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7월 26일 인터넷에는 '985 신입생 투자은행 인턴십의 하루'라는 제목의 영상이 유포됐다.온라인에 게시된 영상에는 해당 대학생이CITIC 건설 투자연구, 공개포르쉐 자동차로 출근하고, 퇴근 후 골프와 배드민턴을 즐긴다. 가장 논란이 되는 점은 해당 영상에서 중신건설투자은행 투자금융부서의 다수 프로젝트 고객에 대한 정보가 유출됐다는 점이다.

사진/영상 중국

CITIC건설투자 측은 26일 오후 "동영상 내용은 당사 고객의 민감한 정보를 담고 있으며 당사 준법경영 규정을 위반한다"며 "현재 당사는 해당 학생에게 학업중단을 명령하고 법적 조치에 착수했다"고 밝혔다. 회사는 책임 규명 절차에 따라 책임자를 상대로 한 사례를 토대로 내부 관리를 더욱 강화하고 징계 요구 사항을 엄격하게 시행할 것입니다.”

그러나 26일 늦게 베이징뉴스의 보도에 따르면 해당 인턴은 누구도 비밀을 지키라고 말한 적이 없다고 말했다.

어떤 정보가 유출됐나요?

인턴이 게시한 영상에 따르면 '하이얼 이노베이션(Haier Innovation)', '왕위안 테크놀로지(Wangyuan Technology)', '궈능신용관리(Guoneng Credit Control)' 등 CITIC 건설 투자 고객 3곳에 대한 정보가 나타났다. 또한 영상에는 은행 확인서를 포함한 서류가 등장합니다.

그 중 "왕위안 테크놀로지(Wangyuan Technology)"는 CITIC Construction Investment가 스폰서 대표를 맡은 제안된 IPO 회사인 천진 왕위안 지능형 기술 유한회사(Tianjin Wangyuan Intelligent Technology Co., Ltd.)입니다.투자설명서에 따르면 Wangyuan Technology는 2005년에 설립되었으며 주요 사업은 수영장 청소입니다.로봇연구개발, 디자인, 생산, 판매.

데이터에 따르면 회사는 2020년부터 2022년까지와 2023년 첫 3분기 동안 각각 1억 3100만 위안, 2억 9000만 위안, 3억 2400만 위안, 3억 4200만 위안의 영업 이익을 달성했으며, 순이익은 4545억 1200만 위안, 9731만 1100만 위안, 9872만 6100만 위안을 기록했다. 각각 100만 위안, 7543억7700만 위안이다. 왕위안테크놀로지의 기업공개(IPO)로 전체 자산의 3배가 넘는 10억 위안을 조달할 계획이라는 점은 주목할 만하다.

Wangyuan Technology는 이르면 2022년 10월에 상장 신청서를 제출했습니다. 전체 등록 후 2023년 3월 검토를 위해 심천 증권 거래소로 이전되었으며 문의가 빠르게 접수되었습니다. 올해 3월, 회사와 후원사는 1년이 지난 지금도 1차 문의에 응답하지 않아 결국 신청 철회를 결정했습니다.

Hairou Innovation과 National Energy Credit Control의 경우 China News Weekly는 아직 IPO 신청 및 검토 기록을 찾지 못했습니다.

Tianyancha 데이터에 따르면 Hairou Innovation은 2016년에 설립되었으며 미화 20억 8천만 달러의 가치로 D+ 자금 조달을 완료했습니다. Guoneng Information Control은 2003년에 설립되었으며 National Energy에 속해 있습니다. 신에너지와 에너지 디지털 인텔리전스라는 두 가지 주요 사업 부문을 갖춘 그룹입니다.

벤처 캐피털 산업의 전문 투자자이자 Shanghai Angju Asset Company의 투자 담당 부사장인 Zhu Yi는 China News Weekly와의 인터뷰에서 이 문제는 주로 일부 상업적인 개인 정보 보호 문제와 관련이 있다고 말했습니다. 투자은행이 지도를 신청하기 전 해당 기업의 IPO는 비공개 정보이고, 다른 증권사들은 CITIC건설투자가 이 사업을 하고 있다는 사실을 알지 못한다. 그리고 이 소식이 유출되면 경쟁 투자은행들이 수주를 잡기 위해 공을 들일 것이고, 이로 인해 CITIC건설투자도 불리한 위치에 놓이게 된다. 또한, 핵심정보가 유출된 기업의 경우, 사건의 영향으로 IPO 프로젝트가 실패할 위험이 어느 정도 있을 수 있습니다.

한 중개업 종사자는 China News Weekly에 이번 위기의 영향을 받은 IPO 기업의 경우 사업을 수행하기 위해 중개인을 변경할 가능성을 배제하지 않지만 진행 상황에도 영향을 미칠 것이라고 말했습니다.

헤어루이노베이션 측은 7월 26일 언론에 "이번에 노출된 정보는 CITIC건설투자에 위탁한 투자기관에서 우리 회사에 대한 투자 전 금융실사를 실시하는 것에서 나온 정보"라고 밝혔다. 이는 투자기관의 일상적인 절차다. 회사에 대한 자세한 내용은 헤어루에게 문의해 주시기 바랍니다. 해당 정보는 변경될 수 있습니다. 헤어루 역시 이번 사건의 영향에 계속해서 주의를 기울이고 있습니다.”

정보가 어떻게 유출됐나요?

CITIC건설투자유한회사는 2005년에 설립되었으며 국가가 통제하는 대규모 종합증권회사입니다. 2023년 CITIC건설투자는 232억4300만 위안의 영업이익을 달성해 국내 증권사 중 6위를 기록했다.상장 프로젝트 수로 보면 2023년에는 30개,CITIC 증권업계 공동 1위를 차지했습니다.

