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在券业从严监管趋势下，券商员工违规被罚频现。

据第一财经不完全统计，截至9月17日，今年以来，证监系统开出的涉及券商员工的罚单就超过120张，涉及人数超200人，其中违规炒股、保代执业未勤勉尽责被罚情况居多。

违规炒股、保代执业未勤勉尽责被罚

北京证监局14日公布了两则罚单，一则是对寇玥等20人出具警示函，另一则是对庄江斌采取监管谈话，处罚事由均为证券从业人员违规炒股。除了违规炒股，违规出借账户也遭到监管严查。同日，北京证监局对王罡玄、陶嘉乐、韩旭、戴子锐等人采取出具警示函行政监管措施的决定。其中多名被罚人员为中金公司及中金财富员工，员工登记类别多为一般证券业务或投资顾问。

13日，证监会还披露了一则券商员工内幕交易的罚单。罚单显示，光大证券时任投行员工赵远军作为星星科技（300256.SZ）重大资产重组的内幕消息知情人，控制他人账户违规交易星星科技股票，最终亏损532.58万元。证监会对赵远军处以共计460万元罚款，同时对其采取10年证券市场禁入措施。

“监管部门和券商对违规炒股都查得比较严，有的券商还要求员工在工作时间上交手机。”一位在券商工作人士对第一财经表示，违规炒股是监管“红线”，今年以来，在从严监管趋势下，券商对员工违规炒股的自查也更加严格，报备核查员工本人及家属账户属于基本操作，还包括利用科技手段核查员工是否存在违规炒股行为，或者行动轨迹是否与亲属账户IP一致等。