νέα

financial associated press, 15 σεπτεμβρίου (ρεπόρτερ yan jun)ένα μεγάλο κύμα προστίμων από το chunhou fund προσγειώθηκε πριν από το φεστιβάλ του μεσοφθινοπώρου.

στις 14 σεπτεμβρίου, το ρυθμιστικό γραφείο κινητών αξιών της σαγκάης ανακοίνωσε 8 πρόστιμα, στα οποία εμπλέκονται 2 διευθυντικά στελέχη, καθώς και άλλα 5 άτομα, συμπεριλαμβανομένων των δύο προέδρων, του γενικού διευθυντή και των μετόχων της εταιρείας.

λόγω ελαττωμάτων στην αποκάλυψη της επιστολής του αμοιβαίου κεφαλαίου το 2023, προκλήθηκε η κρίση «εξαφανιζόμενου διοικητικού συμβουλίου» του chunhou fund, η οποία στη συνέχεια περιέλαβε την αναταραχή των δημοσίων μετοχών της εταιρείας, η οποία ζυμώνεται στο πεδίο της κοινής γνώμης εδώ και δύο ή τρεις μήνες.

αν και τα πρόστιμα αποκαλύφθηκαν με συγκεντρωτικό τρόπο, αυτές οι παρτίδες των προστίμων εκδόθηκαν σε διαφορετικές χρονικές στιγμές, ήδη από τις 18 μαρτίου, το ρυθμιστικό γραφείο κινητών αξιών της σαγκάης επέβαλε κυρώσεις στο chunhou fund περιορίζοντας την καταχώριση νέων προϊόντων και 6 διευθυντές και μετόχους εκδόθηκαν συνολικά 7 πρόστιμα.

αξίζει να σημειωθεί ότι το chunhou fund αποκάλυψε δύο πρόστιμα στην εξαμηνιαία έκθεσή του για το 2024, δηλαδή διέταξε την εταιρεία να προβεί σε διορθώσεις και να αναστείλει την κυκλοφορία νέων προϊόντων για τρεις μήνες και λαμβάνοντας μέτρα για να προσδιορίσει τον πρόεδρο jia hongbo ως ακατάλληλο υποψήφιο περίοδο, επιβλήθηκε εποπτεία στον γενικό διευθυντή, ο τρίτος τα πέντε πρόστιμα που επιβλήθηκαν στον xing yuan, τον μεγαλύτερο μέτοχο, τον liu zhiwei, τον δεύτερο μεγαλύτερο μέτοχο, τον li xionghou, τον τρίτο μεγαλύτερο μέτοχο και τον dong weijun, τον τέταρτο μεγαλύτερο μέτοχο, ήταν δεν αποκαλύπτεται.

σύμφωνα με τις κανονιστικές κυρώσεις, το chunhou fund πρέπει να προβεί σε διορθώσεις εντός 60 ημερών από την ημερομηνία λήψης της απόφασης ποινής στις 18 μαρτίου. το περιεχόμενο της διόρθωσης είναι ότι τα ίδια κεφάλαια που είχαν προηγουμένως μεταφερθεί ιδιωτικά μεταξύ των μετόχων πρέπει να επιστραφούν και όλα τα ίδια κεφάλαια της εταιρείας κατέχονται από ο liu zhiwei πρέπει να μεταφερθεί σε έναν πιστοποιημένο εκδοχέα. ωστόσο, ένας δημοσιογράφος από το associated press έμαθε ότι η διόρθωση δεν ολοκληρώθηκε εντός του χρόνου που απαιτείται από την επίβλεψη.

8 εισιτήρια! η εταιρεία πήγε σε στελέχη και μετόχους για να εισπράξει πρόστιμα κατά παρτίδες

ελλιπή στατιστικά στοιχεία από την china finance association δείχνουν ότι το πρώτο εξάμηνο του τρέχοντος έτους, τουλάχιστον 24 εταιρείες του δημοσίου μετοχικού κεφαλαίου υποβλήθηκαν σε ρυθμιστικούς ελέγχους ή κυρώσεις λόγω ασύνετων επενδυτικών αποφάσεων και ατελούς διαχείρισης εσωτερικού ελέγχου. ωστόσο, είναι σπάνιο για μια εταιρεία να επιβληθεί συλλογικό πρόστιμο από την εταιρεία στα στελέχη και τους μετόχους της.

ας δούμε πρώτα τα πρόστιμα.

πρώτον, επιβλήθηκε πρόστιμο στον διαχειριστή του ταμείου.

