소식

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오늘 a주 시장 '최고의 미남'이 위기에 빠졌습니다!

cicc는 지난 9월 30일 보상관리 체계의 미비, 보상 관련 정보 공개 오류 등의 문제로 경고 서한을 받았다. 센타라인증권은 이날 경고 서한을 받았으며, 급여 관리와 성과 평가 시스템이 미흡한 등 문제가 있다는 규제 당국의 고발도 받았다. 전날 카이위안증권도 급여 관리와 관련된 문제로 벌금을 부과받았다.

국경절 연휴 전날 벌금을 받은 증권사 중 하나는 궈롄증권(國蓮증권)이다. guolian securities는 타인을 위한 채권 임시 보유와 관련된 거래를 불법적으로 수행한 것에 대해 중국 전국 금융 시장 기관 투자자 협회(이하 "전국 금융 시장 기관 투자자 협회")로부터 경고를 받았으며 포괄적이고 심층적인 시정을 요구했습니다. 노출된 문제.

오늘날 주식시장은 거래량이 사상 최고치를 기록하는 등 호황을 누리고 있습니다. 증권사는 직접적인 수혜자가 되었으며, 총 48개 증권사가 일일 한도에 도달했습니다. citic증권, 오리엔탈포춘, 선완홍원, 산업증권, 화태증권, cicc, 중국초상증권 등이 일일 한도를 돌파했다. 또한 flush, compass, wealth trend 및 great wisdom이 모두 일일 한도에 도달하는 등 주식 거래 소프트웨어 부문도 급등했습니다. 일부 애널리스트들은 시장이 회복되면서 증권사들의 연간 실적 성장 기대감은 더욱 커질 것이라고 지적했다.

보상관리 미흡으로 증권사 3곳 과태료 부과

9월 30일 베이징증권감독관리국은 조사 결과 cicc의 급여 관리 시스템이 불완전하고 급여 관련 정보 공개에 오류가 있으며 인사 관리 및 정보 제출에 문제가 있다고 밝혔다. 이는 회사가 규정 준수를 효과적으로 이행하지 못했음을 반영한다. 관리. . 관련 규정에 따라 베이징 증권감독관리국은 cicc에 경고 서한을 발송하여 경고를 받아들이고 문제를 주의 깊게 파악 및 시정하며 내부 통제 시스템을 구축 및 개선하고 규정 준수 관리 수준을 효과적으로 향상시킬 것을 요구했습니다.

같은 날 센타라인증권에도 급여관리 위반 혐의로 벌금이 부과됐다. 허난증권감독관리국에 따르면 조사 결과 중위안증권에는 3건의 위반 사항이 있었다. 첫째, 고위 경영진의 보수 문제에 대한 의사결정 과정이 표준화되어 있지 않으며 공개가 불완전합니다. 둘째, 급여관리 및 성과평가 시스템이 완벽하지 않고, 급여 이연지급 요건이 제대로 구현되지 않았으며, 내부 책임 메커니즘이 엄격하게 구현되지 않았습니다. 셋째, 인사관리체계 구축 및 정보제출에 미흡함이 있다.

또한 허난증권감독관리국은 증권 실무자 7명에게도 벌금을 부과했다. 그 중 chen changxin과 liu siping은 주식 매매 및 타인의 증권 계좌 운영에 종사했으며, jin chu와 wang xin은 주식 매매에 종사했으며, jia kailong은 타인의 증권 계좌 운영에 종사했습니다. zhai jiabin과 du zhiwei는 자신들과 관련된 규정 준수 위험을 신속하게 보고하지 못했습니다. 결국 이들 7명에게는 허난증권감독관리국으로부터 경고 서한이 발부됐다. 중국증권협회 증권직원 정보공개 시스템을 확인한 결과 현재 '불참'한 두즈웨이를 제외한 나머지 6명은 센타라인증권에서 근무하고 있다.

전날 카이위안증권은 불완전한 급여 관리 메커니즘과 관련해 경고 서한을 받았다. 산시성 증권 감독국에 따르면, 조사 결과 카이위안 증권의 개별 직원들은 회사의 승인 없이 두 번째로 비밀리에 협력 사업 성과 보상을 분배했습니다. 이는 회사의 급여 관리 메커니즘이 불완전하고 위험을 효과적으로 예방하지 못함을 반영합니다. 정직한 취업. 또한, 회사의 인사 채용 정보 제출이 부정확하고 시기적절하지 않았습니다.

