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Am selben Tag wurden gegen mehrere Unternehmen Ermittlungen eingeleitet, und der strenge Regulierungssturm erfasste erneut börsennotierte Unternehmen.

Letzten Freitagabend (9. August)ZhongqingbaoVier weitere Unternehmen gaben bekannt, dass gegen sie Ermittlungen eingeleitet würden, alle im Verdacht, gegen die Offenlegungsvorschriften verstoßen zu haben. Betroffen von dieser Nachricht fielen die Aktienkurse der oben genannten vier Aktien am Montag (12. August) stark.Ren ZixingEs schloss mit einem Minus von 19,9 %, und Zhongqingbao fiel um mehr als 16 %.Tongde Chemische Industrie、Chemische Industrie Shenyangfielen um mehr als 9 %.

Winddaten zeigen,Bisher wurden in diesem Monat sieben A-Aktienunternehmen untersucht. Bis zum 9. August waren im Laufe des Jahres 63 A-Aktien-Unternehmen registriert, ein Anstieg von mehr als 50 % im Vergleich zum Vorjahreszeitraum.

„Der aktuellen Situation nach zu urteilen, sind Verstöße gegen die Offenlegung von Informationen, interne Kontrolle und Corporate-Governance-Probleme häufige Probleme für untersuchte Unternehmen“, sagte Tian Lihui, Dekan des Financial Development Research Institute der Nankai-Universität, gegenüber China Business News.

An einem einzigen Tag wurden 4 Fälle eingereicht

Unter den vier Unternehmen, die am 9. August untersucht wurden, betrafen einige der Untersuchungsgegenstände das Unternehmen und seinen eigentlichen Verantwortlichen. Zhongqingbao sagte, dass die China Securities Regulatory Commission aufgrund mutmaßlicher Verstöße gegen Gesetze und Vorschriften zur Offenlegung von Informationen beschlossen habe, ein Verfahren gegen das Unternehmen und seinen eigentlichen Kontrolleur Zhang Yunxia einzuleiten. Derzeit laufen alle Produktions- und Betriebsaktivitäten des Unternehmens normal ab.

Vor etwas mehr als einem halben Monat wurden in Zhongqingbao vom Shenzhen Securities Regulatory Bureau Regulierungsmaßnahmen ergriffen. Das Unternehmen gab am 26. Juli bekannt, dass gegen den eigentlichen Verantwortlichen Zhang Yunxia gesetzliche Zwangsmaßnahmen wegen mutmaßlicher Straftaten verhängt wurden. Das Unternehmen versäumte es jedoch, relevante Angelegenheiten rechtzeitig offenzulegen, nachdem es davon erfahren hatte, und wurde daher dazu aufgefordert Korrekturen durch das Shenzhen Securities Regulatory Bureau vornehmen.

Einige Unternehmen wurden von der China Securities Regulatory Commission registriert, was zu finanziellen Problemen bei ihren Tochtergesellschaften führte. Ren Zixing sagte, dass der Grund, warum das Unternehmen dieses Mal eingereicht wurde, darin bestand, dass eine Selbstprüfung ergab, dass Beijing Yahong Century Technology Development Co., Ltd., eine hundertprozentige Tochtergesellschaft, überbewertete Vermögenswerte, überbewertete Einnahmen und überbewertete Gewinne im Jahr hatte relevante Jahre. Das Unternehmen erklärte außerdem, dass es aktive Nachbesserungen vorgenommen, Buchführungsfehler korrigiert und die entsprechenden Jahresabschlüsse rückwirkend angepasst und eine Wirtschaftsprüfungsgesellschaft mit der Erstellung entsprechender Prüfungsberichte beauftragt habe.

Einige Unternehmen erhielten Bußgelder von lokalen Wertpapieraufsichtsbehörden, während sie gleichzeitig von der China Securities Regulatory Commission zu den Akten gelegt wurden. Tongde Chemical gab an, dass das Unternehmen aufgrund mutmaßlicher Verstöße gegen die Gesetze zur Offenlegung von Informationen eine Benachrichtigung von der China Securities Regulatory Commission erhalten habe. Am selben Tag gab das Unternehmen bekannt, dass das Unternehmen aufgrund von Verstößen gegen die Offenlegung von Informationen und das Insider-Informationsmanagement vom Shanxi Securities Regulatory Bureau angewiesen wurde, Korrekturen vorzunehmen, und dass vier relevante Verantwortliche außerdem Aufsichtsmaßnahmen ergriffen haben.

