uutiset

financial associated press, 15. syyskuuta (toimittaja yan jun)suuri sakkojen aalto chunhou fundilta laskeutui ennen mid-autumn festivalia.

shanghai securities regulatory bureau ilmoitti 14. syyskuuta kahdeksasta sakosta, joihin kuului 2 johtajaa sekä 5 muuta henkilöä, mukaan lukien kaksi puheenjohtajaa, toimitusjohtaja ja yhtiön osakkeenomistajat.

rahaston vuonna 2023 julkaistussa kirjeessä ilmenneistä puutteista johtuen chunhou fundin "kadonneen hallituksen" kriisi laukeaa, mikä myöhemmin liittyi yhtiön julkisen pääoman myllerrykseen, joka on käynyt julkisessa mielipiteessä kaksi tai kolme kuukautta.

vaikka sakot julkistettiin keskitetysti, nämä sakkoerät määrättiin jo 18. maaliskuuta chunhou fundille rajoittamalla uusien tuotteiden ja 6 johtajan ja osakkeenomistajan rekisteröintiä yhteensä 7 sakkoa 14. elokuuta shanghai securities regulatory bureau teki päätöksen korjaavista toimenpiteistä chunhou-rahastoa vastaan, joka edellytti kirjallisen korjausraportin toimittamista ennen elokuun 30. päivää.

on syytä huomata, että chunhou fund julkisti kaksi sakkoa vuoden 2024 puolivuotiskatsauksessaan, nimittäin määräsi yrityksen tekemään korjauksia ja keskeyttämään uusien tuotteiden lanseeraukset kolmeksi kuukaudeksi sekä ryhtymään toimiin hallituksen puheenjohtajan jia hongbon tunnistamiseksi sopimattomaksi ehdokkaaksi kauden pääjohtajalle määrättiin valvonta, kolmas. suurimmalle osakkeenomistajalle xing yuanille, toiseksi suurimmalle osakkeenomistajalle liu zhiweille, kolmannelle suurimmalle osakkeenomistajalle li xionghoulle ja neljänneksi suurimmalle osakkeenomistajalle dong weijunille määrättiin viisi sakkoa. ei julkistettu.

säädössakkojen mukaan chunhou-rahaston on tehtävä oikaisut 60 päivän kuluessa sakkopäätöksen vastaanottamisesta 18. maaliskuuta. oikaisun sisältö on, että aiemmin yksityisesti osakkeenomistajien välillä siirretty oma pääoma on palautettava, ja kaikki yhtiön hallussa olevat omat pääomat liu zhiwei on siirrettävä pätevälle siirronsaajalle. associated pressin toimittaja kuitenkin sai tietää, että oikaisua ei saatu päätökseen valvonnan vaatimassa ajassa.

8 lippua! yhtiö meni johtajilta ja osakkeenomistajilta perimään sakkoja erissä

china finance associationin epätäydelliset tilastot osoittavat, että tämän vuoden ensimmäisellä puoliskolla vähintään 24 julkista osakeyhtiötä joutui viranomaistarkastusten tai sakkojen kohteeksi harkitsemattomien sijoituspäätösten ja puutteellisen sisäisen valvonnan johdosta. on kuitenkin harvinaista, että yritys joutuu kollektiivisesti sakottamaan yhtiön johtajia ja osakkeenomistajia.

katsotaan ensin sakot.

ensinnäkin rahastonhoitajalle määrättiin sakkoja.

valvonta uskoo, että chunhou-rahasto ei ole hoitanut osakeasioiden hoitamiseen liittyviä velvoitteitaan lain mukaisesti, eikä osakkeenomistajien vaikutusta yhtiön toimintaan ja johtamiseen arvioinut tarkasti eikä raportoinut viipymättä asiaankuuluvista tiedoista lain mukaisesti saatuaan tietoonsa yhtiön osakepääoman muutokset valvonta uskoo, että chunhou-rahastolla on edellä mainitut rikkomukset lopettaa laiton toiminta.

shanghai securities regulatory bureau vaati 18. maaliskuuta chunhou-rahastoa korjaamaan lakien ja määräysten rikkomukset.

sääntelyviranomaiset väittivät, että chunhou fundin laittomaan toimintaan sisältyi yhtiön toisen osakkeenomistajan liu zhiwein, kolmannen osakkeenomistajan li xionghoun, neljännen osakkeenomistajan dong weijunin ja suurimman osakkeenomistajan xing yuanin pääoman siirto. aikaisemmin financial associated press oli

samoin kuin

jatkuvaa raportointia tehtiin.