이에 증권업계에서는 중신건설투자에 이런 일이 일어났다는 것이 "믿기지 않는다"는 말이 많다.

중국 런민대학교 금융대학의 금융 교수인 Zheng Zhigang은 China News Weekly와의 인터뷰에서 정보 공개가 자본에서 매우 심각한 문제라고 말했습니다. 일반적으로 IPO 과정에서는 회사와 증권 인수인 간에 엄격한 기밀 유지 계약이 체결됩니다. 주요 정보의 유출은 IPO 과정과 자본시장 가격에도 영향을 미칠 수 있습니다. 고객정보의 비밀을 유지하는 것은 보험업자의 기본적인 직업윤리이자 IPO 과정에서도 상식적인 문제입니다. "이런 종류의 실수는 실제로 매우 낮은 수준입니다."

위에서 언급한 증권 업계 실무자들은 증권사의 업무 시스템에서 투자 은행 부서가 상대적으로 어렵고, 인턴을 채용하는 것도 일반적인 관행이라고 말했습니다. "회사에서 요구하는 인턴십 계약에는 비밀유지 조항이 있고, 고객 정보 유출은 경영진에서 엄격히 금지하고 있습니다. 예를 들어 우리 회사에서는 직원들이 워크스테이션에서 사진을 찍는 것조차 허용하지 않습니다."

이번 사건의 경우 비밀유지계약 여부가 당사자들의 권리와 책임을 분담하는 핵심 쟁점이 됐다.

2018년 중국 증권감독관리위원회가 발표한 '증권회사 투자은행업 내부통제 지침'에 따르면 증권회사는 투자은행업 종사자 및 관련 내부자와 비밀유지약정을 체결해야 한다. 투자은행 업무 종사자 및 관련 내부자는 비밀유지제도 및 비밀유지약관을 엄격히 준수하여야 하며, 내부정보를 유포, 유출하거나 내부자 거래를 하거나 자신 또는 타인의 불법적인 이익을 도모하여서는 아니 된다.

하지만 이번 유출 사건에 대해 중신건설투자와 인턴의 의견은 달랐다. CITIC건설투자 측은 26일 오후 "해당 영상의 내용은 고객의 민감한 정보를 담고 있으며 당사의 준법경영 규정을 위반한다"고 입장을 밝혔다. 그러나 26일 오후 베이징뉴스 보도에 따르면 해당 인턴은 그는 나에게 비밀을 지키라는 말을 한 적이 없다고 말했습니다. "그 정보는 공무원이 나에게 알려주었고, 그것은 학습 자료라는 이름으로 있었습니다. 아무도 그것이 기밀이라고 말해주지 않았습니다."

해당 인턴은 현재 자신의 소셜미디어 계정에서 로그아웃한 상태다. 차이나뉴스위클리는 인턴들이 설명한 내용에 대해 CITIC건설투자(주)에 확인해 달라고 요청했지만, 상대방은 직접 답변하지 않고 추후 추가 입장을 발표하겠다고만 밝혔다.

하지만 어찌 됐든 이 영상을 통해 CITIC 건설투자의 비효율적인 내부 통제가 드러났습니다.

IPO 사업에 종사하는 한 변호사는 차이나 뉴스 위클리에 이런 사건이 일어나서는 안 된다고 말했다. "비밀누설은 내부통제와 계약위반을 모두 포함합니다. 내부통제 측면에서는 인턴은 물론 프로젝트를 담당하는 직원에 대한 회사의 교육, 요구사항, 관리시스템이 제대로 갖춰져 있지 않다는 의미일 수도 있습니다. 기밀유지 계약을 체결한 경우 사전에 사전에 고지하고 기밀정보를 유출한 경우에는 계약위반에 가깝고 이는 계약이행을 이행하지 못한 것을 의미한다”고 밝혔다.

Shanghai Gubei Law Firm의 변호사인 Lou Xiaoyun은 China News Weekly에 스폰서 브로커와 발행인이 기밀 유지 계약을 체결하게 되며 고객 정보 유출 시 기밀 유지 계약에 따라 계약 위반에 대한 책임이 결정된다고 설명했습니다. 내부 통제 측면에서 인턴이 프로젝트 팀에 속해 있는지 여부를 프로젝트 팀원에게 명확하게 밝혀야 하며, 그들이 프로젝트 팀에 속하지 않고 관련 정보를 얻을 수 있다면 내부 통제에 결함이 있을 것입니다. 외부 책임은 계약에 의거하며, 내부 책임은 CITIC건설투자 내부 관리규정 및 징계규정에 의한다.

CITIC건설투자에서도 비슷한 사례가 발생한 것이 이번이 처음이 아니라는 점은 주목할 만하다.

올해 1월 8일, 수석 인수자인 CITIC Construction Investment가 상하이 증권 거래소에 제출한 "투자 설명서"의 응답 초안이 다른 회사인 Nantong Chongchuan Urban Construction and Development(그룹)의 "주설 인수자 성명서"로 잘못 전송되었습니다. 유한 회사, 즉, CITIC건설투자가 서류를 제출할 때 발행인을 혼란스럽게 할 뿐만 아니라, 잘못된 서류를 제출한 것이다.

상하이증권거래소에서는 수석 인수인에게 문서 업로드 오류의 이유를 설명하고 전체 신청 자료의 진위성, 정확성 및 완전성을 검증하도록 요구합니다. 신청 자료의 품질 관리 및 30일 이내에 근무일 이내에 답변을 제출해야 합니다.

저자: Yu Shengmei Yuyuan

편집자: 유 위안