uutiset

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

China Fund News -toimittaja Wu kesäkuu

Kun joukko uusia pääomasijoitussäännöksiä oli julkaistu, sääntelijä antoi pääomasijoitusyhtiölle itsetutkintailmoituksen.

Guangdongin arvopaperimarkkinaviranomainen julkaisi 22. heinäkuuta virallisella verkkosivustollaan tiedotteen pääomasijoitusrahastojen itsetarkastuksesta vuonna 2024 (jäljempänä "ilmoitus"). Pääoman itsetutkiskelu julkisuudessa ja myynninedistämisessä, varainhankinnassa, sijoitustoiminnassa ja muissa liiketoiminnoissa. Tämä itsetarkastus keskittyy myös määrällisiin transaktioihin, off-site -toimintoihin, erääntyneisiin tuotteisiin jne. ja vaatii pääomasijoituslaitoksia, joiden mittakaava on pienempi kuin 10 miljoonaa yuania toimittaa erityisiä tarkastusraportteja.

Tällä kertaa julkaistuista "Itsetutkiskelutyöpapereista" päätellen se sisältää pääosin yhdeksän pääsisältöä, joista uusia ovat ohjelmallinen kaupankäynti, pääomarahastotoiminta jne. On raportoitu, että valvonta edellyttää pääomasijoittajien toimittavan asiaankuuluvat itsetutkintamateriaalit ennen 31. elokuuta tänä vuonna.

Guangdong Securities Regulatory Bureau antaa pääomasijoitusyhtiöiden itsetutkiskeluilmoituksen

Keskity kvantifiointiin, toimipaikan ulkopuolisiin toimiin, myöhästyneisiin tuotteisiin jne.

Guangdongin arvopaperimarkkinaviranomainen julkaisi 22. heinäkuuta virallisella verkkosivustollaan "ilmoituksen". Tämä itsetutkiskelu koskee Guangdongin maakunnassa (lukuun ottamatta Shenzhenin kaupunkia) rekisteröityjen pääomarahastojen hallinnointia, jotka on rekisteröity China Asset Management Associationiin (jäljempänä China Asset Management Association) alkaen. 30. kesäkuuta 2024. mekanismi.

Tämän itsearvioinnin keskeisiä sisältöjä ovat: noudattavatko pääomarahastojen hallinnointilaitokset liiketoimintaa koskevia säännöksiä, kuten julkisuutta ja myynninedistämistoimintaa, varainhankintaa ja sijoitustoimintaa, ovatko rekisteröinti ja arkistointi, tietojen toimittaminen ja luovuttaminen totta ja täsmällistä , täydellinen ja oikea-aikainen ja onko sisäinen hallinta ja riskien valvonta täydellinen, onko rahastotuotteet myöhässä, suoritetaanko määrällisiä transaktioita, onko toimintaa muissa paikoissa, onko olemassa olosuhteita, joissa rekisteröinti- ja rekisteröintiehtoja ei voida täyttää; tavataan jatkuvasti, onko yrityksiä, jotka ovat ristiriidassa pääomarahastojen hallinnoinnin kanssa tai joilla ei ole mitään tekemistä sen kanssa jne.

Guangdong Securities Regulatory Bureau edellyttää, että jokainen pääomarahastojen hallinnointilaitos perustaa itsetutkiskelutyöryhmän ja nimeää ylimmän johtajan itsetarkastustyöstä vastaavaksi henkilöksi Samalla se edellyttää, että pääomasijoituslaitokset suorittavat tarkastukset kohteelta itsetarkastuksen työpapereiden vaatimusten mukaisesti. Ongelmat ja piiloriskit eri toiminnassa ja johtamistoiminnassa havaittuille ongelmille on laadittava käytännön suunnitelmat ja korjaukset tulee tehdä tunnollisesti. Lisäksi itsetarkastusraportit ja muu materiaali on toimitettava Guangdongin arvopaperimarkkinaviranomaiselle ennen elokuun 31. päivää.

Rahastonhoitaja havaitsi, että tässä pääomasijoituslaitoksen itsetutkiskelussa valvonta muotoili pääomasijoituslaitos- ja pääomasijoitustuotetietolomakkeiden lisäksi useita lomakkeita usean tyyppisiin tilanteisiin: Ensinnäkin itsetutkiskelun aikana havaittiin että rahastotuotteet ovat erääntyneet ja rahastotuotteet tulee täyttää Erääntynyt-lomakkeella, jos määrällisiä transaktioita ei tosiasiallisesti toteuteta, mutta rahaston nimessä on sana "määrällinen", tapahtuman määrällinen tila -lomake; Kolmanneksi, jos paikan päällä on toimintatilanne, on täytettävä ulkopuolisen toiminnan tilalomake.

Lisäksi Guangdong Securities Regulatory Bureau laski myös 326 pääomarahastojen hallinnointilaitosta, jotka ovat olleet rekisteröityinä yli 12 kuukautta, mutta joiden hallinnointirahastojen koko on tämän vuoden ensimmäisen neljänneksen lopussa alle 10 miljoonaa yuania. Heidän on tarkistettava liiketoimintakäytäntönsä China Foundation Associationin rekisteröinti- ja arkistointivaatimusten perusteella, jos henkilöstö, toimipaikan pääoma jne. täyttävät edelleen rekisteröinti- ja arkistointiehdot, laaditaan erityinen tarkastusraportti.

"Itsetutkiskelun työpaperit" kattaa yhdeksän pääsisältöä

Lisätty ohjelmallinen kaupankäynti, pääomarahastotoiminta jne.

