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Le 26 juillet, une vidéo intitulée « Une journée de 985 stages en banque d’investissement pour étudiants de première année » a été diffusée sur Internet.Une vidéo mise en ligne montre que l'étudiant était enInvestissement en construction CITICÉtude, ouvertPorsche Allez au travail en voiture et jouez au golf et au badminton après avoir quitté le travail. Le plus controversé est que la vidéo a divulgué des informations sur plusieurs projets clients du département de banque d’investissement de CITIC Construction Investment Bank.

Image/Visuel Chine

Dans l'après-midi du 26, CITIC Construction Investment a déclaré : « Le contenu de la vidéo implique des informations sensibles sur les clients de notre entreprise et viole les règles de gestion de la conformité de notre entreprise. À l'heure actuelle, notre société a ordonné à l'étudiant de mettre fin à ses études et a engagé une action en justice. contre la personne responsable conformément aux réglementations pertinentes de l'entreprise. L'entreprise tirera des conclusions d'un exemple pour renforcer davantage la gestion interne et appliquer strictement les exigences en matière de discipline.

Cependant, selon un article du Beijing News publié le 26, le stagiaire a déclaré que personne ne lui avait jamais dit de garder le secret.

Quelles informations ont été divulguées ?

Selon la vidéo publiée par le stagiaire, des informations sur trois clients de CITIC Construction Investment sont apparues, à savoir « Haier Innovation », « Wangyuan Technology » et « Guoneng Credit Control ». De plus, des documents, notamment des lettres de confirmation bancaire, apparaissent dans les images.

Parmi eux, « Wangyuan Technology » est Tianjin Wangyuan Intelligent Technology Co., Ltd., une société proposée en introduction en bourse pour laquelle CITIC Construction Investment est le représentant du sponsor.Selon le prospectus, Wangyuan Technology a été créée en 2005 et son activité principale est le nettoyage de piscines.robotR&D, conception, production et vente.

Les données montrent que la société a réalisé un bénéfice d'exploitation de 131 millions de yuans, 290 millions de yuans, 324 millions de yuans et 342 millions de yuans respectivement de 2020 à 2022 et au cours des trois premiers trimestres de 2023, avec des bénéfices nets de 45,4512 millions de yuans, 97,311 millions de yuans et 98,7261 millions de yuans. millions de yuans respectivement et 75,4377 millions de yuans. Il convient de noter que l'introduction en bourse de Wangyuan Technology prévoit de lever 1 milliard de yuans, soit plus de trois fois son actif total.

Wangyuan Technology a soumis sa demande d'inscription dès octobre 2022. Après son enregistrement complet, elle a été transférée à la Bourse de Shenzhen pour examen en mars 2023 et les demandes de renseignements ont été rapidement reçues. En mars de cette année, l'entreprise et le sponsor n'ont toujours pas répondu à la première série de demandes après un an et ont finalement choisi de retirer la candidature.

En ce qui concerne Hairou Innovation et National Energy Credit Control, China News Weekly n'a pas encore trouvé les dossiers de dépôt et d'examen de l'introduction en bourse.

Les données de Tianyancha montrent que Hairou Innovation a été fondée en 2016 et est un développeur de robots de logistique et d'entreposage. Elle a finalisé le cycle de financement D+ avec une valorisation de 2,08 milliards de dollars américains. Guoneng Information Control a été fondée en 2003 et est affiliée à National Energy ; Groupe, avec deux grands métiers : les énergies nouvelles et l'intelligence numérique énergétique.

Zhu Yi, investisseur professionnel dans le secteur du capital-risque et vice-président des investissements chez Shanghai Angju Asset Company, a déclaré au China News Weekly que cette affaire concernait principalement des problèmes de confidentialité commerciale. Avant que les banques d'investissement ne demandent conseil, l'introduction en bourse de la société constitue une information non publique et les autres sociétés de titres ne savent pas que CITIC Construction Investment exerce cette activité. Et si la nouvelle fuit, des banques d'investissement concurrentes se mettront au travail pour s'emparer de la commande, ce qui mettra également CITIC Construction Investment dans une position désavantageuse. De plus, pour les entreprises dont les informations clés ont été divulguées, il peut y avoir un certain risque d'échec du projet d'introduction en bourse en raison de l'impact de l'incident.

Un praticien du courtage a déclaré au China News Weekly que pour les sociétés introduites en bourse, touchées par cette crise, elles n'excluent pas la possibilité de changer de courtier pour entreprendre des affaires, mais que les progrès seront également affectés.

Le 26 juillet, Hairou Innovation a répondu aux médias : « Les informations exposées cette fois proviennent de l'institution d'investissement qui a confié à CITIC Construction Investment la conduite d'une due diligence financière de pré-investissement sur notre entreprise, ce qui est une procédure de routine pour les institutions d'investissement. Pour plus d'informations sur l'entreprise, veuillez contacter Hairou. Les informations sont susceptibles de changer. Hairou continue également de prêter attention à l'impact de cet incident.

Comment l’information a-t-elle été divulguée ?

CITIC Construction Investment Co., Ltd. a été créée en 2005 et est une société de titres globale à grande échelle contrôlée par l'État. En 2023, CITIC Construction Investment a réalisé un bénéfice d'exploitation de 23,243 milliards de yuans, se classant au sixième rang parmi toutes les sociétés de valeurs mobilières nationales.En nombre de projets répertoriés, il sera de 30 en 2023, etTitres CITICÀ égalité pour la première place de l'industrie.

Par conséquent, de nombreuses personnes dans le secteur des valeurs mobilières ont déclaré qu'il était « incroyable » qu'une telle chose soit arrivée à CITIC Construction Investment.