η εποπτεία πιστεύει ότι το chunhou fund παρέλειψε να εκπληρώσει τις υποχρεώσεις του για διαχείριση μετοχικών υποθέσεων σύμφωνα με το νόμο και δεν κατάφερε να κρίνει με ακρίβεια τον αντίκτυπο των μετόχων στη λειτουργία και τη διαχείριση της εταιρείας και να αναφέρει έγκαιρα τις σχετικές πληροφορίες σύμφωνα με το νόμο όταν γνώριζε η εποπτεία της εταιρείας πιστεύει ότι το chunhou fund έχει τις προαναφερθείσες παραβάσεις σταματήσει τις παράνομες δραστηριότητες.

στις 18 μαρτίου, το ρυθμιστικό γραφείο κεφαλαιαγοράς της σαγκάης ζήτησε από το chunhou fund να διορθώσει τις παραβιάσεις των νόμων και των κανονισμών εντός τριών μηνών.

οι ρυθμιστικές αρχές ισχυρίστηκαν ότι οι παράνομες δραστηριότητες του chunhou fund αφορούσαν τη μεταφορά μέρους των ιδίων κεφαλαίων του δεύτερου μετόχου της εταιρείας liu zhiwei, του τρίτου μετόχου li xionghou, του τέταρτου μετόχου dong weijun και του μεγαλομετόχου xing yuan. προηγουμένως, το financial associated press ήταν

καθώς και

πραγματοποιήθηκε συνεχής αναφορά.

στις 14 αυγούστου, η ετήσια έκθεση 2023 των προϊόντων κεφαλαίων chunhou fund, η έκθεση πρώτου τριμήνου 2024 και η έκθεση δεύτερου τριμήνου 2024 δεν αποκαλύφθηκαν σύμφωνα με τις σχετικές μορφές και περιεχόμενα, γεγονός που παραβίαζε τα «μέτρα για τη διαχείριση πληροφοριών αποκάλυψης δημοσίως προσφερόμενων επενδύσεων σε τίτλους funds», το υπό εποπτεία πρόσωπο λαμβάνει μέτρα διοικητικής εποπτείας διατάσσοντας διορθώσεις και πρέπει να υποβάλει γραπτή αναφορά στο ρυθμιστικό γραφείο κινητών αξιών της σαγκάης πριν από τις 31 αυγούστου.

σύμφωνα με την τρέχουσα μορφή αποκάλυψης προϊόντος και τις τυπικές απαιτήσεις περιεχομένου, "το διοικητικό συμβούλιο και οι διευθυντές του διαχειριστή του αμοιβαίου κεφαλαίου εγγυώνται" τη γνησιότητα της αποκάλυψης επιστολής ωστόσο, στην ετήσια έκθεση του chunhou fund για το 2023, η έκθεση πρώτου τριμήνου και η έκθεση δεύτερου τριμήνου του 2024, δεν υπάρχει εγγύηση για τη γνησιότητα της αποκάλυψης της επιστολής. επιπλέον, στην ετήσια έκθεση του 2023 λείπει επίσης η δήλωση ότι «η ετήσια έκθεση έχει υπογραφεί και εγκριθεί από περισσότερα από τα δύο τρίτα των ανεξάρτητων διευθυντών και έχει υπογραφεί από τον πρόεδρο του διοικητικού συμβουλίου».

δεύτερον, τα στελέχη της εταιρείας και οι μέτοχοι τιμωρούνται.

σε αυτή την τιμωρία, ο πρόεδρος της εταιρείας jia hongbo, ο γενικός διευθυντής xing yuan και άλλα ανώτερα στελέχη, καθώς και οι πρώτοι έως τέταρτοι μεγαλύτεροι μέτοχοι, έλαβαν όλοι κυρώσεις.

ο πρόεδρος jia hongbo διαπιστώθηκε ότι ήταν ακατάλληλος υποψήφιος και ο γενικός διευθυντής xing yuan οδηγήθηκε σε εποπτικές συνομιλίες επειδήπαράλειψη εκπλήρωσης των υποχρεώσεων διαχείρισης συμμετοχικών υποθέσεων σύμφωνα με το νόμο και παράλειψη ακριβούς εκτίμησης των επιπτώσεων των μετόχων στη λειτουργία και διαχείριση της εταιρείας και έγκαιρη αναφορά σχετικών πληροφοριών σύμφωνα με το νόμο, ακόμη και μετά την ενημέρωση για τις σχετικές αλλαγές ιδίων κεφαλαίων της εταιρείας.

