uutiset

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

tänään a-osakemarkkinoiden "komein kaveri" on pulassa!

cicc:lle annettiin 30. syyskuuta varoituskirje, joka johtui ongelmista, kuten epätäydellisestä korvausten hallintajärjestelmästä ja virheistä korvauksiin liittyvien tietojen julkistamisessa. samana päivänä centaline securities sai varoituskirjeen, ja myös sääntelyviranomaiset syyttivät sitä ongelmista, kuten riittämättömästä palkanhallinnasta ja suoritusten arviointijärjestelmistä. kaiyuan securities sai edellisenä päivänä sakkoja myös palkanhallintaan liittyvistä seikoista.

kansallispäivän aattona yksi sakon saaneista arvopaperiyhtiöistä oli guolian securities. kiinan kansallinen rahoitusmarkkinoiden institutionaalisten sijoittajien liitto (jäljempänä "rahoitusmarkkinoiden institutionaalisten sijoittajien kansallinen liitto") varoitti guolian securitiesia laittomasta liiketoimista, jotka liittyvät joukkovelkakirjojen väliaikaiseen hallussapitoon muiden lukuun, ja vaati kattavan ja perusteellisen oikaisun. paljastuneista ongelmista.

nykyään osakemarkkinat kukoistavat, ja kaupankäynnin volyymi saavuttaa ennätyskorkean välitystoiminnan, ja 48 välitysosaketta saavuttaa yhdessä päivittäisen rajansa. kuten citic securities, oriental fortune, shenwan hongyuan, industrial securities, huatai securities, cicc, china merchants securities jne. osuivat yhdessä päivittäiseen rajaan. lisäksi osakekaupan ohjelmistosektori nousi jyrkästi, kun flush, compass, wealth trend ja great wisdom saavuttivat päivittäisen rajansa. jotkut analyytikot huomauttivat, että markkinoiden elpyessä arvopaperiyhtiöiden koko vuoden tuloskasvuodotukset nousevat entisestään.

kolmelle välittäjälle määrättiin sakkoja puutteellisesta korvausten hoidosta

beijing securities regulatory bureau paljasti 30. syyskuuta, että cicc:n palkanhallintajärjestelmä oli tutkimuksen jälkeen epätäydellinen, palkkatietojen julkistamisessa oli virheitä ja henkilöstöhallinnossa ja tietojen toimittamisessa oli ongelmia, mikä johtuu siitä, että yhtiö ei pystynyt tehokkaasti toteuttamaan vaatimustenmukaisuutta. hallinta. asiaankuuluvien määräysten mukaisesti beijing securities regulatory bureau lähetti cicc:lle varoituskirjeen, jossa vaadittiin varoitusta, ongelmien huolellista tunnistamista ja korjaamista, sisäisten valvontajärjestelmien luomista ja parantamista sekä vaatimustenmukaisuuden hallinnan tehostamista.

samana päivänä myös centaline securities sai sakot palkanhallinnan rikkomuksista. mukaan henan securities regulatory bureau, tutkimuksen jälkeen, zhongyuan securities oli kolme rikkomusta. ensinnäkin ylimmän johdon palkitsemisasioissa päätöksentekoprosessia ei ole standardoitu ja julkistaminen on puutteellista. toiseksi palkanhallinta- ja suoritusarviointijärjestelmä ei ole täydellinen, palkanmaksun lykkäysvaatimuksia ei ole pantu täytäntöön, eikä sisäistä vastuumekanismia ole tiukasti pantu täytäntöön. kolmanneksi henkilöstöjohtamisjärjestelmien rakentamisessa ja tietojen toimittamisessa on puutteita.

lisäksi henan securities regulatory bureau määräsi sakkoja seitsemälle arvopaperialan ammattilaiselle. heidän joukossaan chen changxin ja liu siping olivat ostaneet ja myyneet osakkeita ja hoitaneet muiden arvopaperitilejä, jin chu ja wang xin olivat ostaneet ja myyneet osakkeita ja jia kailong oli harjoittanut muiden ihmisten arvopaperitilien ylläpitoa. zhai jiabin ja du zhiwei eivät raportoineet viipymättä itseensä liittyvistä vaatimustenmukaisuusriskeistä. lopulta henan securities regulatory bureau antoi näille seitsemälle henkilölle varoituskirjeen. tarkastettuaan china securities associationin arvopaperityöntekijöiden tiedonantojärjestelmän, paitsi du zhiwei, joka on tällä hetkellä "ei käytettävissä", muut kuusi työskentelevät centaline securitiesissa.

