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Se implementará para todos el requisito de "declaración significa responsabilidad", se introducirán nuevas regulaciones y se endurecerán las restricciones de garantía y agentes. La información de cancelación del proyecto se escribirá públicamente en el "currículum personal" del agente, y los agentes cuyo negocio haya sido suspendido se clasificarán por separado.

Recientemente, con el fin de fortalecer las limitaciones de reputación de los representantes de los patrocinadores, implementar el requisito de que "informar significa asumir responsabilidad" y mejorar el mecanismo de publicidad para las evaluaciones negativas de los representantes de los patrocinadores, la Asociación de Valores de China ha revisado aún más las "Reglas comerciales de patrocinio". . Esto incluye agregar información sobre los proyectos de retiro de representantes del patrocinador a la lista de clasificación de representantes recomendados A (información práctica integral) y agregar una nueva lista de clasificación de representantes de recomendaciones D (suspensión de negocios).

Según estadísticas de China Business News, Wind, hasta el 23 de julio, este año se han cancelado 331 proyectos de IPO planificados y se han cancelado 94 proyectos de refinanciación.

Según el cálculo de al menos dos representantes de los patrocinadores firmantes para cada proyecto, los proyectos de retirada antes mencionados involucran a cientos de patrocinadores. Entre ellos, al menos 43 agentes de seguros tienen dos o más proyectos terminados a su nombre.

Los datos de la Asociación de Valores de China muestran que hasta el 23 de junio de este año, 71 agentes de seguros han sido sancionados y han entrado en la lista de "Categoría C". Entre ellos, 39 agentes de seguros han sido multados por proyectos de IPO y más de 10 agentes de seguros han sido multados. sido multado más de una vez.

Además, hasta el momento, cuatro agentes de seguros han sido suspendidos de sus funciones por inasistencia al desempeño de sus funciones durante el año.

Cancelar el enfoque del proyecto

De acuerdo con la reciente revisión de las "Reglas comerciales de patrocinio" por parte de la Asociación de Valores de China, la información de retiro del proyecto del representante del patrocinador se agregará a la lista clasificada A (información de práctica completa anteriormente, la lista clasificada A incluía principalmente el nombre, institución de práctica y proyectos patrocinados. Prueba de evaluación de competencia y cantidad para determinar si se cumplen los requisitos básicos, etc.

Según las estadísticas de China Business News, Wind, hasta el 23 de julio, este año se han cancelado 425 proyectos de IPO y de refinanciación.

En cuanto a las diferentes casas de bolsa, un total de 8 casas de bolsa retiraron 20 o más proyectos de IPO y de refinanciación. Entre las cinco principales empresas de valores con un mayor número de proyectos rechazados, CITIC Securities tiene 51 proyectos, CITIC Securities tiene 40 proyectos, Haitong Securities tiene 27 proyectos, CICC tiene 24 proyectos y China International Finance Corporation tiene 22 proyectos.

En cuanto al número de cancelaciones de proyectos de patrocinio individuales, China Business News ha calculado aproximadamente, basándose en datos de Wind, que desde este año ha habido al menos 43 directores patrocinadores con dos o más proyectos cancelados, distribuidos entre casi 20 firmas de valores.

Entre ellos, CITIC Securities tiene el mayor número de 8 personas, CICC y Minsheng Securities tienen 5 personas cada uno, CITIC Construction Investment tiene 4 personas, Haitong Securities y Guotai Junan tienen 3 personas cada uno, Guojin Securities y Kaiyuan Securities tienen 2 personas cada uno, y los otros 10. Cada una de las firmas de corretaje de Yu tiene una persona. Además, CITIC Securities y Minsheng Securities tienen cada uno un agente de seguros y cada uno tiene tres proyectos de retiro de IPO.

Desde principios de este año, la supervisión ha enfatizado que "la declaración significa responsabilidad" y la retirada de proyectos no afectará la implementación de las inspecciones. Muchos proyectos de IPO todavía deben rendir cuentas después de la retirada.

Una fuente de corretaje dijo a China Business News que agregar información sobre el retiro de proyectos por parte de representantes de los patrocinadores en la gestión clasificada implementará aún más el requisito de "declaración significa responsabilidad" para los individuos, lo que ejercerá cierta presión sobre los agentes patrocinadores con una gran cantidad de retiros y Los rechazos también obligarán a los representantes de los patrocinadores a controlar estrictamente la calidad del proyecto y mejorar sus capacidades profesionales.