ο κύριος μέτοχος xing yuan, ο δεύτερος μέτοχος liu zhiwei, ο τρίτος μέτοχος li xionghou και ο τέταρτος μέτοχος dong weijun έλαβαν εντολή να διορθώσουν και να περιορίσουν τα δικαιώματα των μετόχων λόγωόταν αποφάσισε να διαθέσει το μετοχικό κεφάλαιο που κατείχε το chunhou fund, παρέλειψε να εκπληρώσει την υποχρέωσή του να αναφέρει τα σημαντικά γεγονότα έγκαιρα, όπως απαιτείται, γεγονός που παραβίαζε τον νόμο του αμοιβαίου κεφαλαίου. η εποπτεία απαιτεί από τους προαναφερθέντες τιμωρούμενους να προβούν σε διορθώσεις εντός 30 εργάσιμων ημερών, πριν από τη διόρθωση της παράνομης συμπεριφοράς, δεν ασκούν δικαιώματα ψήφου μετόχων, δικαιώματα μερίσματος, δικαιώματα προαίρεσης, δικαιώματα αντιγραφής ελέγχου και άλλα δικαιώματα μετόχων που προβλέπονται στο καταστατικό της εταιρείας.

επιπλέον, ο βασικός αριθμός και ο δεύτερος μεγαλύτερος μέτοχος σε ολόκληρη τη συναλλαγή ιδιωτικών μετοχώνο liu zhiwei πρέπει επίσης να μεταβιβάσει όλα τα ίδια κεφάλαια που κατέχει στο chunhou fund σε έναν πιστοποιημένο εκδοχέα εντός 60 εργάσιμων ημερών. πριν ολοκληρωθούν όλες οι μεταβιβάσεις μετοχών, τα δικαιώματα ψήφου των μετόχων, τα δικαιώματα μερίσματος, τα δικαιώματα προτίμησης, τα δικαιώματα επιθεώρησης και αντιγραφής και άλλα δικαιώματα μετόχων που προβλέπονται στο καταστατικό της εταιρείας δεν ασκούνται.

σύμφωνα με την επιστολή ρυθμιστικής ποινής, η οποία εκδόθηκε στις 18 μαρτίου, οι προθεσμίες διόρθωσης των 30 και των 60 ημερών έχουν λήξει. στον διαγωνισμό.

πού «κολλάει» το πρόβλημα;

για μια σύντομη ανασκόπηση αυτής της διαφοράς μετοχών, γύρω στο μάρτιο του 2022, ο liu zhiwei υπέγραψε ιδιωτικά μια συμφωνία πώλησης και αγοράς μετοχών με τον li xionghou, τον τρίτο μέτοχο του chunhou fund, και τον dong weijun, τον τέταρτο μέτοχο, και ολοκλήρωσε την απόκτηση του μετοχικού κεφαλαίου της li xionghou και dong weijun. κατά τη διάρκεια αυτής της περιόδου, μεταβίβασε επίσης το 10% των μετοχών του στην xing yuan. μετά τη μεταβίβαση, ο liu zhiwei κατείχε στην πραγματικότητα ένα μερίδιο ελέγχου στην εταιρεία και έγινε ο πραγματικός μεγαλύτερος μέτοχος της εταιρείας, με ποσοστό μετοχών 57%.

αφού διαπίστωσε η επίβλεψη, διέκοψαν τη μεταβίβαση ιδίων κεφαλαίων και ζήτησαν διόρθωση.

στην αντιπαράθεση που ακολούθησε μεταξύ όλων των μερών, ο liu zhiwei εξέδωσε έγγραφο στο οποίο ανέφερε ότι στις 14 απριλίου 2022, ο xing yuan μετέφερε το 10% των ιδίων κεφαλαίων που κατείχε στο chunhou fund στο liu zhiwei για 40 εκατομμύρια γιουάν και ο xing yuan επίσης το πραγματικό ποσό μεταφοράς ελήφθησαν 26 εκατομμύρια γιουάν, αλλά η διόρθωση μπλοκαρίστηκε επειδή ο xing yuan αρνήθηκε να επιστρέψει την προκαταβολή των 26 εκατομμυρίων γιουάν για τη μεταφορά ιδίων κεφαλαίων.

η xing yuan πιστεύει ότι η liu zhiwei έχει μια ταυτότητα ηπειρωτικής χώρας ως μέτοχος του chunhou fund και αυτή η ταυτότητα έχει ακυρωθεί, επομένως αρνείται να επιστρέψει τα χρήματα στον λογαριασμό ταυτότητας του liu zhiwei στο εξωτερικό. επιπλέον, οι απαιτήσεις του xing yuan περιλαμβάνουν επίσης ότι η επιστροφή των 26 εκατομμυρίων γιουάν πρέπει να πραγματοποιηθεί στο πλαίσιο της μεταβίβασης του 26% των ιδίων κεφαλαίων του από τον liu zhiwei.

σύμφωνα με προηγούμενες αναφορές μέσων ενημέρωσης και πολλαπλές επαληθεύσεις πληροφοριών, ο liu zhiwei βρίσκεται επί του παρόντος στο εξωτερικό και επικοινωνεί με τη διοίκηση του chunhou fund, ωστόσο, ο xing yuan δεν έχει επιστρέψει τα 26 εκατομμύρια γιουάν σε μετοχικό κεφάλαιο λόγω της «τριπλής ταυτότητας» του liu zhiwei.

