Νέα

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

Η απαίτηση «δήλωση σημαίνει ευθύνη» θα εφαρμοστεί σε όλους, θα εισαχθούν νέοι κανονισμοί και θα γίνουν αυστηρότεροι οι περιορισμοί εγγύησης και αντιπροσώπων. Οι πληροφορίες ακύρωσης έργου θα εγγραφούν δημόσια στο «προσωπικό βιογραφικό» του αντιπροσώπου και οι πράκτορες των οποίων η επιχείρηση έχει ανασταλεί θα ταξινομούνται ξεχωριστά.

Πρόσφατα, προκειμένου να ενισχυθούν οι περιορισμοί της φήμης στους εκπροσώπους των χορηγών, να εφαρμοστεί η απαίτηση ότι «η αναφορά σημαίνει ανάληψη ευθύνης» και να βελτιωθεί ο μηχανισμός δημοσιότητας για αρνητικές αξιολογήσεις εκπροσώπων χορηγών, η Ένωση Κινητών Αξιών αναθεώρησε περαιτέρω τους «Επιχειρηματικούς Κανόνες Χορηγίας». . Αυτό περιλαμβάνει την προσθήκη πληροφοριών σχετικά με έργα απόσυρσης αντιπροσωπευτικών χορηγών στη συνιστώμενη αντιπροσωπευτική λίστα ταξινόμησης A (περιεκτικές πληροφορίες πρακτικής) και την προσθήκη μιας νέας αντιπροσωπευτικής λίστας ταξινόμησης συστάσεων D (αναστολή λειτουργίας).

Σύμφωνα με στατιστικά στοιχεία της China Business News, Wind, έως τις 23 Ιουλίου, 331 προγραμματισμένα έργα IPO έχουν τερματιστεί φέτος και 94 έργα αναχρηματοδότησης έχουν τερματιστεί.

Με βάση τον υπολογισμό τουλάχιστον δύο υπογραφόντων εκπροσώπων χορηγών για κάθε έργο, τα προαναφερθέντα έργα απόσυρσης περιλαμβάνουν εκατοντάδες χορηγούς. Μεταξύ αυτών, τουλάχιστον 43 ασφαλιστικοί πράκτορες έχουν δύο ή περισσότερα έργα που έχουν τερματιστεί με το όνομά τους.

Στοιχεία από την China Securities Association δείχνουν ότι από τις 23 Ιουνίου φέτος, 71 ασφαλιστικοί πράκτορες έχουν τιμωρηθεί και έχουν μπει στη λίστα «Κατηγορία Γ», Μεταξύ αυτών, 39 ασφαλιστικοί πράκτορες έχουν επιβληθεί πρόστιμο για έργα IPO και περισσότεροι από 10 ασφαλιστικοί πράκτορες. έχει επιβληθεί πρόστιμο περισσότερες από μία φορές.

Επιπρόσθετα, μέχρι σήμερα τέσσερις ασφαλιστικοί πράκτορες έχουν τεθεί σε αναστολή από την εργασία τους λόγω απουσίας κατά την άσκηση των καθηκόντων τους κατά τη διάρκεια του έτους.

Ακύρωση εστίασης έργου

Σύμφωνα με την πρόσφατη αναθεώρηση των «Κανόνων Επιχειρήσεων Χορηγιών» από την Ένωση Κινητών Αξιών, οι πληροφορίες απόσυρσης του έργου του χορηγού θα προστεθούν στη διαβαθμισμένη λίστα Α (περιεκτικές πληροφορίες πρακτικής Προηγουμένως, η ταξινομημένη λίστα Α περιλάμβανε κυρίως όνομα, πρακτική). ίδρυμα και τα χρηματοδοτούμενα έργα ελέγχουν κατά πόσο πληρούνται οι βασικές απαιτήσεις κ.λπ.

Σύμφωνα με στατιστικά στοιχεία της China Business News, Wind, έως τις 23 Ιουλίου, 425 έργα IPO και αναχρηματοδότησης έχουν τερματιστεί φέτος.

Εξετάζοντας διάφορες χρηματιστηριακές εταιρείες, συνολικά 8 χρηματιστηριακές εταιρείες απέσυραν 20 ή περισσότερα έργα IPO και αναχρηματοδότησης. Μεταξύ των πέντε κορυφαίων εταιρειών κινητών αξιών με μεγαλύτερο αριθμό έργων που απορρίφθηκαν, η CITIC Securities έχει 51 έργα, η CITIC Securities έχει 40 έργα, η Haitong Securities έχει 27 έργα, η CICC έχει 24 έργα και η China International Finance Corporation έχει 22 έργα.

