Новости

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

Репортер новостей Китайского фонда У Цзюнь

После выпуска ряда новых правил прямых инвестиций регулятор выпустил уведомление о самопроверке прямых инвестиций.

22 июля Бюро по регулированию ценных бумаг провинции Гуандун опубликовало на своем официальном сайте «Уведомление о проведении самопроверки фондов прямых инвестиций в юрисдикции в 2024 году» (далее «Уведомление») на своем официальном сайте. самопроверка собственного капитала в рекламе и продвижении, сборе средств, инвестиционных операциях и других видах деятельности. Эта самопроверка также фокусируется на количественных транзакциях, дистанционных операциях, просроченных продуктах и ​​т. д. и требует от учреждений прямых инвестиций масштаба менее 10 миллионов юаней для представления специальных отчетов о проверке.

Судя по «Рабочим документам по самоанализу», выпущенным на этот раз, он в основном включает девять основных содержаний, среди которых новые включают программную торговлю, операции с фондами прямых инвестиций и т. д. Сообщается, что надзор требует от прямых инвестиций представить соответствующие материалы для самопроверки до 31 августа этого года.

Бюро по регулированию ценных бумаг провинции Гуандун выпустило уведомление о самопроверке прямых инвестиций

Сосредоточьтесь на количественной оценке, удаленных операциях, просроченной продукции и т. д.

22 июля Бюро по регулированию ценных бумаг провинции Гуандун опубликовало «Уведомление» на своем официальном сайте. Предполагается, что сферой этой самопроверки является управление фондами прямых инвестиций, которые зарегистрированы в провинции Гуандун (за исключением города Шэньчжэнь) и зарегистрированы в Китайской ассоциации управления активами (далее именуемой «Китайской ассоциацией управления активами») по состоянию на 30 июня 2024 г. механизм.

Ключевое содержание этой самопроверки включает в себя: соблюдают ли учреждения по управлению фондами прямых инвестиций правила в таких аспектах бизнеса, как реклама и продвижение, сбор средств и инвестиционные операции, являются ли регистрация и подача заявок, представление и раскрытие информации правдивыми и точными; , полное и своевременное внутреннее управление и является ли контроль рисков полным, есть ли просроченные продукты фонда, проводятся ли количественные транзакции, есть ли операции в других местах, есть ли обстоятельства, при которых условия регистрации и подачи не могут быть постоянно выполнены; , есть ли предприятия, которые конфликтуют или не имеют никакого отношения к управлению фондами прямых инвестиций и т. д.

Бюро по регулированию ценных бумаг Гуандуна требует, чтобы каждое учреждение по управлению фондами прямых инвестиций создало рабочую группу по самопроверке и назначило старшего менеджера лицом, ответственным за работу по самопроверке, которое возглавит организацию работы по самопроверке. в то же время учреждения прямых инвестиций обязаны проводить проверки по пунктам в соответствии с требованиями рабочих документов по самоинспекции. Проблемы и скрытые риски в различных операциях и управленческой деятельности для обнаруженных проблем, должны быть сформулированы практические планы устранения; и исправления должны выполняться добросовестно. Кроме того, отчеты о самопроверке и другие материалы должны быть представлены в Бюро по регулированию ценных бумаг провинции Гуандун до 31 августа.

Управляющий фондом обнаружил, что в ходе самопроверки прямых инвестиций, в дополнение к информационным формам об учреждениях прямых инвестиций и продуктах прямых инвестиций, надзор также сформулировал несколько форм для нескольких типов ситуаций: во-первых, в процессе самопроверки было обнаружено что продукты фонда просрочены, и продукты фонда должны быть заполнены в форме «Просрочено»; во-вторых, если количественные операции осуществляются или количественные операции фактически не осуществляются, но в названии фонда присутствует слово «количественный», форма статуса количественной операции; следует заполнить; в-третьих, если возникла какая-либо ситуация с работой за пределами площадки, необходимо заполнить форму состояния работы за пределами площадки.

Кроме того, Бюро по регулированию ценных бумаг Гуандуна также насчитало 326 учреждений по управлению фондами прямых инвестиций, которые были зарегистрированы более 12 месяцев, но по состоянию на конец первого квартала этого года постоянный размер фонда управления составлял менее 10 миллионов юаней. Они обязаны проверить свою деловую практику на соответствие требованиям к регистрации и подаче документов Китайской ассоциации фондов. Будет ли персонал, капитал бизнес-сайтов и т. д. продолжать соответствовать условиям регистрации и подачи заявок, будет составлен специальный отчет о проверке.

«Рабочие документы по самопроверке» охватывают девять основных содержаний.

Добавлена ​​программная торговля, операции с фондами прямых инвестиций и т. д.