kaiyuan securities sai edellisenä päivänä varoituskirjeen, joka liittyi myös epätäydelliseen palkanhallintamekanismiin. shaanxi securities regulatory bureaun mukaan kaiyuan securitiesin yksittäiset työntekijät jakoivat toisen kerran salassa yhteistoimintapalkkioita ilman yrityksen hyväksyntää. tämä heijastaa sitä, että yrityksen palkanhallintamekanismi on epätäydellinen eikä se pysty estämään tehokkaasti rehellinen työ. lisäksi yrityksen henkilöstön työllisyystietojen toimittaminen oli virheellistä eikä oikea-aikaista.

kolme kaiyuan securitiesin asiaankuuluvaa vastuuhenkilöä sai myös "pätevyysrangaistuksen" osallistumisesta edellä mainittuihin rikkomuksiin. shaanxi securities regulatory bureau huomautti, että kaiyuan securities asset managementin päämajan johtaja chen zhe, kaiyuan securities high-tech branchin varatoimitusjohtaja zhang jiaying ja kaiyuan securities asset managementin päämajan johtaja li qing tekivät kaikki. salaiset liiketoimet ilman yrityksen hyväksyntää niiden toimikauden aikana jos yhteistoiminnallinen liiketoimintapalkkio myönnetään ensimmäistä kertaa ja se todetaan sopimattomaksi ehdokkaaksi, hän ei saa toimia johtajana, esimiehenä, ylimmän johtajana tai johtajana. arvopaperiyhtiön sivukonttorin tai tosiasiallisesti suorittaa edellä mainitut tehtävät vuoden kuluessa sääntelytoimenpiteitä koskevan päätöksen päivämäärästä.

alan palkkahallinnon valvonta kiristyy

valvonta on viime vuosina jatkuvasti vahvistanut alan palkanhallinnan ohjausta, mikä on edellyttänyt asianmukaisten vaatimusten parantamista vankalle palkkajärjestelmälle, joka on yhdenmukainen toiminnan suorituskyvyn, liiketoiminnan luonteen, maksutason, vaatimustenmukaisuusriskien hallinnan ja sosiaalisen kulttuurin kanssa. arvopaperiyhtiöiden arviointia ja seuraamuksia rikkomuksista. china securities journalin epätäydellisen katsauksen mukaan tämän vuoden jälkeen ainakin viidelle arvopaperiyritykselle, mukaan lukien chengtong securities ja hualin securities, on määrätty sakkoja esimerkiksi "epätäydellisistä henkilöstö- ja palkanhallintamekanismeista".

mikä on edellä mainittujen kolmen sakkoyrityksen erityinen palkkatilanne? vuoden 2024 ensimmäisen puoliskon tiedoista päätellen sekä cicc:n että centaline securitiesin kokonaispalkkapaketit ovat laskeneet. cicc:n liikevaihto laski 5,799 miljardista juanista kaavalla "kuluvan kauden kokonaispalkkiot = työntekijöille ja työntekijöille maksettu käteisraha + kauden lopussa maksettavat työsuhde-etuudet - kauden alussa maksettavat työsuhde-etuudet" laskettuna. vuoden 2023 ensimmäisellä puoliskolla 4,369 miljardiin yuania, laskua lähes 25%. centaline securities laski 525 miljoonasta yuanista vuoden 2023 ensimmäisellä puoliskolla 508 miljoonaan juaniin, laskua 3 %.

