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A exigência de "declaração significa responsabilidade" será implementada para todos, novos regulamentos serão introduzidos e as restrições de garantia e agente serão reforçadas. As informações de cancelamento do projeto serão escritas publicamente no “currículo pessoal” do agente, e os agentes cujos negócios foram suspensos serão classificados separadamente.

Recentemente, a fim de fortalecer as restrições de reputação aos representantes dos patrocinadores, implementar o requisito de que "relatar significa assumir responsabilidade" e melhorar o mecanismo de publicidade para avaliações negativas dos representantes dos patrocinadores, a Associação de Valores Mobiliários da China revisou ainda mais as "Regras de Negócios de Patrocínio" . Isso inclui adicionar informações sobre projetos de retirada de representantes do patrocinador à lista de classificação de representantes recomendada A (informações práticas abrangentes) e adicionar uma nova lista de classificação de representantes de recomendação D (suspensão de negócios).

De acordo com estatísticas do China Business News, Wind, em 23 de julho, 331 projetos planejados de IPO foram encerrados este ano e 94 projetos de refinanciamento foram encerrados.

Com base no cálculo de pelo menos dois representantes dos patrocinadores signatários para cada projeto, os projetos de retirada acima mencionados envolvem centenas de patrocinadores. Entre eles, pelo menos 43 agentes de seguros têm dois ou mais projetos encerrados em seu nome.

Dados da China Securities Association mostram que até 23 de junho deste ano, 71 agentes de seguros foram punidos e entraram na lista da "Categoria C". Entre eles, 39 agentes de seguros foram multados por projetos de IPO e mais de 10 agentes de seguros foram multados. foi multado mais de uma vez.

Além disso, até ao momento, quatro agentes de seguros foram suspensos da actividade por ausência no exercício das suas funções durante o ano.

Cancelar o foco do projeto

De acordo com a recente revisão das "Regras de Negócios de Patrocínio" pela Associação de Valores Mobiliários da China, as informações de retirada do projeto do representante do patrocinador serão adicionadas à lista classificada A (informações de prática abrangentes Anteriormente, a lista classificada A incluía principalmente nome, prática). instituição e projetos patrocinados, teste de avaliação de quantidade e proficiência se os requisitos básicos são atendidos, etc.

De acordo com estatísticas do China Business News, Wind, até 23 de julho, 425 IPOs e projetos de refinanciamento foram encerrados este ano.

Olhando para diferentes corretoras, um total de 8 corretoras retiraram 20 ou mais projetos de IPO e refinanciamento. Entre as cinco principais empresas de valores mobiliários com maior número de projectos rejeitados, a CITIC Securities tem 51 projectos, a CITIC Securities tem 40 projectos, a Haitong Securities tem 27 projectos, a CICC tem 24 projectos e a China International Finance Corporation tem 22 projectos.

Especificamente no que diz respeito ao número de cancelamentos de projetos de patrocínio individuais, a China Business News calculou aproximadamente com base nos dados da Wind que, desde este ano, houve pelo menos 43 diretores patrocinadores com dois ou mais projetos encerrados, distribuídos por quase 20 empresas de valores mobiliários.

Entre eles, CITIC Securities tem o maior número de 8 pessoas, CICC e Minsheng Securities têm 5 pessoas cada, CITIC Construction Investment tem 4 pessoas, Haitong Securities e Guotai Junan têm 3 pessoas cada, Guojin Securities e Kaiyuan Securities têm 2 pessoas cada, e as outras 10 Cada uma das corretoras Yu tem uma pessoa. Além disso, a CITIC Securities e a Minsheng Securities têm, cada uma, um agente de seguros e cada uma tem três projetos de retirada de IPO.

Desde o início deste ano, a supervisão tem enfatizado que “declaração significa responsabilidade”, e a retirada de projetos não afetará a implementação de inspeções. Muitos projetos de IPO ainda são responsabilizados após a retirada.

Uma fonte da corretora disse ao China Business News que adicionar informações sobre a retirada de projetos por representantes do patrocinador na gestão classificada implementará ainda mais a exigência de "declaração significa responsabilidade" para os indivíduos, o que colocará certa pressão sobre os agentes patrocinadores com um grande número de retiradas e rejeições, também forçarão os representantes dos patrocinadores a controlar rigorosamente a qualidade do projeto e a melhorar suas capacidades profissionais.