Ειδικά για τον αριθμό των ακυρώσεων μεμονωμένων έργων χορηγίας, το China Business News υπολόγισε χονδρικά με βάση τα δεδομένα της Wind ότι από φέτος, έχουν υπάρξει τουλάχιστον 43 διευθυντές χορηγών με δύο ή περισσότερα έργα που έχουν τερματιστεί, κατανεμημένα σε σχεδόν 20 εταιρείες κινητών αξιών.

Μεταξύ αυτών, η CITIC Securities έχει τον μεγαλύτερο αριθμό 8 ατόμων, η CICC και η Minsheng Securities έχουν 5 άτομα η καθεμία, η CITIC Construction Investment έχει 4 άτομα, η Haitong Securities και η Guotai Junan έχουν 3 άτομα η καθεμία, η Guojin Securities και η Kaiyuan Securities έχουν 2 άτομα η καθεμία και τα άλλα 10 Κάθε μία από τις χρηματιστηριακές εταιρείες Yu έχει ένα άτομο. Επιπλέον, η CITIC Securities και η Minsheng Securities έχουν από έναν ασφαλιστικό πράκτορα και η καθεμία έχει τρία έργα ανάληψης IPO.

Από τις αρχές του τρέχοντος έτους, η εποπτεία έχει τονίσει ότι «δήλωση σημαίνει ευθύνη» και η απόσυρση έργων δεν θα επηρεάσει την υλοποίηση των επιθεωρήσεων Πολλά έργα IPO εξακολουθούν να λογοδοτούν μετά την απόσυρση.

Πηγή μεσιτείας είπε στο China Business News ότι η προσθήκη πληροφοριών σχετικά με την απόσυρση έργων από εκπροσώπους χορηγών σε διαβαθμισμένη διαχείριση θα εφαρμόσει περαιτέρω την απαίτηση της «δήλωσης σημαίνει ευθύνη» προς τα άτομα, γεγονός που θα ασκήσει κάποια πίεση στους χορηγούς πράκτορες με μεγάλο αριθμό αναλήψεων και απορρίψεις , θα αναγκάσουν επίσης τους εκπροσώπους των χορηγών να ελέγχουν αυστηρά την ποιότητα του έργου και να βελτιώσουν τις επαγγελματικές τους ικανότητες.

«Αποβλήθηκαν από την επιχείρηση» 4 ασφαλιστικοί πράκτορες

Ενώ ο αριθμός των ακυρώσεων έργων έχει αυξηθεί κατακόρυφα, οι εταιρείες κινητών αξιών και οι τράπεζες επενδύσεων έχουν επίσης επιβληθεί πρόστιμα η μία μετά την άλλη κατά τη διάρκεια του έτους και σε πολλούς ασφαλιστικούς πράκτορες έχουν επιβληθεί πρόστιμα.

Πρόσφατα, το Χρηματιστήριο της Σαγκάης εξέδωσε ρυθμιστικές προειδοποιήσεις στη Hengda Intelligent Control, μια εταιρεία που σχεδιάζει να εισαχθεί στο Συμβούλιο Καινοτομίας Επιστήμης και Τεχνολογίας, και οι διαμεσολαβητές της, η CITIC Securities και η BDO, υπόκεινται επίσης σε ρυθμιστικές προειδοποιήσεις δύο ασφαλιστικούς πράκτορες και δύο λογιστές . Πριν λάβουν την ρυθμιστική προειδοποίηση, η Hengda Intelligent Control και οι χορηγοί της απέσυραν οικειοθελώς τα έγγραφα της αίτησης για IPO τον Μάιο του τρέχοντος έτους και η εξέταση τερματίστηκε στη συνέχεια.

Σύμφωνα με πληροφορίες στην επίσημη ιστοσελίδα της China Securities Association, συνολικά 71 ασφαλιστικοί πράκτορες μπήκαν στη λίστα ταξινόμησης C (Ταξινόμηση κυρώσεων) το πρώτο εξάμηνο του τρέχοντος έτους, μεταξύ αυτών, 39 ασφαλιστικοί πράκτορες επιβλήθηκαν πρόστιμα για έργα IPO και περισσότερα από Σε 10 ασφαλιστικούς πράκτορες επιβλήθηκαν πρόστιμα περισσότερες από μία φορές.

