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이날 여러 기업이 조사 대상에 올랐고, 상장기업에는 또 다시 엄정한 감독 폭풍이 휩쓸었다.

지난 금요일(8월 9일) 저녁,중칭바오나머지 4개 회사는 모두 공시규정 위반 혐의로 조사를 받고 있다고 밝혔다. 이 소식의 영향으로 월요일(8월 12일) 위 4개 종목의 주가는 급락했다.렌 지싱19.9% ​​하락 마감했고, 중칭바오도 16% 이상 하락했다.통덕화학공업、심양화학공업9% 이상 하락했다.

바람 데이터는이달 들어 현재까지 7개 A주 기업이 조사됐다. 8월 9일 현재 A주 상장기업은 63개로 전년 동기 대비 50% 이상 증가했다.

"최근 상황으로 볼 때 정보 공개 위반, 내부 통제, 기업 지배구조 문제는 조사 대상 기업의 일반적인 문제입니다." 난카이대학교 금융 개발 연구소 소장인 Tian Lihui가 China Business News에 말했습니다.

하루만에 4건 접수됐다

지난 8월 9일 조사된 4개 기업 중 일부 조사 대상에는 해당 기업과 실제 지배인이 포함됐다. Zhongqingbao는 정보 공개법 위반 혐의로 인해 중국 증권 규제위원회가 회사와 실제 컨트롤러인 Zhang Yunxia를 상대로 소송을 제기하기로 결정했다고 말했습니다. 현재 회사의 모든 생산 및 운영 활동은 정상적으로 진행되고 있습니다.

불과 보름 전에 Zhongqingbao는 심천 증권 규제국으로부터 규제 조치를 받았습니다. 회사는 지난 7월 26일 실제 관리자인 장윤샤(Zhang Yunxia)가 범죄혐의로 법률에 따라 강제조치를 받았다고 밝혔으나, 회사가 이를 인지한 후에도 관련 사항을 적시에 공개하지 않아 징계를 받았다. 심천증권감독관리국에서 정정합니다.

일부 회사는 중국 증권감독관리위원회에 등록되어 자회사에 재정 문제를 일으켰습니다. Ren Zixing은 회사가 이번에 소송을 제기한 이유는 자체 조사 결과 전액 출자 자회사인 Beijing Yahong Century Technology Development Co., Ltd.가 과대 자산, 과대 소득, 과대 계상 이익을 가지고 있는 것으로 나타났기 때문이라고 말했습니다. 관련 연도. 회사는 또한 관련 연간 재무제표에 대해 적극적인 정정, 회계 오류 정정, 소급 조정을 실시했으며 관련 감사 보고서를 발행하기 위해 회계 법인을 고용했다고 밝혔습니다.

일부 회사는 중국 증권감독관리위원회가 벌금을 부과함과 동시에 현지 증권감독관리국으로부터 벌금을 받았습니다. Tongde Chemical은 정보 공개법 위반 혐의로 인해 중국 증권 규제위원회로부터 통지를 받았다고 밝혔습니다. 같은 날, 회사는 정보 공개 및 내부 정보 관리 위반으로 인해 산시성 증권감독관리국으로부터 시정 명령을 받았으며 관련 책임자 4명에게도 감독 조치가 내려졌다고 밝혔습니다.

발표에 따르면 Tongde Chemical은 두 가지 공시 위반에 연루되어 있습니다. 첫째, 작년 8월 회사와 Guangdong Hongda Holding Group Co., Ltd.(이하 '')광둥 홍다")가 지분양도기본협약을 체결했고, 다음 달 계약이 종료됐다. 회사는 사전 검토를 위해 이사회를 소집하지 않았고, 적시에 해당 사안의 진행 상황을 공개하지 않았다. 둘째, 2021년 1월 , 회사는 Shenzhen Butterfly Valley Capital Management Co., Ltd.와 기본 계약을 체결하고 Tongde (Changzhi) 신 에너지 재료 산업 투자 기업 설립을 시작할 계획이지만 회사는 이사회를 개최하지 않았습니다. 같은 해 2월 초까지 해당 문제를 검토 및 승인하고 공개합니다.

동더화학의 내부정보 관리 위반은 해당 회사가 광둥홍다와 지분양도기본협약을 체결할 당시 해당 사안에 대한 내부정보를 등록하지 않은 사실을 가리킨다.

위의 4개 회사 외에도 이번 달에도푸단 푸화、선시 인텔리전스Jinfu Technology와 Jinfu Technology의 세 회사가 등록되었습니다.이유는 모두 불법 정보 유출 의혹이다.。

Tian Lihui는 조사 대상 상장 기업이 일반적으로 정보 공개 시 시기적절하지 않거나, 부정확하거나, 불완전하거나, 오해의 소지가 있는 진술과 같은 문제가 있다고 분석했습니다.

그는 "품질이 낮은 공개의 뿌리 깊은 문제는 내부 통제와 기업 지배구조의 결함과 결함인 경우가 많다"며 "일부 기업이 재무 보고서에 자산을 과대평가하고 수익을 과대평가하는 등의 문제가 있다"고 지적했다. 조사의 중요한 이유 중 하나.