γιατί μόνο 2 από τα 7 πρόστιμα γνωστοποιούνται στην εξαμηνιαία έκθεση;

με αυτή τη ρυθμιστική εστίαση στην αποκάλυψη των προστίμων που επιβλήθηκαν στο chunhou fund, η «επιλεκτική» αποκάλυψη του chunhou fund στην εξαμηνιαία έκθεσή του έχει επίσης προκαλέσει διαμάχη.

στις 31 αυγούστου, το chunhou fund αποκάλυψε στην εξαμηνιαία έκθεσή του ότι ο διαχειριστής και τα στελέχη του ελέγχθηκαν ή τιμωρήθηκαν, συμπεριλαμβανομένου ότι το chunhou fund, ως διαχειριστής, παρέλειψε να εκπληρώσει τις υποχρεώσεις διαχείρισης υποθέσεων μετοχών σύμφωνα με το νόμο και διατάχθηκε να πραγματοποιήσει διορθώσεις εντός τριών μηνών κατά τη διάρκεια της περιόδου διόρθωσης, η εγγραφή νέων προϊόντων ανεστάλη και ο πρόεδρος jia hongbo κρίθηκε ακατάλληλο μέτρο προσωπικού.

ωστόσο, κρίνοντας από τα πρόστιμα που αποκάλυψε αυτή τη φορά το shanghai securities regulatory bureau, στις 18 μαρτίου, η ρυθμιστική επιτροπή κεφαλαιαγοράς της σαγκάης επέβαλε συνολικά 7 κυρώσεις στο chunhou fund, τα στελέχη του και τους μετόχους του, αλλά το chunhou fund επέλεξε μόνο 2 από αυτά για αποκάλυψη ποιο είναι το μυστικό σε αυτό;

μερικοί άνθρωποι του κλάδου επεσήμαναν ότι το chunhou fund αντιμετωπίζει μια νέα δοκιμασία για το εάν η τιμωρία για την «παράλειψη» στελεχών και μετόχων είναι ύποπτη για ψευδή αποκάλυψη.

ένα άτομο που συμμορφώνεται με τις δημόσιες προσφορές είπε σε δημοσιογράφο από το financial associated press ότι δεν υπάρχουν νικητές στις εσωτερικές διαμάχες μετοχών για εταιρείες κεφαλαίων δημόσιας προσφοράς. η παρατεταμένη διαμάχη μετόχων γύρω από το chunhou fund, χωρίς σημάδια διόρθωσης και βελτίωσης ακόμη, έχει επηρεάσει την εμπιστοσύνη των κομμάτων του καναλιού και των πολιτών.

επιπλέον, σύμφωνα με την «ειδοποίηση για τη θεσμική εποπτεία» που εκδόθηκε από την πρόσφατη εποπτεία, εφαρμόστηκε το αναθεωρημένο σύστημα αξιολόγησης της ταξινόμησης για διαχειριστές δημόσιων κεφαλαίων το ποσοστό του προκαταρκτικού ελέγχου του κινδύνου έχει αυξηθεί από 10% σε 20%. αυξηθεί αναλόγως και οι αιτήσεις τους για ίδρυση θυγατρικών ή νέων εταιρειών θα αντιμετωπίζονται με προσοχή.

μεταξύ των δεικτών ελέγχου κινδύνου συμμόρφωσης, οι δείκτες συμμόρφωσης περιλαμβάνουν κυρίως ποινικές κυρώσεις, διοικητικές κυρώσεις και ρυθμιστικά μέτρα που λαμβάνονται από δικαστικές και διοικητικές υπηρεσίες, καθώς και πειθαρχικές κυρώσεις και μέτρα αυτορρύθμισης διαχείρισης που λαμβάνονται από αυτορυθμιστικούς οργανισμούς του κλάδου. οι δείκτες ελέγχου κινδύνου αξιολογούν κυρίως την εταιρική διακυβέρνηση, την ολοκληρωμένη διαχείριση κινδύνων, την ασφάλεια του συστήματος πληροφοριών, την προστασία των δικαιωμάτων των επενδυτών κ.λπ.

η συμμόρφωση και ο έλεγχος κινδύνων είναι η σωτηρία για τα χρηματοπιστωτικά ιδρύματα, ειδικά για τις μεμονωμένες δημόσιες προσφορές. για το chunhou fund, προκειμένου να τεθούν πρώτα τα συμφέροντα των κατόχων, η κορυφαία προτεραιότητα είναι τα εμπλεκόμενα στελέχη και οι μέτοχοι να παραμερίσουν τα προσωπικά τους συμφέροντα και να ολοκληρώσουν τις διορθώσεις το συντομότερο δυνατό σύμφωνα με τις κανονιστικές απαιτήσεις.