Zheng Zhigang, professeur de finance à l'École de Finance de l'Université Renmin de Chine, a déclaré au China News Weekly que la divulgation d'informations est une question très sérieuse en matière de capital. Habituellement, lors du processus d'introduction en bourse, un accord de confidentialité stricte sera signé entre la société et le souscripteur de titres. La fuite d'informations clés peut même affecter le processus d'introduction en bourse et affecter la tarification du marché des capitaux. Assurer la confidentialité des informations sur les clients est une éthique professionnelle de base pour les souscripteurs, et c'est également une question de bon sens dans le processus d'introduction en bourse. "Ce genre d'erreur est en fait de très bas niveau."

Les praticiens du secteur des valeurs mobilières mentionnés ci-dessus ont déclaré que dans le système de travail des sociétés de valeurs mobilières, le département de banque d'investissement est relativement difficile et qu'il est également courant de recruter des stagiaires. De nombreux stagiaires entrent très tôt dans le processus d'introduction en bourse. "Le contrat de stage exigé par l'entreprise comporte une clause de confidentialité, et la fuite d'informations sur les clients est strictement interdite par la direction. Par exemple, dans notre entreprise, les salariés n'ont même pas le droit de prendre des photos à leur poste de travail."

Pour cet incident, la signature ou non d'un accord de confidentialité est en effet une question clé dans la répartition des droits et des responsabilités des parties.

Selon les « Lignes directrices pour le contrôle interne des activités de banque d'investissement des sociétés de valeurs mobilières » publiées par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières en 2018, les sociétés de valeurs mobilières doivent signer des accords de confidentialité avec le personnel des banques d'investissement et les initiés concernés. Le personnel des banques d'investissement et les initiés concernés doivent respecter strictement le système de confidentialité et les accords de confidentialité, et ne doivent pas diffuser ou divulguer des informations privilégiées, se livrer à des délits d'initiés ou rechercher illégalement des avantages pour eux-mêmes ou pour autrui.

Cependant, concernant la fuite, CITIC Construction Investment et le stagiaire avaient des opinions différentes. Dans l'après-midi du 26, CITIC Construction Investment a déclaré : « Le contenu de la vidéo implique des informations sensibles sur nos clients et viole les règles de gestion de la conformité de notre entreprise. Cependant, selon un rapport du Beijing News publié le 26, le stagiaire. a dit qu'il ne l'avait jamais fait. On m'a dit de garder le secret. "L'information m'a été donnée par un employé officiel, et c'était au nom de matériel d'apprentissage. Personne ne m'a dit qu'elle était confidentielle."

Le stagiaire s'est actuellement déconnecté de son compte de réseau social. China News Weekly a demandé à CITIC Construction Investment Co., Ltd. de vérifier le contenu décrit par les stagiaires. L'autre partie n'a pas répondu directement et a seulement déclaré qu'elle publierait une autre déclaration plus tard.

Quoi qu’il en soit, cette vidéo a révélé l’inefficacité du contrôle interne de CITIC Construction Investment.

Un avocat engagé dans des opérations d'introduction en bourse a déclaré au China News Weekly qu'un tel incident ne devrait pas se produire. "Une fuite de confidentialité implique à la fois un contrôle interne et une rupture de contrat. En termes de contrôle interne, cela peut refléter que la formation, les exigences et les systèmes de gestion de l'entreprise pour les stagiaires et même les employés responsables des projets ne sont pas en place. Si un accord de confidentialité est signé à l’avance et que des informations confidentielles sont divulguées, il s’agit plutôt d’une rupture de contrat, ce qui signifie que l’exécution du contrat n’a pas été respectée.

Lou Xiaoyun, avocat du cabinet d'avocats Shanghai Gubei, a en outre expliqué à China News Weekly que les courtiers sponsors et les émetteurs signeront des accords de confidentialité et que la fuite d'informations sur les clients déterminera la responsabilité en cas de rupture de contrat conformément à l'accord de confidentialité. En termes de contrôle interne, il doit être clair pour les membres de l'équipe de projet si les stagiaires appartiennent à l'équipe de projet. S'ils ne font pas partie de l'équipe de projet et peuvent obtenir des informations pertinentes, il doit y avoir des failles dans le contrôle interne. La responsabilité externe sera basée sur l'accord, tandis que la responsabilité interne sera basée sur les règles de gestion interne et les dispositions disciplinaires de CITIC Construction Investment.

Il convient de noter que ce n’est pas la première fois qu’un cas similaire arrive à CITIC Construction Investment.

Le 8 janvier de cette année, le projet de réponse du « Prospectus » soumis par le principal souscripteur CITIC Construction Investment à la Bourse de Shanghai a été transmis par erreur sous le nom de « Déclaration du principal souscripteur » d'une autre société, Nantong Chongchuan Urban Construction and Development (Group). Co., Ltd. En d’autres termes, lorsque CITIC Construction Investment a soumis des documents, non seulement elle a semé la confusion chez l’émetteur, mais elle a également soumis les mauvais documents.

La Bourse de Shanghai exige que le souscripteur principal explique les raisons de l'erreur dans le téléchargement des documents et vérifie l'authenticité, l'exactitude et l'exhaustivité de l'ensemble des documents de candidature. Elle demande aux services d'examen interne et de contrôle qualité du souscripteur principal de renforcer les documents. contrôle de la qualité des documents de candidature et exige que, dans les 30 jours, soumette les réponses dans les jours ouvrables.

Auteur : Yu Shengmei Yuyuan

Editeur : Yu Yuan