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파이낸셜 ap 통신, 9월 15일 (옌쥔 기자)중추절을 앞두고 chunhou fund에서 막대한 벌금이 부과되었습니다.

9월 14일, 상하이증권감독관리국은 관리자 2명을 비롯해 회장 2명, 총경리, 회사 주주 등 5명에게 벌금 8건을 부과했다고 발표했습니다.

2023년 펀드 서신 공개의 결함으로 인해 춘호펀드의 '이사회 소멸' 위기가 촉발됐고, 이는 이후 2~3개월 동안 여론계에서 발효돼온 회사의 공모주 혼란을 수반하게 됐다.

벌금은 중앙집권적으로 공개됐지만, 이들 벌금은 각기 다른 시기에 발행됐다. 이미 3월 18일 상하이증권감독관리국은 춘호펀드에 신상품 등록과 6명의 관리자 및 주주 a를 제한하는 등 벌금을 부과했다. 총 7건의 벌금이 부과되었습니다. 8월 14일, 상하이 증권감독관리국은 chunhou fund에 대해 시정 조치를 명령하고 8월 30일 이전에 서면 정정 보고서를 제출하도록 결정했습니다.

chunhou fund가 2024년 반기 보고서에서 회사에 시정 명령, 3개월간 신제품 출시 중단 명령, 같은 기간 동안 jia hongbo 회장을 부적절한 후보로 식별하는 조치를 취한 두 가지 벌금을 공개했다는 점은 주목할 만합니다. 3대 주주 싱위안(xing yuan), 2대 주주 류즈웨이(liu zhiwei), 3대 주주 리웅후(li xionghou), 4대 주주 동웨이쥔(dong weijun)에게 벌금 5건이 부과됐다. 공개되지 않았습니다.

규제 처벌에 따르면 춘호펀드는 3월 18일 벌금 결정을 받은 날로부터 60일 이내에 정정해야 한다. 정정 내용은 기존에 주주들 간에 비공개로 양도된 지분을 반환해야 하고, 주주들이 보유하고 있는 회사 지분을 모두 반환해야 한다는 것이다. liu zhiwei는 자격을 갖춘 양수인에게 이전되어야 합니다. 그러나 ap 통신 기자는 감독이 요구한 시간 내에 시정이 완료되지 않았다는 사실을 알게 됐다.

티켓 8장! 회사는 임원과 주주들을 찾아가 벌금을 일괄 징수했다.

중국금융협회의 불완전한 통계에 따르면 올해 상반기 최소 24개 상장회사가 경솔한 투자 결정과 불완전한 내부 통제 관리로 인해 규제 조사나 처벌을 받았습니다. 그러나 회사가 임원 및 주주에게 일괄적으로 벌금을 부과하는 경우는 드뭅니다.

먼저 벌금을 살펴보겠습니다.

첫째, 펀드매니저에게 벌금이 부과됐다.

감독당국은 chunhou fund가 법에 따라 지분 관리 의무를 이행하지 않았고, 주주가 회사의 운영 및 경영에 미치는 영향을 정확하게 판단하지 못했으며, 이러한 사실을 인지했을 때 법에 따라 관련 정보를 신속하게 보고하지 못했다고 판단합니다. 회사의 관련 지분 변동은 chunhou fund가 앞서 언급한 위반 사항을 가지고 있다고 판단합니다. 이는 회사의 내부 지배 구조가 불완전하고 해당 행위가 회사의 안정적인 운영을 심각하게 위협한다는 것을 반영하여 회사는 관련 위험을 예방하고 처리할 것을 촉구합니다. 불법적인 활동을 중단하세요.

3월 18일, 상하이 증권 감독국은 정정 기간 동안 chunhou fund에 3개월 이내에 법률 및 규정 위반 사항을 시정할 것을 요구했으며 회사의 공공 펀드 상품 등록 신청 및 신규 사모 펀드 자산 관리 계획 제출이 중단되었습니다.

규제 당국은 춘호 펀드의 불법 행위가 회사의 2대 주주인 류즈웨이(liu zhiwei), 3대 주주인 리웅허우(li xionghou), 4대 주주인 둥웨이쥔(dong weijun), 대주주 싱위안(xing yuan)의 지분 일부를 양도하는 것과 관련이 있다고 주장했다. 이전에는 financial associated press가

게다가

지속적인 보고가 이루어졌습니다.