상장회사 감독의 새로운 패턴

Wind data에 따르면 연중 전반적인 상황을 살펴보면, 공시일 기준으로 8월 9일 현재 63개의 A주 회사가 해당 연도에 등록되었으며, 30% 이상(23개)이 ST 회사였습니다. 지난해 같은 기간 등록된 기업 수는 40개로 올해 전년 대비 약 57% 증가했다.

위에 나열된 회사 중 일부는 *ST 모자이크, ST Yili,ST애강기다리다.

8월 12일, 옛 '태양광스타주'였던 ST애강이 상장폐지됐다. 이전에 회사는 조사 및 액면가 폐지 혼란에 깊이 관여했습니다.

ST Aikang은 6월 중순 회사와 실제 지배인인 Zou Chenghui가 정보 공개 관련 법률 및 규정을 위반한 혐의를 받고 있으며, 그달 초 중국 증권감독관리위원회의 조사를 받았다고 공개적으로 밝혔습니다. 회사는 ST 리스크가 없었고, ST애강은 정보공개서 위반으로 경고를 받았습니다.

하지만 ST애강은 결국 액면 그대로 상장폐지됐다. 20거래일 연속 종가가 1위안 미만을 기록해 상장폐지 레드라인에 부딪혔다. 6월 21일, 회사는 선전증권거래소로부터 상장폐지 사전 통지를 받았습니다.

올해부터 상장사 공시위반 처벌에 더해성과 공개 위반에 대한 처벌도 일반적입니다.。

발표의 불완전한 통계에 따르면, 기자들은 8월부터용원 기술、안다테크놀로지실적예측(명시) 공시를 위반해 규제당국으로부터 제재를 받은 기업이 많다.

Longyuan Technology는 8월 9일 저녁에 회사가 필요한 시간 내에 2023년 연례 보고서에 대한 실적 예측을 공개하지 않은 것에 대해 산동 증권 감독국으로부터 경고 서신을 받았다고 밝혔습니다. 안다 테크놀로지(Anda Technology)와 회사 회장 겸 재무이사도 구이저우 증권감독관리국으로부터 경고 서한을 받았다. 여러 재무 보고서에 재무 데이터 오류가 있는 것으로 밝혀졌다.

구이저우 감독국의 조사에 따르면 Anda Technology는 고객이 공급한 탄산리튬에 해당하는 인산철리튬 판매에 대한 수익 인식 방식을 순액 방식에서 총액 방식으로 조정하여 1분기 보고서, 반기 보고서를 작성했습니다. 회사가 2023년에 공개한 보고서, 3분기 보고서, 연간 실적 보고서. 영업 이익과 운영 비용 데이터에는 큰 차이가 있었습니다. 구체적으로 이번 조정을 통해 안다테크놀로지는 위에서 언급한 보고서에서 10억2천500만 위안~19억2천300만 위안 범위의 추가 영업이익과 운영비용을 누적 확인할 수 있게 됐다.

올해 초부터 자본시장에 대한 엄격한 규제 신호가 계속해서 나오고 있다. 4월 말, 새로운 '9개 국가 규정'이 공포되어 상장 회사에 대한 엄격하고 지속적인 감독을 명확히 하고 정보 공개 및 기업 관리 감독을 강화하며 수도에서 위조 방지를 위한 포괄적인 처벌 및 예방 시스템을 구축할 것을 제안했습니다. 금융 사기, 자본 유용 등 주요 분야의 법률 및 규정 위반을 심각하게 시정합니다.

Tian Lihui는 새로운 '9개 국가 규정'에 따라 상장회사의 감독 상황이 강도 강화, 시스템 개선, 명확한 정책 지도라는 세 가지 주요 특징을 보여 점차 강력한 감독, 포괄적 감독, 지향성 감독을 실현했다고 믿습니다.

그는 또한 상장회사에 대한 새로운 규제 환경이 세 가지 사항에 반영되어 있다고 밝혔습니다. 첫째, 규제 당국은 상장회사의 위반 행위에 대해 강경한 입장을 유지하고, 정보 공개 위반, 금융 사기 및 기타 행위에 대한 조사 및 처벌을 강화합니다. 둘째, 행정법집행, 민사책임, 형사처벌 등 3차원 책임체계를 구축하여 법률 및 규정 위반 비용을 증가시킨다. 셋째, 정책지도를 통해 상장기업이 정보공개를 강화하고 기업지배구조 수준을 향상시키도록 장려한다. , 투자자 보호 인식을 제고합니다.

"과거에 비해 감독은 사건 후 처벌보다는 예방과 문제의 시기적절한 감지에 더 많은 관심을 기울입니다." Tian Lihui는 또한 감독 정책이 다양한 상황에 대해 더 자세하고 구체적인 지침과 요구 사항이 공식화될 수 있다고 제안했습니다. 투자자들은 규제정책의 변화와 상장기업의 이러한 정책에 대한 대응 및 이행에 세심한 주의를 기울여야 합니다.