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"선언은 책임을 의미한다"는 요구 사항이 모든 사람에게 시행되고, 새로운 규정이 도입되며, 보증 및 대리인 제한이 강화됩니다. 프로젝트 취소 정보는 대리인의 '개인 이력서'에 공개되며, 업무가 정지된 대리인은 별도로 분류됩니다.

최근 스폰서 대표에 대한 평판 제약을 강화하고 "보고는 책임을 진다"는 요구 사항을 시행하며 스폰서 대표에 대한 부정적인 평가에 대한 홍보 메커니즘을 개선하기 위해 중국 증권 협회는 "후원 비즈니스 규칙"을 추가로 개정했습니다. . 여기에는 추천 대표자 분류 목록 A(종합 실무 정보)에 후원자 대표 탈퇴 프로젝트에 대한 정보를 추가하고, 추천 대표자 분류 목록 D를 신규 추가(사업 정지)하는 내용이 포함됩니다.

China Business News, Wind의 통계에 따르면 7월 23일 현재 올해 계획된 IPO 프로젝트 331개가 종료되었으며 재융자 프로젝트 94개가 종료되었습니다.

각 프로젝트에 대해 최소 두 명의 서명 스폰서 대표의 계산에 따르면 위에서 언급한 철회 프로젝트에는 수백 명의 스폰서가 포함됩니다. 이 중 최소 43명의 보험 대리인이 자신의 이름으로 2개 이상의 프로젝트를 종료했습니다.

중국 증권협회 자료에 따르면 올해 6월 23일 기준으로 71명의 보험 대리인이 처벌을 받아 'C등급' 목록에 올랐으며, 이 중 IPO 프로젝트로 인해 벌금이 부과된 보험 대리인은 10명 이상이다. 벌금을 여러 번 부과받았습니다.

또한 현재까지 보험설계사 4명이 연중 직무상 직무를 수행하지 않아 업무정지 처분을 받았습니다.

프로젝트 초점 취소

최근 중국증권협회가 개정한 '후원 업무 규정'에 따라 스폰서 대표자의 프로젝트 철회 정보가 분류 목록 A(종합 실무 정보)에 추가됩니다. 이전에는 분류 목록 A에 주로 이름이 포함되어 있었습니다. 실무 기관, 후원 프로젝트의 기본 요건 충족 여부 등을 수량 및 숙련도 평가로 평가합니다.

China Business News, Wind의 통계에 따르면 7월 23일 현재 425개의 IPO 및 재융자 프로젝트가 올해 종료되었습니다.

다양한 증권사를 살펴보면 총 8개 증권사가 20건 이상의 IPO 및 리파이낸싱 프로젝트를 철회했습니다. 거부된 프로젝트 수가 많은 상위 5대 증권사 중 CITIC 증권은 51개, CITIC 증권은 40개, 하이통 증권은 27개, CICC는 24개, 중국 국제 금융 공사는 22개 프로젝트를 보유하고 있습니다.

개별 후원 프로젝트의 취소 건수와 관련하여 China Business News는 Wind 데이터를 기반으로 대략 계산한 결과 올해부터 거의 20개 증권사에 분산된 2개 이상의 프로젝트를 종료한 최소 43명의 후원 이사가 있었습니다.

그 중 CITIC증권이 8명으로 가장 많고, CICC와 민성증권이 각 5명, CITIC건설투자가 4명, 하이통증권과 궈타이쥔안이 각 3명, 궈진증권과 카이위안증권이 각 2명이며, 나머지 10개 유중개회사에는 각각 1명씩 있습니다. 또한 CITIC증권과 민성증권은 각각 1명의 보험대리점을 보유하고 있으며, 각각 3개의 IPO 철회 프로젝트를 보유하고 있다.

올해 초부터 감독은 "선언은 책임을 의미한다"고 강조했으며 프로젝트 철회는 조사 실시에 영향을 미치지 않습니다. 많은 IPO 프로젝트는 철회 후에도 여전히 책임을 져야 합니다.

중개업체 소식통은 차이나 비즈니스 뉴스에 기밀 관리 부문의 스폰서 대표가 프로젝트 철회에 대한 정보를 추가하면 개인에 대한 '선언은 책임을 의미한다'는 요구 사항이 추가로 시행될 것이며, 이는 다수의 철회와 후원 에이전트에 일정한 압력을 가할 것이라고 말했습니다. 거부되면 스폰서 담당자가 프로젝트 품질을 엄격하게 관리하고 전문적 능력을 향상시키게 됩니다.