카이위안증권 관련 책임자 3명도 위 위반 행위에 연루돼 '자격벌칙'을 받았다. 산시성 증권 감독국은 kaiyuan 증권 자산 관리 본부장 chen zhe, kaiyuan 증권 하이테크 지점 부국장 zhang jiaying, kaiyuan 증권 자산 관리 본부장 li qing이 모두 재직 중 회사의 승인 없이 비밀 거래를 하는 경우 최초로 공동사업성과상을 배정하여 부적합하다고 판단되는 경우에는 이사, 감사, 고위관리자 또는 대표이사를 맡을 수 없습니다. 규제조치 결정일로부터 1년 이내에 증권회사 지점에 근무하거나 실제로 상기 업무를 수행하는 경우.

업계 급여관리 감독 강화

최근 몇 년 동안 감독당국은 업계 급여 관리에 대한 지침을 지속적으로 강화하여 운영 성과, 사업 성격, 기여도 수준, 규정 준수 위험 통제 및 사회 문화와 일치하는 강력한 급여 시스템에 대한 관련 요구 사항을 개선하도록 요구했습니다. 이와 관련하여 증권회사의 처벌을 평가합니다. 차이나증권저널(china securities journal)의 불완전한 검토에 따르면 올해부터 청통증권(chengtong securities), 화린증권(hualin securities) 등 최소 5개 증권사가 '인력 및 급여 관리 메커니즘의 불완전성' 등의 문제로 벌금을 부과받았다.

위 과징금 증권사 3곳의 구체적인 급여 상황은 어떤가요? 2024년 상반기 자료를 보면 cicc와 센타라인증권 모두 연봉총액이 감소한 것으로 나타났다. "현재 기간의 총 보수 = 직원에게 지급된 현금 + 기말에 지급되는 직원 복리후생 - 기간 초에 지급되는 직원 복리후생" 공식에 따라 계산하면 cicc의 수입은 2011년 57억9900만 위안에서 감소했습니다. 2023년 상반기 매출은 43억 6900만 위안으로 거의 25% 감소했다. 센타라인증권은 2023년 상반기 5억2500만 위안에서 5억800만 위안으로 3% 감소했다.

이 중 경영자 보상에 대한 불합리한 이연 메커니즘을 갖고 있다는 규제 당국의 지적을 받은 센타라인증권은 2024년 상반기 핵심 경영진에게 보수(세전)를 지급해 전년 동기 대비 546억3800만위안을 지급했다. 연간 26.20% 감소. 동시에, 전년도 주요 경영진에게 지급된 세전 급여는 312.4만 위안으로 전년 대비 68.19% 감소했습니다.

카이위안증권의 경우 최근 투자설명서를 보면 2023년 연봉 상황을 살짝 엿볼 수 있을 뿐이다. 투자설명서에 따르면 카이위안 증권의 2023년 총 직원 보수는 16억1800만 위안으로 지난해 같은 기간에 비해 증가했지만 현 기간의 사업 및 관리 수수료 비율은 안정적으로 유지됐다. 카이위안증권에 따르면 직원 보상 인상은 주로 2023년 실적 성장과 관련이 있다.

해당 연도 동안 4개의 증권사가 nafmii에 의해 "지정"되었습니다.

9월 30일 과징금을 받은 증권사 중에는 궈롄증권이 있다. 전국금융시장기관투자자협회의 자율처벌 정보에 따르면, 궈련증권은 은행간 채권시장 거래기관으로서 2023년 1월부터 3월까지 타인을 위한 채권 일시 보유와 관련된 거래를 불법적으로 수행했다. 실제 거래 요구나 합법적인 비즈니스 목적을 반영하지 않은 것입니다. 동시에 궈롄증권의 관련 거래 조회 기록은 불완전하여 실제 거래 과정을 반영하지 못했습니다.

nafmii는 은행간 채권시장 관련 자율규제 규정에 따라 자율규제회의 심의를 거쳐 궈롄증권에 경고를 발령하고 시세에 대해 포괄적이고 심층적인 조사를 지시했다. 조회 추적, 거래 업무 준수 관리 및 이번 사건으로 인해 노출된 기타 문제를 정정합니다.

guolian securities를 포함해 4개의 증권사가 올해 nafmii에 의해 채권 발행 부문으로 선정되었습니다.

