinda um einen privaten wertpapierinvestmentfonds, der im august 2014 gegründet wurde und die registrierung im januar 2015 abgeschlossen hat. die registrierung und tatsächliche zahlung beträgt 50 millionen yuan, und die verwaltungsskala reicht von 0 bis 500 millionen yuan insgesamt gibt es 5 vollzeitmitarbeiter. derzeit ist jeweils ein produkt in betrieb und wird im voraus liquidiert. darüber hinaus halten zhou qingyou und qiu jianming 90 % bzw. 10 % der anteile an dieser privatplatzierung.

öffentlichen informationen zufolge wurde ein teil des von zhou qingyou an yixinda gehaltenen eigenkapitals im mai dieses jahres für drei jahre eingefroren.

seinem lebenslauf zufolge war qiu jianming seit juni 1996 mit einer amtszeit von mehr als acht jahren als marketingdirektor in der suya road securities business-abteilung von citic securities tätig. im august 2014 begann er als gesetzlicher vertreter, geschäftsführer und verantwortlicher für die informationsbefüllung von yixinda zu fungieren.

aus tianyancha geht hervor, dass yi im jahresbericht 2015 wurde darauf hingewiesen, dass zhou qingyou und qiu jianming tatsächlich 45 millionen yuan bzw. 5 millionen yuan gezahlt hatten. bis 2017 hatte sich der geschäftsumfang von yixinda geändert. das unternehmen hatte keine industrieinvestitionen mehr, sondern behielt die vermögensverwaltung und das investitionsmanagement bei.

der huajian equity investment fund (suzhou) co., ltd. (abkürzung: huajian investment), an dem qiu jianming beteiligt war, wurde am 22. juni 2020 widerrufen. bereits im august 2019 wurde huajian investment vom marktaufsichtsbüro der provinz jiangsu in die liste der schwerwiegenden illegalen und nicht vertrauenswürdigen unternehmen aufgenommen, weil das unternehmen nach dreijähriger aufnahme in die liste der ungewöhnlichen geschäftstätigkeiten den entsprechenden verpflichtungen nicht nachgekommen war. zwischen juli 2016 und oktober 2019 wurde das unternehmen fünf mal auf die liste der betriebsstörungen des suzhou industrial park market supervision bureau gesetzt. zu den gründen gehört, dass der jahresbericht nicht innerhalb der vorgeschriebenen frist veröffentlicht wurde und nicht erreichbar war der eingetragene wohn- oder geschäftssitz.

am 2. september dieses jahres entschied das volksgericht des suzhou industrial park in übereinstimmung mit dem gesetz, den antrag von qiu jianming auf zwangsliquidation durch huajian investment anzunehmen, und bestimmte in übereinstimmung mit dem gesetz eine anwaltskanzlei als liquidationsteam.

auch weil die andere aktiengesellschaft von qiu jianming, suzhou yixinyida investment management enterprise (limited partnership), relevanten verpflichtungen nicht nachgekommen ist, nachdem sie drei jahre lang auf der liste der anormalen vorgänge aufgeführt war, wurde sie in die liste der schwerwiegenden illegalen und nicht vertrauenswürdigen geschäfte aufgenommen unternehmen dreimal.

tianyancha zeigte, dass insgesamt 147 unternehmen dieselbe telefonnummer mit yixinda investment teilten, und wies darauf hin, dass es sich vermutlich um eine buchhaltungstelefonnummer handele.