niiden joukossa centaline securities, jolla sääntelyviranomaiset huomauttivat, että sillä on kohtuuton lykkäysmekanismi johdon palkitsemiseen, maksoi ja maksoi (ennen veroja) johtoon kuuluville avainhenkilöille vuoden 2024 ensimmäisellä puoliskolla 5,4638 miljoonaa yuania vuodessa. vuoden lasku 26,20 %. samanaikaisesti johtoon kuuluville avainhenkilöille maksettu palkka ennen veroja oli 3,124 miljoonaa juania, mikä on 68,19 % vähemmän kuin vuotta aiemmin.

kaiyuan securitiesin osalta voimme saada viimeisimmästä esitteestä vain esimakua vuoden 2023 palkkatilanteesta. esitteen mukaan kaiyuan securitiesin henkilöstöpalkkojen kokonaismäärä vuodelle 2023 on 1,618 miljardia juania. vaikka se on kasvanut viime vuoden vastaavaan ajanjaksoon verrattuna, liike- ja hallinnointipalkkioiden osuus on pysynyt ennallaan. kaiyuan securitiesin mukaan henkilöstöpalkkojen nousu liittyy pääosin suorituksen kasvuun vuonna 2023.

vuoden aikana nafmii "nimesi" 4 arvopaperiyritystä

sakkoja 30. syyskuuta saaneiden arvopaperiyritysten joukossa oli guolian securities. rahoitusmarkkinoiden institutionaalisten sijoittajien liiton itsekuria koskevien rangaistustietojen mukaan guolian securities on pankkien välisten joukkovelkakirjamarkkinoiden kaupankäyntilaitoksena suorittanut laittomasti joukkovelkakirjalainojen tilapäiseen hallussapitoon liittyviä liiketoimia muiden lukuun tammi-maaliskuussa 2023, jotka eivät vastanneet todellisia kaupankäyntitarpeita tai laillisia liiketoimintatarkoituksia. samaan aikaan guolian securitiesin asiaankuuluvat transaktiokyselytiedot olivat epätäydellisiä eivätkä kuvastaneet todellista tapahtumaprosessia.

pankkien välisten joukkovelkakirjamarkkinoiden asiaankuuluvien itsesääntelysäännösten mukaisesti ja itsesääntelyn kurinpitokokouksessa käydyn keskustelun jälkeen nafmii antoi guolian securitiesille varoituksen ja määräsi sen suorittamaan kattavan ja perusteellisen hinnan tutkimuksen kyselyjäljet, kaupankäynnin vaatimustenmukaisuuden hallinta ja muut tämän tapauksen paljastamat ongelmat.

guolian securitiesin mukaan nafmii on nimennyt tänä vuonna neljä arvopaperiyritystä joukkovelkakirjalainojen liikkeeseenlaskuihin.

kansallinen rahoitusmarkkinoiden institutionaalisten sijoittajien liitto havaitsi 29. toukokuuta, että cicc:llä, cicc wealthillä ja muilla instituutioilla oli sääntöjenvastaisuuksia finanssialan sääntelyviranomaisten antamissa vihjeissä, ja käynnisti niistä itsekuriin perustuvan tutkinnan. samana päivänä nafmii paljasti saaneensa tietää, että yksittäiset liikkeeseenlaskijat eivät tiukasti toteuttaneet valtion keskeisiä toimia paikallisten velkariskien ehkäisemiseksi ja ratkaisemiseksi joukkovelkakirjalainojen liikkeeseenlaskun aikana, ja päätti käynnistää itsesääntelytutkimuksen everbright securitiesia ja muita instituutioita vastaan.

vaikka nafmii ei ole paljastanut yksityiskohtaisesti asianomaisten arvopaperiyritysten rikkomuksia, se on aiemmissa raporteissa maininnut, että joukkovelkakirjamarkkinoiden valvonta lisää edelleen vilpillisten liikkeeseenlaskujen, taloudellisten väärennösten ja muiden tietojen paljastamisrikkomusten torjuntaa markkinattomat liikkeeseenlaskukäyttäytymiset, kuten alhainen hintavakuutus, strukturoitu liikkeeseenlasku ja "alennukset", sekä kaupankäynnin sääntöjenvastaisuudet, kuten laittomat toimeksiannot, osuuksien siirrot ja valuutanvälitysyritysten tekemät väärät noteeraukset markkinoiden järjestyksen ylläpitämiseksi tehokkaasti . guolian securitiesin sakkoon liittyy laitonta agentuuria.