В частности, «Рабочие документы для самопроверки», выпущенные на этот раз, в основном включают в себя основные требования, рекламу и продвижение, сбор средств, инвестирование средств, внутренний контроль и управление рисками, раскрытие информации и отчетность, пригодность инвестора, запрограммированные транзакции, частное размещение. Девять основных аспектов. включая операции с фондами ценных бумаг.

Управляющий фондом просмотрел и обнаружил, что в дополнение к регулярному контенту для самопроверки прямых инвестиций новый контент в последние годы в основном включает в себя программную торговлю и операции с фондами прямых инвестиций.

Когда дело доходит до программных транзакций, черновик для самопроверки требует проверки нескольких элементов содержания, таких как:

(1) Следует ли разработать специальную систему управления бизнесом и контроля рисков соответствия для запрограммированных транзакций, усовершенствовать систему обзора и мониторинга инструкций по программным транзакциям, а также предотвращать и контролировать бизнес-риски.

(2) Соответствует ли техническая система, используемая для запрограммированной торговли, правилам фондовой биржи и имеет ли она эффективную проверку капитала, авторитетный контроль, управление пороговыми значениями, мониторинг нештатных ситуаций, обработку ошибок, реагирование на чрезвычайные ситуации и другие функции для обеспечения безопасной, устойчивой и стабильной работы. .

(3) Используется ли система компании по ценным бумагам для ведения незаконного бизнеса с ценными бумагами, привлекает ли она инвесторов или обрабатывает торговые инструкции третьих лиц в нарушение правил, незаконно ли она передает или предоставляет взаймы свою собственную систему торговли инвестициями или предоставляет доступ к системе третьи лица.

(4) Уплачиваются ли сборы в соответствии с правилами при использовании дополнительной рыночной информации с фондовых бирж.

(5) Перед проведением высокочастотной торговли необходимо сообщить о местоположении сервера высокочастотной торговой системы, отчете о тестировании системы, плане действий в чрезвычайной ситуации на случай сбоя системы и т. д.

Специально для деятельности частных фондов ценных бумаг проект самопроверки также выдвигает ряд требований по проверке, включая размер частных фондов ценных бумаг, раскрытие чистой стоимости активов, период блокировки акций, внебиржевую торговлю деривативами, программированную торговлю, и т. д. Конкретно, например:

(1) Составляет ли первоначальная сумма взносов частного инвестиционного фонда ценных бумаг менее 10 миллионов юаней и обойдены ли вышеупомянутые требования к размеру взносов путем краткосрочного выкупа акций фонда инвесторами.

(2) За исключением квалифицированных инвесторов, которые завершили определенные процедуры определения объекта и агентств по оценке фондов, которые соответствуют правилам, следует ли предоставлять чистую стоимость фонда и другую информацию, связанную с результатами деятельности, учреждениям или физическим лицам, которые не занимаются продажей частных инвестиционных фондов ценных бумаг. доверительные отношения. Используются ли прошлые результаты деятельности частных инвестиционных фондов ценных бумаг размером менее 10 миллионов юаней и периодом менее 6 месяцев для рекламы, продаж и ранжирования, а также используются ли результаты некоторых фондов и результаты части Операционный цикл фонда выборочно отображается с целью введения инвесторов в заблуждение, следует ли отображать результаты деятельности фонда, которые не были проверены хранителем фонда прямых инвестиций, и следует ли ранжировать результаты деятельности фонда за период менее 6 месяцев.

(3) Корректируются ли доходы или убытки фонда путем создания расширенных фондов, подушек безопасности, возврата комиссионных и т. д., а также предоставляется ли компенсация риска в виде убытков первого покрытия по паям фонда, подписанным на собственные средства.

(4) Соответствует ли это требованию «двойных 25%». Средства, инвестированные одним частным инвестиционным фондом ценных бумаг в один и тот же актив, не должны превышать 25% чистых активов фонда (в соответствии со статьей 13 «Частные ценные бумаги»). Правила деятельности инвестиционного фонда» (кроме указанных); средства, вложенные в один и тот же актив всеми частными инвестиционными фондами ценных бумаг, управляемыми одним и тем же управляющим частным фондом, не должны превышать 25 процентов актива.

(5) Управляется ли фонд в соответствии с законами, административными правилами, Комиссией по регулированию ценных бумаг Китая и другими соответствующими правилами.

Редактор: Капитан

Рецензент: Чэнь Мо

Уведомление об авторских правах

«China Fund News» владеет авторскими правами на оригинальный контент, опубликованный на этой платформе, перепечатка без разрешения запрещена, в противном случае будет наложена юридическая ответственность.

Контактное лицо для авторизованного сотрудничества по переизданию: г-н Ю (Тел.: 0755-82468670)