Die Ankündigung zeigt, dass Tongde Chemical in zwei Offenlegungsverstöße verwickelt ist: Erstens haben das Unternehmen und die Guangdong Hongda Holding Group Co., Ltd. (im Folgenden als „Guangdong Hongda„) unterzeichnete eine Rahmenvereinbarung zur Eigenkapitalübertragung, und die Vereinbarung wurde im darauffolgenden Monat gekündigt. Das Unternehmen berief keinen Vorstand zur vorherigen Prüfung ein und legte den Fortgang der Angelegenheit nicht rechtzeitig offen; zweitens im Januar 2021 , unterzeichnete das Unternehmen eine Rahmenvereinbarung mit Shenzhen Butterfly Valley Capital Management Co., Ltd., in der festgelegt wurde, dass die Gründung des New Energy Materials Industry Investment Enterprise in Tongde (Changzhi) geplant war, das Unternehmen jedoch keine Vorstandssitzung abhielt Prüfung, Genehmigung und Offenlegung der Angelegenheit bis Anfang Februar desselben Jahres.

Der Verstoß gegen das Insiderinformationsmanagement im Zusammenhang mit Tongde Chemical bezieht sich auf die Tatsache, dass das Unternehmen bei der Unterzeichnung der Rahmenvereinbarung zur Kapitalübertragung mit Guangdong Hongda es versäumt hatte, die Insiderinformationen zu dieser Angelegenheit zu registrieren.

Zusätzlich zu den oben genannten vier Unternehmen gibt es diesen Monat noch weitereFudan Fuhua、Sunsea IntelligenceDrei Unternehmen, Jinfu Technology und Jinfu Technology, wurden aktenkundig gemacht.Die Gründe stehen allesamt im Verdacht der illegalen Offenlegung von Informationen.。

Tian Lihui analysierte, dass börsennotierte Unternehmen, die untersucht werden, im Allgemeinen Probleme wie verspätete, ungenaue, unvollständige oder irreführende Angaben bei der Offenlegung von Informationen haben.

„Die tiefgreifenden Probleme schlechter Offenlegungen sind häufig Mängel und Mängel in der internen Kontrolle und Unternehmensführung.“ Einer der wichtigen Gründe für die Untersuchung.

Neues Muster der Aufsicht über börsennotierte Unternehmen

Betrachtet man die Gesamtsituation im Laufe des Jahres, so waren laut Wind-Daten zum Zeitpunkt der Ankündigung bis zum 9. August im Laufe des Jahres 63 A-Aktien-Unternehmen registriert, und mehr als 30 % (23) waren ST-Unternehmen Im gleichen Zeitraum des Vorjahres betrug die Zahl der registrierten Unternehmen 40, was in diesem Jahr einem Anstieg von etwa 57 % gegenüber dem Vorjahr entspricht.

Einige der oben aufgeführten Unternehmen wurden dekotiert, darunter *ST Mosaik, ST Yili,ST AikangWarten.

Am 12. August wurde ST Aikang, die ehemalige „Photovoltaik-Star-Aktie“, von der Börse genommen. Zuvor war das Unternehmen stark in die Ermittlungen und die Turbulenzen beim Delisting verwickelt.

ST Aikang gab Mitte Juni bekannt, dass das Unternehmen und sein eigentlicher Kontrolleur Zou Chenghui verdächtigt wurden, bei der Offenlegung von Informationen gegen Gesetze und Vorschriften verstoßen zu haben, und wurden von der China Securities Regulatory Commission untersucht. Anfang des Monats gab der Vorsitzende des Unternehmens dies öffentlich bekannt Das Unternehmen hatte keine ST-Risiken und ST Aikang erhielt eine Abmahnung wegen Verstößen gegen die Offenlegung von Informationen.

Aber ST Aikang wurde schließlich für bare Münze von der Börse genommen. Da der Schlusskurs der Aktie an 20 aufeinanderfolgenden Handelstagen weniger als 1 Yuan betrug, erreichte sie die rote Delisting-Linie. Am 21. Juni erhielt das Unternehmen von der Shenzhen Stock Exchange eine vorherige Mitteilung über die Beendigung der Notierung.

