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사모펀드 투자자들과 공모해 주가를 조작하는 일은 어제오늘의 일이 아니다. 이번에는 사모펀드 투자자들이 주된 책임을 지지 않는다.

중국 증권감독관리위원회는 최근 첸웨이 당시 천홍그룹 회장과 추젠밍 당시 이신다 총책임자가 '쑤저우 롱지에' 주식을 조작한 사건에 대한 조사와 해결이 완료됐다고 밝혔습니다. 2022년 2월 21일부터 7월 27일까지 chen wei와 qiu jianming은 실제로 주식 배분 및 기타 방법을 통해 "bao moulin"을 포함한 90개의 증권 계좌(관련 계좌 그룹이라고 함)를 관리하고 "suzhou longjie"를 거래하여 시장을 구성했습니다. 시장 조작.

티켓에는 chen wei와 qiu jianming이 서로 협력하고 공동 범죄자이며 각각 1차 책임과 2차 책임을 졌다고 명시되어 있습니다. 두 사람은 처벌감경을 요구했지만 중국증권감독관리위원회는 이를 받아들이지 않았다. 최종 결정은 1) 불법소득 978억5700만위안, 천웨이와 추젠밍 각각 782억8600만위안, 195억7100만위안을 몰수했다. 2) 벌금 2935.71만원, chen wei와 qiu jianming에게 각각 2348.57만원, 587.14만원의 벌금을 부과합니다. 3) 불법 행위의 심각성으로 인해 chen wei와 qiu jianming도 시장 진출이 금지되었습니다. 각각 5년, 3년. 중국 증권감독관리위원회가 결정을 발표한 날부터 금지 기간 동안 개인은 어떤 기관에서든 증권 업무 또는 증권 서비스 업무에 종사할 수 없으며 원래 증권 발행인의 이사, 감독자 또는 고위 관리자로 근무할 수 없습니다.

첸웨이는 증권시장 조작 혐의로 2023년 6월 중국 증권감독관리위원회로부터 사건 접수 통지를 받았다. 사건 접수 통지를 받은 날, 케화홀딩스의 2대 주주 천웨이가 회사 이사직을 사임하면서 회사의 실제 지배인을 찾겠다는 당초 계획도 급히 무산됐다.

chen wei, tianhong group 및 wanxiang automobile이 올해 4월에 새로운 실행 정보를 추가했으며 실행 목표액이 4억 3600만 위안이라는 점에 주목할 필요가 있습니다. chen wei는 이들 중 다수의 법적 대리인입니다. 올해 5월에는 완샹자동차(wanxiang automobile)와 도주설이 돌았던 천쉬안린(chen xuanlin) 회장이 연루된 불법 모금 사건이 재판에 회부됐다.

90개 계좌의 주가를 어떻게 통제하나요?

중국 증권감독관리위원회는 여러 증거를 바탕으로 유천웨이(yu chen wei)와 추젠밍(qiu jianming)의 불법 사실을 확정했다.

2022년 2월 21일부터 7월 27일까지 chen wei와 qiu jianming은 사건과 관련된 계정 그룹의 사용을 통제하고 자본 우위와 지분 우위를 집중했으며 지속적으로 "suzhou longjie"를 거래하고 "suzhou longjie"를 조작했습니다. 2022년 2월 21일부터 7월 27일까지 해당 계좌그룹은 총 27억1100만 위안을 매입하고 27억9000만 위안을 매도했다.

조작기간 동안 해당 계좌그룹이 보유한 주식의 총수는 92거래일 기준 전체 주식자본의 5% 이상을 차지해 최대 19.1%에 달했다.

해당 사건에 관련된 계정군은 풀업 단계(2022년 3월 21일~7월 15일) 동안 시장 판매가보다 낮지 않은 가격으로 대량 구매를 했으며, 해당 계정군의 이러한 신고량이 전체의 42.26%를 차지했다. 해당 기간 동안 계정 그룹의 동일한 방향으로 발생한 총 주문 수는 %이며 해당 계정의 거래량은 같은 기간 시장 거래량의 20.31%를 차지했습니다.

게다가 사건에 연루된 계좌그룹도 역거래를 실시했다. 조작 기간 동안 '쑤저우 룽제'는 12.47% 상승한 반면, 상하이종합지수는 같은 기간 6.16% 하락해 18.63% 하락했다. 조작 기간 동안 해당 계좌그룹은 총 1억1600만주를 매입하고 1억2100만주를 매도했다. 사건에 연루된 계좌그룹의 불법소득은 978.57만원이다.