전국금융시장기관투자자협회(전미금융시장기관투자자협회)는 지난 5월 29일 cicc, cicc 웰스(cicc wealth) 등 금융기관이 금융감독원으로부터 넘겨받은 단서에 부정행위가 있는 사실을 발견하고 자체 조사에 나섰다. 이날 nafmii는 개별 발행인들이 채권 발행 과정에서 지방 부채 위험을 예방하고 해결하기 위한 중앙정부의 주요 조치를 엄격하게 이행하지 못했다는 사실을 인지하고 에버브라이트증권 및 기타 기관을 대상으로 자율 규제 조사에 착수하기로 결정했다고 밝혔다.

nafmii는 관련 증권사의 구체적인 위반 사항을 자세히 공개하지 않았지만 이전 보고서에서 채권 시장 감독을 통해 사기 발행, 금융 위조 및 기타 정보 공개 위반에 대한 단속을 강화하고 엄격하게 조사할 것이라고 언급한 바 있습니다. 저가인수, 구조화발행, 리베이트 등 비시장 발행행위와 통화중개회사의 불법위탁, 지분양도, 허위호가 등 거래분야의 부정행위를 방지하여 시장질서를 효과적으로 유지한다. . guolian securities의 벌금과 관련된 것은 불법 대리 보유입니다.

8월 1일 전국딜러협회(national dealers association)가 6건의 전형적인 사례를 보고했다는 점은 언급할 가치가 있습니다. 한 가지 예는 사모 펀드, 증권 회사 및 기타 기관이 발행인의 "자기 자금 조달" 발행을 지원하고 불법 거래 "비밀 유지"를 통해 발행인의 불법 활동을 조장하는 것입니다.

보고서에 따르면 nafmii는 2023년부터 2024년까지 특정 도시의 현지 국영기업 a사가 규정을 위반해 채권을 '자체 조달'한 혐의도 발견했다. , 증권 회사 및 기타 기관은 "타인을 대신하여 보유"하는 채권을 위반했습니다. 조사 결과, 발행사는 2019년부터 실제 투자자로서 직접투자 또는 계열사를 통한 간접투자를 통해 규정을 위반하여 다수의 '자기자금' 채권발행을 실시했으며, 이 기간 동안 거액의 컨설팅 수수료를 지급한 것으로 드러났습니다. 관련 기관에 .

nafmii의 추가 조사에 따르면 다수의 자산운용사와 증권사는 사적합의 등을 통해 '매수-보유-매도' 또는 '매수-보유-다음 당사자에게 매도'의 거래 구조를 따르고 있는 것으로 나타났다. 발행인이 불법적으로 발행한 채권을 '보유'하는 것은 발행인이 발행하기 어려운 채권에 대해 객관적으로 자금조달 편의를 제공하는 것입니다. 동시에 a사는 조달 자금 사용에 대한 심각한 위반 행위를 저질렀으며, 심지어 일부 채무 금융 수단에서 조달한 자금을 사용하여 "타인을 대신하여 투자하고 지불"하는 방식으로 '현재' 채무 금융 수단을 직접 청약했습니다. 시장질서를 심각하게 교란시킵니다.

9월 30일에는 northern trust와 cihu high-tech도 채권 위반 '자체 자금 조달' 혐의로 딜러 협회로부터 처벌을 받았습니다.

그 중 cihu high-tech은 부채금융상품 발행인으로서 자체 발행한 다단계 부채금융상품 청약을 위해 실제로 자본을 기부한 것, 대규모 조달자금을 직접 사용하여 현행 부채금융을 청약하는 등 4가지 위반사항이 있습니다. 투자자에게 금융 지원을 제공하는 도구, 처음으로 채무 금융 도구를 발행할 때 정보 공개 관리 시스템을 공개하지 않았습니다. northern trust는 제품 관리자로서 관리형 신탁 계획을 통해 자체 발행한 다단계 부채 금융 수단을 구매하기 위해 cihu hightech의 발행 프로세스를 지원합니다.

결국 nafmii는 노던 트러스트에 엄중한 경고를 발령하고 이번 사건으로 노출된 상품 설정, 투자 운영 및 기타 측면에서 준법 관리 문제에 대해 포괄적이고 심층적인 시정을 지시했다. 동시에 전국 딜러 협회는 cihu hightech를 공개적으로 비난하고 2년 동안 회사의 부채 금융 수단 관련 사업을 중단했으며 당시 회사 회장이자 법률 대표인 huang zhongtian에게도 경고를 보냈습니다. 회사의 정보 공개 업무 책임자와 부사장이 경고합니다.