4 agentes de seguros fueron "suspendidos del negocio"

Si bien el número de cancelaciones de proyectos ha aumentado considerablemente, a lo largo del año también se han impuesto multas a empresas de valores y bancos de inversión, así como a muchos agentes de seguros.

Recientemente, la Bolsa de Valores de Shanghai emitió advertencias regulatorias a Hengda Intelligent Control, una compañía que planea cotizar en la Junta de Innovación Científica y Tecnológica, y a sus intermediarios, CITIC Securities y BDO. También estuvieron sujetos a advertencias regulatorias dos agentes de seguros y dos contadores firmantes. . Antes de recibir la advertencia regulatoria, Hengda Intelligent Control y sus patrocinadores retiraron voluntariamente sus documentos de solicitud de IPO en mayo de este año y posteriormente se dio por terminada la revisión.

Según información del sitio web oficial de la Asociación de Valores de China, un total de 71 agentes de seguros ingresaron a la Lista de Clasificación C (Clasificación de Penalidades) en el primer semestre de este año. Entre ellos, 39 agentes de seguros fueron multados por proyectos de IPO, y más de 39 agentes de seguros fueron multados por proyectos de IPO. Diez agentes de seguros fueron multados más de una vez.

Por ejemplo, Li Zeye de SDIC Securities, que ha sido multado con mayor frecuencia, fue criticado por la Bolsa de Valores de Shanghai en enero de este año por no cumplir con las responsabilidades del patrocinador y no implementar procedimientos de debida diligencia en el proyecto de IPO de Rongsheng Biotech. Antes de esto, el agente de seguros había estado sujeto a sanciones regulatorias y autodisciplinarias por parte de la Bolsa de Valores de Shenzhen y la Comisión Reguladora de Valores de China en 2022.

También están Minsheng Securities, West China Securities, Guohai Securities, Haitong Securities, West China Securities, Everbright Securities, CITIC Construction Investment y SDIC Securities, todos los cuales tienen agentes de seguros con dos sanciones. Algunos agentes de seguros han sido castigados dos veces por la bolsa. y la Comisión Reguladora de Valores de China para el mismo proyecto.

De acuerdo con el contenido revisado del nuevo reglamento de la agencia de seguros, sobre la base de la lista de clasificación C (clasificación de sanciones), se agregará una nueva lista de clasificación D (suspensión de negocios) a los representantes del patrocinador, que anuncia principalmente aquellos que han han sido sancionados administrativamente por la Comisión Reguladora de Valores de China en los últimos tres años, y aquellos que hayan sido sancionados por la Comisión Reguladora de Valores de China se tomarán medidas regulatorias administrativas, como ser considerados inadecuados o no aceptar temporalmente documentos relacionados con licencias administrativas, y Se tomarán disciplinas como ser considerado inadecuado para participar en negocios relevantes por organizaciones autorreguladoras de la industria o no aceptar temporalmente documentos firmados o no aceptar temporalmente documentos comerciales relevantes emitidos. Lista de representantes de patrocinadores actuales que están sujetos a sanciones y están dentro de la ejecución. período.

Desde principios de este año, cuatro agentes de seguros han sido suspendidos de sus funciones por inasistencia al desempeño de sus funciones.

Entre ellos, dos patrocinadores de Zheshang Securities, Li Jinghui y Wang Yiming, recibieron sanciones disciplinarias impuestas por la Bolsa de Valores de Shanghai por no aceptar la emisión y cotización de documentos de solicitud y documentos de divulgación de información firmados por representantes de los patrocinadores en un plazo de tres meses.

Además, Huaxi Securities y sus dos agentes de seguros estuvieron sujetos a "sanciones de calificación" debido a violaciones de los fondos de patrocinio para el proyecto de aumento fijo de Tongling para 2020. La Bolsa de Valores de Shenzhen suspendió a dos firmantes del proyecto, Liu Jingfang y Zhang Ran, de aceptar documentos durante dos años. Al mismo tiempo, la Comisión Reguladora de Valores de China también consideró que los dos agentes de seguros mencionados anteriormente eran candidatos inapropiados.

En opinión de los operadores de valores antes mencionados, perfeccionar aún más la clasificación de las sanciones a los agentes de seguros y mejorar la divulgación de información y la transparencia permitirá a los emisores comprender con mayor precisión las prácticas pasadas de los agentes de seguros y, al mismo tiempo, desempeñar un papel en la mejora de la calidad de los agentes de seguros y evitar infracciones. Debe tener un papel de supervisión.