8월 14일, 춘호펀드 펀드상품의 2023년 연차보고서, 2024년 1분기 보고서, 2024년 2분기 보고서가 해당 형식과 내용에 따라 공개되지 않았으며, 이는 “공모증권 투자 정보 공개 관리 조치”를 위반했습니다. 자금”에 해당하는 경우, 감독 대상자는 시정을 명령하는 행정 감독 조치를 취해야 하며 8월 31일 이전에 상하이 증권감독관리국에 서면 보고서를 제출해야 합니다.

현행 펀드 상품 공개 형식 및 내용 표준 요구 사항에 따르면 "펀드 매니저 이사회 및 이사는 서신 공개의 신뢰성을 보장"합니다. 그러나 chunhou fund의 2023년 연간 보고서, 1분기 보고서 및 2024년 2분기 보고서에는 서한 공개의 진위 여부에 대한 보증이 없습니다. 보증 내용이 "펀드 운용사 이사회 보증"에서 "펀드 운용사 보증"으로 변경되었습니다. 게다가 2023년 연차보고서에는 "연차보고서는 사외이사 3분의 2 이상이 서명하고 승인했으며 이사회 의장이 서명했다"는 문구도 빠져 있다.

둘째, 회사의 임원과 주주는 처벌을 받습니다.

이번 처벌로 자홍보(jia hongbo) 회장, 싱위안(xing yuan) 사장 등 고위 임원과 1~4대 주주가 모두 벌금형을 받았다.

jia hongbo 회장은 부적합한 후보로 판명되었고 xing yuan 총지배인은 감독 회의에 참석했습니다.법령에 따른 지분관리 의무를 이행하지 않고, 주주가 회사의 운영 및 경영에 미치는 영향을 정확하게 판단하지 못하고, 회사의 지분변동을 통보받은 후에도 법령에 따라 관련 정보를 신속하게 보고하지 않는 경우.

대주주 xing yuan, 2대 주주 liu zhiwei, 3대 주주 li xionghou, 4대 주주 dong weijun은 모두 주주 권리를 시정하고 제한하라는 명령을 받았습니다.춘호펀드가 보유한 지분을 처분하기로 결정할 때 주요 사건을 적시에 보고할 의무를 이행하지 않아 기금법을 위반한 것입니다. 감독은 위에 언급된 처벌을 받은 사람이 불법 행위를 시정하기 전에 영업일 30일 이내에 시정해야 한다고 요구하며, 주주 의결권, 배당권, 우선 청약권, 열람 복사권 및 기타 주주 권리를 행사해서는 안 됩니다. 회사의 정관.

또한 전체 사모펀드 거래의 핵심 인물이자 2대 주주이기도 하다.liu zhiwei는 또한 영업일 기준 60일 이내에 chunhou fund에 보유하고 있는 모든 지분을 적격 양수인에게 양도해야 합니다. 모든 지분 양도가 완료되기 전에는 회사 정관에서 규정한 주주의 의결권, 배당권, 우선청약권, 열람 및 복사권 및 기타 주주의 권리를 행사할 수 없다.

지난 3월 18일 발표된 규제처벌결정서에 따르면 30일과 60일의 정정 기한이 모두 지난 9월까지 위의 정정이 요구대로 완료되지 않아 주주들은 여전히 ​​서로 오가는 상태였다. .

문제가 "고착된" 위치는 어디입니까?

이번 지분 분쟁을 간략하게 살펴보면, 2022년 3월경 liu zhiwei는 chunhou fund의 3대 주주인 li xionghou 및 4대 주주인 dong weijun과 비공개로 지분 매매 계약을 체결하고 li xionghou의 지분 인수를 완료했습니다. 그리고 동웨이쥔. 이 기간 동안 그는 또한 자신의 주식 10%를 xing yuan에게 양도했습니다. 양도 후 liu zhiwei는 실제로 회사의 지배 지분을 소유하고 지분율 57%로 회사의 실제 최대 주주가 되었습니다.

감독당국은 이를 알게 된 후 지분양도를 중단하고 시정을 요구했다.