중국 증권감독관리위원회는 천웨이(chen wei)와 추젠밍(qiu jianming) 측의 요청으로 청문회를 열었고, 두 사람은 '왕이(wang yi)', '량이(liang yi)', '오쑤이(wu sui)', '첸(chen)', '판(pan)'의 5개 계좌를 제안했다. "는 당사자에 의해 통제되지 않습니다. , 앞서 언급한 계정 손실을 차감한 결과, 이 사건 계정 그룹에는 불법 소득이 없습니다.

chen wei와 qiu jianming의 변호 의견에 대해 중국 증권감독관리위원회는 검토 결과 네 가지 이유에 근거하여 당사자들이 앞서 언급한 5개 계좌의 사용을 통제했다고 판단했습니다. 첫째, 앞서 언급한 5개 계좌의 자금은 모두 chen wei의 은행 계좌에서 나왔습니다. 둘째, 증인 증언, 채팅 기록 및 기타 증거를 통해 "wang mouyi" 계정은 당사자가 통제하고 사용하며 자금 이체 및 구매 시간이 비교적 일정하고 자본 할당 특성이 분명하며 거래가 있음을 증명합니다. 계정 그룹의 다른 계정과의 수렴, 세 번째, "liang mouyi" "wu sui", "chen" 및 "pan"의 계정은 mac 주소, ip 주소, 하드 드라이브 등에 의해 계정 그룹의 다른 계정과 관련됩니다. 넷째, 해당자(리)가 "팬" 계정의 이용을 식별하고 통제하고 있습니다.

사건이 접수된 후 chen wei는 상장 회사의 실제 통제자로서의 지위를 잃었습니다.

kehua holdings의 주주이자 5% 이상의 지분을 보유한 전 이사인 chen wei는 증권 시장 조작 혐의로 2023년 6월 20일 소송을 제기하라는 통지를 받았으며 이는 후속 발표에서 공개되었습니다. . 이날 천웨이는 사직서를 제출하며 개인적인 사유로 회사 이사직에 사임을 신청했다고 밝혔다. 그해 6월 30일 발표에는 천웨이가 상장회사의 지배권 인수도 종료했다고 나와 있다.

당초 chen wei는 '지분 양도 + 고정 청약' 방식을 통해 점진적으로 kehua holdings의 새로운 실제 지배자가 될 계획이었습니다. chen wei는 3억 위안을 투자하여 chen hongmin 등이 보유한 주식 1,600만 8천주를 인수했습니다. 2022년 7월 발표에 따르면 chen wei는 회사가 발행한("특정 대상에게 발행") 4천만 주를 인수할 계획이며 발행이 완료되면 kehua holdings의 지배주주이자 실제 지배자가 될 것입니다.

그러나 소송 제기 통지와 함께 상장 회사의 실제 지배인이 되려는 chen wei의 계획은 실패했습니다.

올해 4월 천홍그룹(tianhong group), 천웨이(chen wei) 등은 사형 집행 대상자에 대한 정보를 추가했으며, 집행 목표액은 4억3600만 위안이다. 또한 실행 대상에는 taizhou wanxiang automobile manufacturing co., ltd.(약칭: wanxiang automobile), shanghai wanxiang automobile manufacturing co., ltd.(약칭: shanghai wanxiang automobile manufacturing) 및 shanghai wanxiang automobile group co., ltd.(약칭: shanghai wanxiang automobile manufacturing co., ltd.)도 있습니다. 약칭: shanghai wanxiang automobile group), dongguan tianhong industrial co., ltd.(이하: tianhong industrial), tianhong holdings (suzhou) co., ltd.(이하: tianhong holdings). 폐업한 완샹자동차(wanxiang automobile)를 제외하고 나머지 5개 회사의 법적 대표자는 모두 천웨이(chen wei)지만, 6개 회사 간의 지분관계가 깊게 연관되어 있다.

조사 결과 tianhong group은 chen wei가 99%를 소유하고 있으며 tianhong industrial은 tianhong group이 전액 소유하고 tianhong holdings는 tianhong industrial이 전액 출자한 자회사이며 지난해 shanghai wanxiang automobile group의 지배주주는 tianhong holdings입니다. , xiamen emerging industry venture capital은 새로운 투자자였습니다. 또한 shanghai wanxiang automobile manufacturing은 shanghai wanxiang automobile group과 aijian capital이 각각 97.98%와 2.02%의 지분을 보유하고 있습니다. shanghai wanxiang automobile manufacturing은 wanxiang automobile의 최대 주주이며, cci holdings도 wanxiang automobile의 지분을 보유하고 있습니다.

tianyancha는 위에서 언급한 6개 회사, 특히 shanghai wanxiang automobile manufacturing과 shanghai wanxiang automobile manufacturing이 많은 사법 사건에 관여했음을 보여줍니다.