14. elokuuta chunhou fundin rahastotuotteiden vuoden 2023 vuosikertomusta, vuoden 2024 ensimmäisen vuosineljänneksen raporttia ja vuoden 2024 toisen vuosineljänneksen raporttia ei julkistettu asianmukaisten muotojen ja sisällön mukaisesti, mikä rikkoi "yleisesti tarjottujen arvopaperisijoitusten tietojen julkistamisen hallintaa koskevia toimenpiteitä". rahat”, valvottava ryhtyy oikaisuihin määrääviin hallinnollisiin valvontatoimenpiteisiin ja hänen on toimitettava kirjallinen ilmoitus shanghain arvopaperimarkkinaviranomaiselle 31. elokuuta mennessä.

nykyisen rahastotuotteen julkistamismuodon ja sisällön standardivaatimusten mukaan "rahastonhoitajan hallitus takaa" kirjeen paljastamisen kuitenkin vuoden 2023 vuosikertomuksessa, ensimmäisen vuosineljänneksen raportissa ja vuoden 2024 toisen vuosineljänneksen raportissa ei ole takeita kirjeen julkistamisen aitoudesta. takaukset on muutettu "rahastonhoitajan hallituksen ja hallituksen takuusta" muotoon "rahastonhoitajan takuu". lisäksi vuoden 2023 vuosikertomuksesta puuttuu myös lausunto, jonka mukaan "vuosikertomuksen on allekirjoittanut ja hyväksynyt yli kaksi kolmasosaa riippumattomista johtajista ja hallituksen puheenjohtaja."

toiseksi yritysten johtajat ja osakkeenomistajat saavat rangaistuksia.

tässä rangaistuksessa yhtiön puheenjohtaja jia hongbo, toimitusjohtaja xing yuan ja muut johtohenkilöt sekä ensimmäisestä neljänneksi suurimmat osakkeenomistajat saivat kaikki rangaistuksia.

puheenjohtaja jia hongbo todettiin sopimattomaksi ehdokkaaksi, ja toimitusjohtaja xing yuan vietiin valvontaneuvotteluihin, koskalaiminlyönti hoitaa osakeasioita hoitavia velvollisuuksiaan lain mukaisesti ja osakkeenomistajien vaikutusta yhtiön toimintaan ja johtamiseen ei osata arvioida tarkasti ja raportoida asiaankuuluvat tiedot viipymättä lain mukaisesti, vaikka yhtiön olennaisista oman pääoman muutoksista on ilmoitettu.

suurin osakkeenomistaja xing yuan, toinen osakkeenomistaja liu zhiwei, kolmas osakkeenomistaja li xionghou ja neljäs osakkeenomistaja dong weijun määrättiin kaikki korjaamaan ja rajoittamaan osakkeenomistajien oikeuksia.päättäessään luopua chunhou fundin hallussa olevasta osakkeesta, se ei täyttänyt velvollisuuttaan ilmoittaa merkittävistä tapahtumista riittävän ajoissa, mikä rikkoi rahastolakia. valvonta edellyttää, että edellä mainittujen rangaistujen tulee tehdä oikaisuja 30 työpäivän kuluessa ennen lainvastaisen toiminnan korjaamista, he eivät saa käyttää osakkeenomistajan äänioikeutta, osinko-oikeutta, merkintäetuoikeutta, tarkastuskopio-oikeutta ja muita osakkeenomistajan oikeuksia, jotka on määrätty laissa. yhtiön yhtiöjärjestystä.

lisäksi koko pääomasijoituskaupan ydinhenkilö ja toiseksi suurin osakkeenomistajaliu zhiwein on myös siirrettävä kaikki chunhou fundissa omistamansa pääoma pätevälle siirronsaajalle 60 työpäivän kuluessa. ennen kuin kaikki pääomansiirrot on suoritettu, osakkeenomistajien äänioikeutta, osinko-oikeutta, merkintäetuoikeutta, tarkastus- ja jäljennösoikeutta sekä muita yhtiön yhtiöjärjestyksessä määrättyjä osakkeenomistajan oikeuksia ei saa käyttää.

18. maaliskuuta annetun viranomaisrangaistuspäätöskirjeen mukaan sekä 30 että 60 päivän oikaisuajat ovat umpeutuneet syyskuuhun asti yllä olevia oikaisuja ei tehty vaaditulla tavalla ja osakkeenomistajat kävivät edelleen edestakaisin keskenään. kilpailussa.

missä on "juttunut" ongelma?

tarkastellakseen tätä osakekiistaa lyhyesti, maaliskuussa 2022 liu zhiwei allekirjoitti yksityisesti osakemyynti- ja ostosopimuksen chunhou fundin kolmannen osakkeenomistajan li xionghoun ja neljännen osakkeenomistajan dong weijunin kanssa ja sai päätökseen li xionghoun osakekannan hankinnan. ja dong weijun. tänä aikana hän myös siirsi 10 % osakkeistaan ​​xing yuanille. siirron jälkeen liu zhiwei omisti yhtiön enemmistön ja hänestä tuli yhtiön todellinen suurin osakkeenomistaja 57 prosentin omistusosuudella.

valvonnan selvittyä he lopettivat osakesiirron ja vaativat oikaisua.