보험설계사 4명 '영업정지'

프로젝트 취소 건수가 급격하게 늘어난 가운데 증권사, 투자은행 등도 올 한 해 동안 잇따라 과태료를 물었고, 보험사에도 과태료가 부과되는 경우가 많았다.

최근 상하이 증권거래소는 과학기술혁신위원회에 상장할 예정인 회사인 Hengda Intelligent Control과 그 중개인인 CITIC Securities 및 BDO에 규제 경고를 발령했습니다. 또한 두 명의 보험 대리인과 두 명의 서명 회계사도 규제 경고를 받았습니다. . 규제 경고를 받기 전 Hengda Intelligent Control과 그 스폰서는 올해 5월 IPO 신청 서류를 자발적으로 철회했으며 이후 검토가 종료되었습니다.

중국증권협회 공식 홈페이지 정보에 따르면 올해 상반기 분류목록 C(벌칙 분류)에 들어간 보험대리점은 총 71개이며, 이 중 IPO 프로젝트로 인해 벌금이 부과된 보험대리점은 39개에 이른다. 보험설계사 10명에게 1회 이상 벌금이 부과됐다.

예를 들어, 더 자주 벌금을 부과받은 SDIC Securities의 Li Zeye는 올해 1월 Rongsheng Biotech IPO 프로젝트에서 스폰서의 책임을 이행하지 못하고 실사 절차를 이행하지 않았다는 이유로 상하이 증권 거래소로부터 비난을 받았습니다. 이에 앞서 보험대리점은 2022년 선전증권거래소와 중국증권감독관리위원회로부터 자체 징계 및 규제 처벌을 받은 바 있다.

민성증권, 서중국증권, 궈하이증권, 하이통증권, 서중국증권, 에버브라이트증권, CITIC건설투자, SDIC증권 등도 모두 보험대리인을 두고 있으며 일부 보험대리인은 거래소에서 2차례 처벌을 받았다. 그리고 동일한 프로젝트에 대한 중국 증권 규제 위원회.

개정된 보험대리점 규정 내용에 따라 분류목록 C(벌칙분류)를 기준으로 스폰서 대리인에 신규 분류목록 D(업무정지)가 추가되며, 주로 해당자를 공시하게 됩니다. 최근 3년 이내에 중국 증권감독관리위원회로부터 행정처분을 받은 자, 부적합하다고 판단되거나 행정허가 관련 서류를 일시적으로 접수하지 않는 등 행정규제 조치를 취하게 됩니다. 업계 자율 규제 기관에서 해당 사업에 종사하는 것이 부적합하다고 판단하거나, 서명된 문서를 일시적으로 받아들이지 않거나, 발행된 관련 사업 문서를 일시적으로 받아들이지 않는 등 제재 대상이자 집행 중인 스폰서 대리인 목록을 가져옵니다. 기간.

올해 초부터 보험설계사 4명이 직무상 직무를 수행하지 않아 영업정지 처분을 받았다.

이 가운데 절상증권 스폰서 2명 리징후이(Li Jinghui)와 왕이밍(Wang Yiming)은 3개월 이내에 발행신청서류와 스폰서 대표가 서명한 정보공개서류를 접수하지 않고 상장신청서를 접수하지 않아 상하이증권거래소로부터 징계를 받았다.

또한 화시증권과 보험대리점 2곳은 통링의 2020년 고정증액 프로젝트 후원자금 위반으로 '자격벌칙'을 받았다. 선전증권거래소는 프로젝트 서명자인 Liu Jingfang과 Zhang Ran의 문서 접수를 2년 동안 정지했습니다. 동시에 위의 두 보험 대리인도 중국 증권감독관리위원회로부터 부적합한 후보자로 간주되었습니다.

상기 증권딜러들의 입장에서 볼 때, 보험대리점 처벌 분류를 더욱 세분화하고, 정보공개 및 투명성을 제고하는 것은 발행인이 보험대리점의 과거 관행을 보다 정확하게 이해할 수 있게 하는 동시에, 보험 대리인의 품질 및 위반 방지에는 감독 역할이 있어야 합니다.