Seit diesem Jahr werden börsennotierte Unternehmen nicht nur wegen Verstößen gegen die Offenlegung von Briefen bestraftStrafen für Verstöße gegen die Offenlegung von Leistungen sind ebenfalls üblich.。

Laut unvollständigen Statistiken aus der Ankündigung berichten Reporter seit August darüberLongyuan-Technologie、Anda-TechnologieViele Unternehmen wurden von den Aufsichtsbehörden wegen Verstößen gegen (Express-)Ankündigungen von Leistungsprognosen bestraft.

Longyuan Technology gab am Abend des 9. August bekannt, dass das Unternehmen ein Warnschreiben vom Shandong Securities Regulatory Bureau erhalten habe, weil es die Leistungsprognose für den Jahresbericht 2023 nicht fristgerecht offengelegt habe. Anda Technology und der Vorstandsvorsitzende und Finanzdirektor des Unternehmens erhielten außerdem Warnschreiben des Guizhou Securities Regulatory Bureau. Es wurde festgestellt, dass in mehreren Finanzberichten Fehler in den Finanzdaten vorlagen.

Laut einer Untersuchung des Guizhou Supervision Bureau hat Anda Technology die Umsatzrealisierungsmethode für die Verkäufe von Lithiumeisenphosphat, das dem von Kunden gelieferten Lithiumcarbonat entspricht, von der Nettomethode auf die Bruttomethode angepasst, was zu einem halbjährlichen Bericht für das erste Quartal führte Bericht, Bericht zum dritten Quartal und Jahresleistungsbericht, die das Unternehmen im Jahr 2023 veröffentlicht hat. Es gab große Abweichungen bei den Betriebsertrags- und Betriebskostendaten. Insbesondere ermöglichte diese Anpassung Anda Technology, in den oben genannten Berichten kumulativ höhere Betriebseinnahmen und Betriebskosten zu bestätigen, wobei die Beträge zwischen 1,025 und 1,923 Milliarden Yuan lagen.

Seit Beginn dieses Jahres sind weiterhin Signale einer strengen Regulierung des Kapitalmarktes zu vernehmen. Ende April wurden die neuen „Neun Nationalen Verordnungen“ eingeführt, die die strenge und kontinuierliche Überwachung börsennotierter Unternehmen klarstellen, eine Stärkung der Offenlegung von Informationen und der Aufsicht über die Unternehmensführung vorschlagen und ein umfassendes Straf- und Präventionssystem zur Bekämpfung von Fälschungen in der Hauptstadt aufbauen Marktes und die ernsthafte Beseitigung illegaler Aktivitäten in Schlüsselbereichen wie Finanzbetrug und Kapitalveruntreuung.

Tian Lihui ist davon überzeugt, dass die Aufsichtssituation börsennotierter Unternehmen unter den neuen „neun nationalen Vorschriften“ drei Hauptmerkmale aufweist: erhöhte Intensität, verbesserte Systeme und klare politische Leitlinien sowie eine schrittweise Verwirklichung einer starken Aufsicht, einer umfassenden Aufsicht und einer orientierten Aufsicht.

Er erklärte weiter, dass sich die neue Regulierungslandschaft für börsennotierte Unternehmen in drei Punkten widerspiegele: Erstens üben die Regulierungsbehörden bei Verstößen börsennotierter Unternehmen weiterhin großen Druck aus und verstärken die Untersuchung und Bestrafung von Verstößen gegen die Offenlegung von Informationen, Finanzbetrug und anderen Verhaltensweisen ; Zweitens: Der Aufbau eines dreidimensionalen Rechenschaftssystems aus administrativer Strafverfolgung, zivilrechtlicher Rechenschaftspflicht und strafrechtlicher Verfolgung wird die Kosten für Verstöße gegen Gesetze und Vorschriften erhöhen. Drittens werden börsennotierte Unternehmen durch politische Leitlinien dazu ermutigt, die Offenlegung von Informationen zu verbessern und das Niveau der Unternehmensführung zu verbessern und das Bewusstsein für den Anlegerschutz stärken.

„Im Vergleich zur Vergangenheit legt die Aufsicht mehr Wert auf die Prävention und rechtzeitige Erkennung von Problemen als nur auf die Bestrafung nach dem Vorfall.“ Tian Lihui schlug außerdem vor, dass die Aufsichtsrichtlinien detaillierter sein und spezifischere Leitlinien und Anforderungen für verschiedene Situationen formuliert werden könnten. Anleger sollten Änderungen in der Regulierungspolitik sowie der Reaktion und Umsetzung dieser Richtlinien durch börsennotierte Unternehmen genau im Auge behalten.