Tarkemmin sanottuna tällä kertaa julkaistut "itsetutkinnan työpaperit" sisältävät pääasiassa perusvaatimukset, julkisuuden ja myynninedistämisen, varainhankinnan, rahastosijoittamisen, sisäisen valvonnan ja riskienhallinnan, tietojen paljastamisen ja toimittamisen, sijoittajan soveltuvuuden, ohjelmoidut liiketoimet, suunnatun sijoituksen Yhdeksän pääasiaa mukaan lukien arvopaperirahastotoiminta.

Rahastonhoitaja vilkaisi ja totesi, että tavanomaisen pääomasijoitustoiminnan itsetutkiskelusisällön lisäksi viime vuosien uudet sisällöt sisältävät lähinnä ohjelmallista kaupankäyntiä ja pääomarahastotoimintaa.

Mitä tulee ohjelmallisiin tapahtumiin, itsetutkiskeluehdotus edellyttää usean sisällön vahvistamista, kuten:

(1) Kehitetäänkö ohjelmoiduille tapahtumille erityinen liikkeenjohdon ja vaatimustenmukaisuusriskien valvontajärjestelmä, parannetaanko ohjelmallisen tapahtumaohjeiden tarkastelu- ja seurantajärjestelmää sekä ehkäistään ja valvotaanko liiketoimintariskejä.

(2) Onko ohjelmoidussa kaupankäynnissä käytettävä tekninen järjestelmä pörssin määräysten mukainen ja siinä on tehokas pääoman todentaminen, viranomaisvalvonta, kynnyksen hallinta, poikkeava valvonta, virheenkäsittely, hätätilanne ja muut toiminnot turvallisen, kestävän ja vakaan toiminnan varmistamiseksi .

(3) Käytetäänkö arvopaperiyhtiöjärjestelmää laittoman arvopaperikaupan harjoittamiseen, etsitäänkö se sijoittajia tai käsittelee kolmannen osapuolen kaupankäyntiohjeita säännösten vastaisesti, siirretäänkö tai lainaako se laittomasti omaa sijoituskaupankäyntijärjestelmää tai tarjotaanko se pääsyn järjestelmään kolmannet osapuolet.

(4) Maksetaanko palkkiot määräysten mukaisesti käytettäessä arvopaperipörssien markkinainformaatiota.

(5) Ennen kuin aloitat korkean taajuuden kaupankäynnin, ilmoittaako korkean taajuuden kaupankäyntijärjestelmän palvelimen sijainti, järjestelmän testiraportti, hätäsuunnitelma järjestelmävian varalta jne.

Erityisesti yksityisten arvopaperirahastojen toiminnan osalta itsearviointiluonnoksessa esitetään myös useita varmennusvaatimuksia, mukaan lukien yksityisten arvopaperirahastojen koko, nettovarallisuuden paljastaminen, osakkeiden lukitusjakso, OTC-johdannaistapahtumat, ohjelmoidut tapahtumat, jne. Tarkemmin, esimerkiksi:

(1) Onko yksityisen arvopaperisijoitusrahaston alkuperäinen maksusuoritusmäärä alle 10 miljoonaa yuania ja kierretäänkö edellä mainitut maksuasteikkovaatimukset sijoittajien lunastamalla rahasto-osuuksia lyhyellä aikavälillä.

(2) Lukuun ottamatta päteviä sijoittajia, jotka ovat suorittaneet tietyn kohteen määritysmenettelyt, ja rahastojen arviointitoimistot, jotka täyttävät määräykset, toimitetaanko rahaston nettoarvoa ja muita tulokseen liittyviä tietoja laitoksille tai henkilöille, joilla ei ole yksityistä arvopaperisijoitusrahastojen myyntiä toimeksiantosuhde. Käytetäänkö yksityisten arvopaperisijoitusrahastojen aiempaa tuottoa, joiden suuruus on alle 10 miljoonaa yuania ja joiden perustamisaika on alle 6 kuukautta, julkisuuteen, myyntiin ja rankingiin ja käytetäänkö joidenkin rahastojen tuottoa ja osan tuottoa rahaston toimintasyklistä näytetään valikoivasti sijoittajien harhaanjohtamiseksi, näytetäänkö rahaston tuotto, jota pääomarahaston omaisuudenhoitaja ei ole tarkistanut, ja sijoitetaanko rahaston tuotto alle 6 kuukauden ajalle.

(3) Oikaistaanko rahaston tuottoa tai tappioita perustamalla tehostettuja rahastoja, turvatyynyjä, palkkioiden palautuksia jne. ja maksetaanko riskikorvaus omilla varoilla merkittyjen rahasto-osuuksien ensimmäisen tappion muodossa.

(4) Täyttääkö se "kaksinkertaisen 25 prosentin" vaatimuksen Yhden yksityisen arvopaperisijoitusrahaston samaan omaisuuteen sijoittamat varat eivät saa ylittää 25:tä prosenttia rahaston nettovarallisuudesta (Yksityisarvopaperilain 13 §:n mukaisesti). Sijoitusrahaston toimintaohjeet" (lukuun ottamatta niitä); kaikkien saman yksityisen rahastonhoitajan hallinnoimien yksityisten arvopaperisijoitusrahastojen samaan omaisuuteen sijoittamat varat eivät saa ylittää 25 prosenttia varoista.

(5) Onko rahastoa hallinnoitu lakien, hallinnollisten määräysten, Kiinan arvopaperimarkkinavalvontakomitean ja muiden asiaankuuluvien määräysten mukaisesti.

Toimittaja: Kapteeni

Arvostelija: Chen Mo

Tekijänoikeushuomautus

"China Fund News" omistaa tekijänoikeudet tällä alustalla julkaistuun alkuperäiseen sisältöön. Uudelleenpainottaminen ilman lupaa on kielletty, muuten laillinen vastuu on voimassa.

Yhteyshenkilö valtuutetusta uusintapainosyhteistyöstä: Mr. Yu (puh: 0755-82468670)