4 agentes de seguros foram “suspensos do trabalho”

Embora o número de cancelamentos de projectos tenha aumentado acentuadamente, as empresas de valores mobiliários e os bancos de investimento também foram multados um após o outro durante o ano, e muitos agentes de seguros foram multados.

Recentemente, a Bolsa de Valores de Xangai emitiu avisos regulamentares à Hengda Intelligent Control, uma empresa que planeia ser listada no Conselho de Inovação Científica e Tecnológica, e aos seus intermediários, CITIC Securities e BDO. Também foram alvo de avisos regulamentares dois agentes de seguros e dois contabilistas signatários. . Antes de receber o aviso regulamentar, a Hengda Intelligent Control e os seus patrocinadores retiraram voluntariamente os seus documentos de pedido de IPO em maio deste ano, e a revisão foi posteriormente encerrada.

De acordo com informações do site oficial da China Securities Association, um total de 71 agentes de seguros entraram na Lista de Classificação C (Classificação de Penalidades) no primeiro semestre deste ano. Entre eles, 39 agentes de seguros foram multados por projetos de IPO, e mais de 39 agentes de seguros foram multados por projetos de IPO. 10 corretores de seguros foram multados mais de uma vez.

Por exemplo, Li Zeye da SDIC Securities, que tem sido multado com mais frequência, foi criticado pela Bolsa de Valores de Xangai em Janeiro deste ano por não cumprir as responsabilidades do patrocinador e por não implementar procedimentos de devida diligência no projecto de IPO da Rongsheng Biotech. Antes disso, o agente de seguros havia sido sujeito a penalidades autodisciplinares e regulatórias pela Bolsa de Valores de Shenzhen e pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China em 2022.

Há também Minsheng Securities, West China Securities, Guohai Securities, Haitong Securities, West China Securities, Everbright Securities, CITIC Construction Investment e SDIC Securities, todos com agentes de seguros com duas penalidades. Alguns agentes de seguros foram punidos duas vezes pela bolsa. e a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China para o mesmo projeto.

De acordo com o conteúdo revisado do novo regulamento das seguradoras, com base na lista de classificação C (classificação de penalidades), será acrescentada uma nova lista de classificação D (suspensão de negócios) aos representantes dos patrocinadores, que anuncia principalmente aqueles que têm foram punidos administrativamente pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China nos últimos três anos, e aqueles que foram punidos pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China serão tomadas medidas administrativas regulatórias, como serem consideradas inadequadas ou não aceitarem temporariamente documentos relacionados ao licenciamento administrativo, e. disciplinas como ser considerado inadequado para se envolver em negócios relevantes por organizações autorreguladoras do setor ou não aceitar temporariamente documentos assinados ou não aceitar temporariamente documentos comerciais relevantes emitidos serão tomadas Lista dos atuais representantes dos patrocinadores que estão sujeitos a sanções e estão dentro da execução. período.

Desde o início deste ano, quatro agentes de seguros foram suspensos da actividade por faltas ao exercício das suas funções.

Entre eles, dois patrocinadores da Zheshang Securities, Li Jinghui e Wang Yiming, sofreram sanções disciplinares impostas pela Bolsa de Valores de Xangai por não aceitarem a emissão e listagem de documentos de aplicação e documentos de divulgação de informações assinados por representantes dos patrocinadores no prazo de três meses.

Além disso, a Huaxi Securities e seus dois agentes de seguros foram sujeitos a "penalidades de qualificação" devido a violações dos fundos de patrocínio para o projeto de aumento fixo de Tongling para 2020. A Bolsa de Valores de Shenzhen suspendeu dois signatários do projeto, Liu Jingfang e Zhang Ran, de aceitar documentos por dois anos. Ao mesmo tempo, os dois agentes de seguros acima também foram considerados candidatos inadequados pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China.

Na opinião dos corretores de valores mobiliários acima mencionados, o aperfeiçoamento da classificação das sanções dos agentes de seguros e a melhoria da divulgação e transparência da informação permitirão aos emitentes compreender com maior precisão a prática passada dos agentes de seguros e, ao mesmo tempo, desempenhar um papel na melhoria da qualidade dos agentes de seguros e evitar violações. Deve ter um papel de supervisão.