올해 5월 10일과 11일, 상하이베이광투자관리유한공사(약칭 베이광투자)의 불법 자금조달 사건이 법원에서 법정대리인과 실제 지배인을 포함해 30여명이 넘는 심리를 받았다. , 공공예금을 불법적으로 흡수한 혐의로 기소되었습니다. phoenix.com의 'eye of the storm' 보고서를 인용한 'china news weekly'에 따르면 불법적으로 조달된 자금의 일부가 aiways와 wanxiang automobile으로 유입되었습니다. 다른 몇몇 투자자들은 경제 조사 부서와의 통신 내용을 인용하여 사건 당시 미지급 금액이 130억 위안이 넘었으며 각각 63억 위안, 45억 위안이 wanxiang automobile, cci holding, aiways, 1.5로 흘러갔습니다. 억 위안. 그렇다면 위에서 언급한 불법자금 모금 사건에 대해 이 세 회사가 책임을 지게 될까요?

현재 cci holdings의 회장이자 실제 지배인인 chen xuanlin이 wanxiang automobile의 회장직도 맡고 있다는 점은 주목할 만합니다. 언론 보도에 따르면 많은 투자자들은 천쉬안린이 2022년 11월 중국 홍콩을 통해 미국으로 밀입국했다고 전했다.

qiu jianming: 주식회사는 비정상 운영 목록에 여러 번 포함되었습니다.

중국재단협회에 따르면 이신다(yixinda)는 2014년 8월 설립돼 2015년 1월 등록을 마친 사모 증권투자펀드다. 등록금과 실지급금은 5000만 위안, 운용규모는 0~5억 위안으로 등록돼 있다. 정규직 직원은 총 5명입니다. 현재 운영중인 상품은 각각 1개이며, 사전 청산됩니다. 또한 이번 사모투자에서 zhou qingyou와 qiu jianming이 각각 90%와 10%의 지분을 보유하고 있습니다.

공개 정보에 따르면 yixinda에서 zhou qingyou가 보유한 지분 중 일부는 올해 5월 3년 동안 동결되었습니다.

이력서에 따르면 qiu jianming은 1996년 6월부터 citic securities의 suya road 증권 사업부에서 마케팅 이사로 재직했으며 임기는 8년이 넘습니다. 2014년 8월부터 yixinda의 법률대리인, 총괄책임자 및 정보작성 담당자를 역임하기 시작했습니다.

tianyancha는 설립 초기 yi xinda가 qiu jianming이 2,000만 위안을 투자하여 전액 소유했으며 나중에 투자자 zhou qingyou를 추가했음을 보여줍니다. 2015년 연례 보고서에 따르면 zhou qingyou와 qiu jianming은 실제로 각각 4,500만 위안과 500만 위안을 지불했습니다. 2017년까지 yixinda의 사업 범위는 더 이상 산업 투자가 없었지만 자산 관리 및 투자 관리는 유지되었습니다.

qiu jianming이 참여한 huajian equity investment fund (suzhou) co., ltd. (약칭: huajian investment)는 2020년 6월 22일에 폐지되었습니다. 2019년 8월 초, huajian investment는 3년 동안 비정상 운영 목록에 포함된 이후 관련 의무를 이행하지 않았기 때문에 장쑤성 시장 감독국의 심각한 불법 및 신뢰할 수 없는 기업 목록에 포함되었습니다. 2016년 7월부터 2019년 10월까지 쑤저우 산업단지 시장 감독국의 운영 이상 목록에 5차례 등재되었으며, 그 이유는 규정된 마감일에 따라 연간 보고서를 게시하지 않았고 연락이 불가능했기 때문입니다. 등록된 거주지 또는 사업장 소재지.

올해 9월 2일, 쑤저우공업단지 인민법원은 법에 따라 qiu jianming의 huajian investment의 강제 청산 신청을 받아들이고 법에 따라 법률 회사를 청산팀으로 지정했습니다.

또한 qiu jianming의 또 다른 합자회사인 suzhou yixinyida investment management enterprise (limited partnership)가 3년 동안 이상 영업 목록에 등록된 후에도 관련 의무를 이행하지 않았기 때문에 심각한 불법 및 신뢰할 수 없는 목록에 포함되었습니다. 세 번이나 기업.

톈옌차는 총 147개 기업이 이신다 투자와 동일한 전화번호를 공유하고 있는 사실을 보여주며 회계 전화번호로 의심되는 번호라고 지적했다.