on syytä mainita, että 1. elokuuta national dealers association raportoi kuusi tyypillistä tapausta. yksi esimerkki on se, että pääomarahastot, arvopaperiyhtiöt ja muut laitokset auttavat liikkeeseenlaskijoita "itserahoitteisessa" liikkeeseenlaskussa ja helpottavat liikkeeseenlaskijoiden laitonta toimintaa laittomien liiketoimien "taustalla".

raportin mukaan nafmii havaitsi vuosina 2023–2024, että yritys a, joka on paikallinen valtionyritys tietyssä kaupungissa, epäiltiin joukkovelkakirjojen "omarahoituksesta" sääntöjen vastaisesti , arvopaperiyhtiöt ja muut laitokset rikkoivat joukkovelkakirjalainan "pitoa muiden puolesta". selvityksen jälkeen liikkeeseenlaskija on varsinaisena sijoittajana vuodesta 2019 lähtien toteuttanut useita "omarahoituksellisia" joukkovelkakirjalainoja säännösten vastaisesti suorilla sijoituksilla tai välillisillä sijoituksilla osakkuusyhtiöiden kautta, ja tänä aikana se on maksanut suuria konsulttipalvelumaksuja. asianomaisille instituutioille.

nafmii:n lisätutkimuksessa havaittiin, että useat omaisuudenhoitoyhtiöt ja arvopaperiyhtiöt seurasivat yksityisillä sopimuksilla ja muilla menetelmillä "osta-pidä-myy takaisin" tai "osta-pidä-myy seuraavalle osapuolelle" transaktiorakennetta. liikkeeseenlaskijoiden laittomasti liikkeeseen laskemien joukkovelkakirjojen "pitäminen hallussa" tarjoaa objektiivisesti rahoitusjärjestelyjä joukkovelkakirjoille, joita liikkeeseenlaskijoiden on vaikea laskea liikkeeseen. samaan aikaan yritys a rikkoi myös vakavia kerättyjen varojen käyttöä, ja se käytti jopa joistakin velkarahoitusvälineistä kerättyjä varoja merkitäkseen suoraan "nykyisiä" velkarahoitusvälineitä "sijoittamalla ja maksamalla muiden puolesta". häiritsee vakavasti markkinoiden järjestystä.

dealers association rankaisi myös northern trustia ja cihu high-techiä 30. syyskuuta epäillyistä joukkovelkakirjalainojen "omarahoituksen" rikkomisesta.

näistä cihu high-techillä velkarahoitusvälineiden liikkeeseenlaskijana on neljä rikkomusta, mukaan lukien pääoman tosiasiallinen sijoittaminen liikkeeseen laskemiensa monivaiheisten velkarahoitusvälineiden merkitsemiseen käyttämällä suuria määriä kerättyjä varoja suoraan nykyisen velkarahoituksen merkitsemiseen. instrumentit, taloudellisen avun tarjoaminen sijoittajille, tietojen julkistamisen hallintajärjestelmän paljastamatta jättäminen laskettaessa liikkeeseen velkarahoitusinstrumentteja ensimmäistä kertaa. northern trust, tuotepäällikkö, auttaa cihu high-techiä liikkeeseenlaskuprosessissa ostamaan monivaiheisia velkarahoitusinstrumentteja, jotka se on liikkeeseen laskenut hallinnoidun trustisuunnitelman kautta.

lopulta nafmii antoi northern trustille vakavan varoituksen ja määräsi sen tekemään kattavat ja perusteelliset korjaukset tuotteiden perustamisen, sijoitustoiminnan ja muiden tämän tapauksen paljastamien seikkojen vaatimustenmukaisuuden hallintaan liittyvistä seikoista. samaan aikaan national dealers association tuomitsi julkisesti cihu high-techin ja keskeytti velkarahoitusvälineisiin liittyvän liiketoimintansa kahdeksi vuodeksi, se varoitti myös yhtiön silloista puheenjohtajaa ja laillista edustajaa huang zhongtiania yhtiön tiedonantoasioiden johtaja ja varatoimitusjohtaja varoittavat.