Για παράδειγμα, ο Li Zeye της SDIC Securities, στον οποίο έχει επιβληθεί πρόστιμο πιο συχνά, επικρίθηκε από το Χρηματιστήριο της Σαγκάης τον Ιανουάριο του τρέχοντος έτους για αποτυχία εκπλήρωσης των ευθυνών του χορηγού και αδυναμία εφαρμογής των διαδικασιών δέουσας επιμέλειας στο έργο Rongsheng Biotech IPO. Πριν από αυτό, ο ασφαλιστικός πράκτορας είχε υποβληθεί σε αυτοπειθαρχικές και ρυθμιστικές κυρώσεις από το Χρηματιστήριο του Σενζέν και τη Ρυθμιστική Επιτροπή Κινητών Αξιών το 2022.

Υπάρχουν επίσης Minsheng Securities, West China Securities, Guohai Securities, Haitong Securities, West China Securities, Everbright Securities, CITIC Construction Investment και SDIC Securities, τα οποία έχουν ασφαλιστικούς πράκτορες με δύο κυρώσεις και η Ρυθμιστική Επιτροπή Κινητών Αξιών για το ίδιο έργο.

Σύμφωνα με το αναθεωρημένο περιεχόμενο των νέων κανονισμών ασφαλιστικών φορέων, με βάση τον κατάλογο κατάταξης Γ (κατάταξη κυρώσεων) θα προστεθεί στους εκπροσώπους χορηγών νέος κατάλογος Δ (αναστολή εργασιών), ο οποίος ανακοινώνει κυρίως όσους έχουν έχουν τιμωρηθεί διοικητικά από τη Ρυθμιστική Επιτροπή Κινητών Αξιών της Κίνας τα τελευταία τρία χρόνια, και όσοι έχουν τιμωρηθεί από τη Ρυθμιστική Επιτροπή Κινητών Αξιών της Κίνας, θα ληφθούν διοικητικά ρυθμιστικά μέτρα, όπως το να κριθούν ακατάλληλα ή να μην αποδέχονται προσωρινά έγγραφα που σχετίζονται με τη διοικητική αδειοδότηση. θα ληφθούν πειθαρχεία όπως το να θεωρηθεί ακατάλληλο για τη συμμετοχή σε σχετικές δραστηριότητες από τους αυτορυθμιζόμενους οργανισμούς του κλάδου ή η προσωρινή μη αποδοχή υπογεγραμμένων εγγράφων ή η προσωρινή μη αποδοχή των εκδοθέντων σχετικών επιχειρηματικών εγγράφων περίοδος.

Από τις αρχές του τρέχοντος έτους, τέσσερις ασφαλιστικοί πράκτορες έχουν τεθεί σε αναστολή εργασιών λόγω απουσίας τους από την άσκηση των καθηκόντων τους.

Μεταξύ αυτών, δύο χορηγοί της Zheshang Securities, ο Li Jinghui και ο Wang Yiming, επιβλήθηκαν πειθαρχικές κυρώσεις από το Χρηματιστήριο της Σαγκάης επειδή δεν αποδέχθηκαν έγγραφα αίτησης έκδοσης και εισαγωγής στο χρηματιστήριο και έγγραφα αποκάλυψης πληροφοριών που υπογράφηκαν από εκπροσώπους χορηγών εντός τριών μηνών.

Επιπλέον, η Huaxi Securities και οι δύο ασφαλιστικοί της πράκτορες υπόκεινται σε «κυρώσεις πιστοποίησης» λόγω παραβιάσεων των κεφαλαίων χορηγίας για το έργο σταθερής αύξησης της Tongling το 2020. Το χρηματιστήριο του Shenzhen ανέστειλε δύο υπογράφοντες το έργο, τον Liu Jingfang και τον Zhang Ran, από το να δέχονται έγγραφα για δύο χρόνια. Ταυτόχρονα, οι δύο παραπάνω ασφαλιστικοί πράκτορες κρίθηκαν επίσης ακατάλληλοι υποψήφιοι από τη Ρυθμιστική Επιτροπή Κινητών Αξιών.

Κατά την άποψη των προαναφερθέντων διαπραγματευτών κινητών αξιών, η περαιτέρω βελτίωση της ταξινόμησης των κυρώσεων των ασφαλιστών και η βελτίωση της αποκάλυψης πληροφοριών και της διαφάνειας θα επιτρέψει στους εκδότες να κατανοήσουν με μεγαλύτερη ακρίβεια την προηγούμενη πρακτική των ασφαλιστικών πρακτόρων και ταυτόχρονα να διαδραματίσουν ρόλο στη βελτίωση της πρέπει να έχει εποπτικό ρόλο.