seuranneessa kaikkien osapuolten välisessä vastakkainasettelussa liu zhiwei julkaisi asiakirjan, jonka mukaan xing yuan siirsi 14. huhtikuuta 2022 10 % chunhou-rahaston osakkeistaan ​​liu zhiweille 40 miljoonalla yuania, ja xing yuan myös todellinen siirtosumma 26 miljoonaa yuania saatiin, mutta oikaisu estettiin, koska xing yuan kieltäytyi palauttamasta 26 miljoonan yuanin käsirahaa oman pääoman siirrosta;

xing yuan uskoo, että liu zhiweilla on manner-id-kortti chunhou fundin osakkeenomistajana, ja tämä henkilöllisyys on peruutettu, joten hän kieltäytyy palauttamasta rahoja liu zhiwein ulkomaiselle henkilöllisyystilille. lisäksi xing yuanin vaatimuksiin kuuluu myös, että 26 miljoonan yuanin palautus on suoritettava liu zhiwein kaikkien 26 %:n oman pääoman siirrossa.

aiempien tiedotusvälineiden ja useiden tietojen mukaan liu zhiwei on tällä hetkellä ulkomailla ja kommunikoi chunhou-rahaston johdon kanssa verkossa. xing yuan ei kuitenkaan ole palauttanut 26 miljoonan yuanin pääomansiirtovaroja liu zhiwein "kolminkertaisen identiteetin" vuoksi.

miksi vain 2 seitsemästä sakosta julkistetaan puolivuotiskatsauksessa?

koska tämä sääntely keskittyy chunhou fundille määrättyjen sakkojen julkistamiseen, chunhou fundin "valikoiva" julkistaminen sen puolivuotisraportissa on myös aiheuttanut kiistaa.

chunhou fund ilmoitti 31. elokuuta puolivuotiskatsauksessaan, että rahastonhoitajaa ja sen johtajia tarkastettiin tai rangaistiin, mukaan lukien chunhou-rahasto johtajana laiminlyöneen osakepääoman hoitamiseen liittyvien velvoitteidensa täyttämisen lain mukaisesti ja määrättiin tehdä korjaukset kolmen kuukauden kuluessa oikaisujakson aikana uusien tuotteiden rekisteröinti keskeytettiin ja puheenjohtaja jia hongbo todettiin sopimattomaksi henkilöstötoimenpiteeksi.

shanghai securities regulatory bureaun tällä kertaa julkistamien sakkojen perusteella päätellen shanghai securities regulatory commission määräsi kuitenkin 18. maaliskuuta chunhou fundille, sen johtajille ja osakkeenomistajille yhteensä 7 rangaistusta, mutta chunhou fund valitsi niistä vain 2 paljastaminen, mikä siinä on salaisuus?

jotkut alan ihmiset huomauttivat, että chunhou-rahastolla on edessään uusi testi siitä, epäilläänkö johtajien ja osakkeenomistajien "poistamatta jättämisestä" annettua rangaistusta väärästä paljastamisesta.

julkisen tarjouksen noudattamista koskeva henkilö kertoi financial associated pressin toimittajalle, että julkisen tarjouksen rahastoyhtiöiden osaketaistelussa ei ole voittajia. toimiluvan saaneiden rahoituslaitosten alkuperäinen tarkoitus on tuottaa tuloja omistajille ja sitten luoda arvoa osakkeenomistajille. pitkään jatkunut osakkeenomistajien kiista chunhou fundin ympärillä, jossa ei vielä ole merkkejä oikaisusta ja paranemisesta, on vaikuttanut kanavaosapuolten ja kansalaisten luottamukseen.

lisäksi viimeaikaisen valvonnan julkaiseman "institutional supervision" -ilmoituksen mukaan julkisten rahastojen hoitajien tarkistettu luokituksen arviointijärjestelmä on otettu käyttöön be riskienhallinnan ennakkoarvioinnin osuutta on nostettu 10 prosentista 20 prosenttiin. periaatteessa c-tyypin johtajat eivät saa osallistua innovatiivisiin tuote (liiketoiminta) pilotteihin, ja heidän tarkastus- ja seurantatyönsä tulee olemaan. kasvaneet vastaavasti, ja heidän tytäryhtiöiden tai uusien yhtiöiden perustamishakemuksiin suhtaudutaan varoen.

vaatimustenmukaisuusriskien valvontaindikaattoreista vaatimustenmukaisuusindikaattoreita ovat pääasiassa rikosoikeudelliset seuraamukset, hallinnolliset seuraamukset ja oikeudellisten ja hallinnollisten viranomaisten toteuttamat sääntelytoimenpiteet sekä alan itsesääntelyorganisaatioiden toteuttamat kurinpitoseuraamukset ja itsesääntelytoimenpiteet. riskienhallintaindikaattorit arvioivat pääasiassa hallintotapaa, kokonaisvaltaista riskienhallintaa, tietojärjestelmien turvallisuutta, sijoittajan oikeuksien suojaa jne.

vaatimusten noudattaminen ja riskienhallinta ovat rahoituslaitosten elinehto erityisesti yksittäisissä julkisissa tarjouksissa. jotta chunhou-rahaston haltijoiden edut asetetaan etusijalle, on ensisijaisen tärkeää, että mukana olevat johtajat ja osakkeenomistajat jättävät henkilökohtaiset etunsa syrjään ja suorittavat oikaisun mahdollisimman pian säännösten vaatimusten mukaisesti.