이어지는 모든 당사자 간의 대결에서 liu zhiwei는 2022년 4월 14일 xing yuan이 chunhou fund에서 보유한 지분 10%를 liu zhiwei에게 4천만 위안에 양도했으며 xing yuan도 실제 양도 금액을 기록했다는 문서를 발행했습니다. 2,600만 위안을 받았으나 xing yuan이 지분 양도 계약금 2,600만 위안의 환불을 거부하여 정정이 차단되었습니다.

xing yuan은 liu zhiwei가 chunhou fund의 주주로서 본토 신분증을 보유하고 있으며 이 신분이 취소되었다고 믿고 liu zhiwei의 해외 신분 계좌로 돈을 반환하는 것을 거부합니다. 또한 xing yuan의 요구에는 liu zhiwei가 자신의 지분 26%를 모두 양도하는 틀 내에서 2,600만 위안을 환불해야 한다는 내용도 포함되어 있습니다.

기존 언론보도와 다수의 정보 확인에 따르면 유즈웨이는 현재 해외에 있으며 온라인으로 춘호펀드 경영진과 소통하고 있다. 그러나 싱위안은 유즈웨이의 '삼중 신원'으로 인해 지분양도자금 2600만 위안을 돌려받지 못했다.

반기보고서에는 왜 과태료 7개 중 2개만 공개되나요?

이번 규제가 춘호펀드에 부과된 과징금 공개에 초점을 맞추면서 춘호펀드가 반기보고서에 '선택적' 공개한 점도 논란을 불러일으켰다.

춘호펀드는 8월 31일 반기보고서를 통해 춘호펀드가 운용사로서 법에 따른 지분관리 의무를 이행하지 않아 다음과 같은 명령을 받은 것을 포함해 운용사와 임원들이 감사나 처벌을 받았다고 밝혔다. 3개월 이내에 시정해야 하며, 시정기간 중 신제품 등록이 정지되었으며, 지아홍보 회장은 부적절한 인사조치로 판단됐다.

그러나 이번에 공개된 상하이증권감독관리국의 벌금 내역을 보면 지난 3월 18일 상하이증권감독관리위원회는 춘후펀드와 그 임원, 주주들에게 총 7건의 벌금을 부과했지만 춘후펀드는 그 중 2건만을 선택해 과징금을 부과했다. 공개. 그 비밀은 무엇입니까?

업계 일각에서는 춘호펀드가 임원과 주주를 '탈퇴'한 처벌이 허위 공시 의혹에 해당하는지 새로운 시험대에 직면하고 있다고 지적했다.

공모 규정 준수 담당자는 financial associated press의 기자에게 공모 펀드 회사의 주식 분쟁에서 승자는 없다고 말했습니다. 허가받은 금융 기관의 원래 의도는 보유자를 위한 소득을 창출한 다음 주주를 위한 가치를 창출하는 것입니다. 아직 시정이나 개선의 기미가 보이지 않는 춘호펀드를 둘러싼 장기간의 주주 내분은 채널 당사자와 시민들의 신뢰에 영향을 미쳤습니다.

또한, 최근 감독당국이 발표한 '기관감독 고시'에 따라 공공자금운용사 분류평가 제도가 개정돼 이번 개정에서는 '준법 및 위험관리 우선'을 제도기준으로 하여 준법을 원칙으로 한다. 위험관리 사전평가 수익율을 10%에서 20%로 확대하였으며, 원칙적으로 c형 관리자는 혁신제품(사업) 시범사업에 참여할 수 없으며, 이들의 점검 및 모니터링 노력은 이에 따라 자회사 또는 신규 회사 설립 신청은 신중하게 처리됩니다.

컴플라이언스 리스크 통제지표 중 컴플라이언스 지표에는 주로 사법·행정기관이 취하는 형사처벌, 행정처분, 규제조치와 업계 자율규제기관이 취하는 징계제재 및 자율관리관리조치 등이 주로 포함된다. 리스크 통제 지표는 주로 기업지배구조, 종합적인 리스크 관리, 정보시스템 보안, 투자자 권리 보호 등을 평가합니다.

규정 준수 및 위험 통제는 금융 기관, 특히 개별 공모의 생명선입니다. chunhou fund의 경우 보유자의 이익을 최우선으로 생각하기 위해 관련 임원 및 주주가 개인적인 이익을 제쳐두고 규제 요구 사항에 따라 가능한 한 빨리 시정을 완료하는 것이 최우선입니다.