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Am 26. Juli kursierte im Internet ein Video mit dem Titel „One Day of 985 Freshman Investment Banking Internship“.Ein online veröffentlichtes Video zeigt, dass der Student zu Hause warCITIC BauinvestitionenStudieren, offenPorsche Fahren Sie mit dem Auto zur Arbeit und spielen Sie nach der Arbeit Golf und Badminton. Am umstrittensten ist, dass das Video Informationen über mehrere Projektkunden der Investmentbanking-Abteilung der CITIC Construction Investment Bank durchsickern ließ.

Bild/Visual China

Am Nachmittag des 26. erklärte CITIC Construction Investment: „Der Inhalt des Videos beinhaltet vertrauliche Informationen der Kunden unseres Unternehmens und verstößt gegen die Compliance-Management-Vorschriften unseres Unternehmens. Derzeit hat unser Unternehmen dem Studenten die Beendigung seines Studiums angeordnet und Maßnahmen dagegen eingeleitet.“ Die entsprechenden Verantwortlichen gemäß den einschlägigen Vorschriften des Unternehmens. Das Unternehmen wird aus einem Beispiel Schlussfolgerungen ziehen, um das interne Management weiter zu stärken und die Disziplinaranforderungen strikt durchzusetzen.

Laut einem Bericht der Beijing News vom späten 26. sagte der Praktikant jedoch, dass ihm nie jemand gesagt habe, er solle es geheim halten.

Welche Informationen wurden durchgesickert?

Dem vom Praktikanten geposteten Video zufolge erschienen Informationen über drei Kunden von CITIC Construction Investment, nämlich „Hairo Innovation“, „Wangyuan Technology“ und „Guoneng Credit Control“. Darüber hinaus tauchten im Filmmaterial Dokumente auf, darunter auch Bankbestätigungsschreiben.

Unter ihnen ist „Wangyuan Technology“ Tianjin Wangyuan Intelligent Technology Co., Ltd., ein geplantes IPO-Unternehmen, für das CITIC Construction Investment als Sponsorvertreter fungiert.Laut Prospekt wurde Wangyuan Technology im Jahr 2005 gegründet und sein Hauptgeschäft ist die Reinigung von Schwimmbädern.RoboterForschung und Entwicklung, Design, Produktion und Vertrieb.

Daten zeigen, dass das Unternehmen von 2020 bis 2022 und den ersten drei Quartalen 2023 ein Betriebsergebnis von 131 Millionen Yuan, 290 Millionen Yuan, 324 Millionen Yuan bzw. 342 Millionen Yuan erzielte, mit Nettogewinnen von 45,4512 Millionen Yuan, 97,311 Millionen Yuan und 98,7261 Millionen Yuan Millionen Yuan bzw. 75,4377 Millionen Yuan. Es ist erwähnenswert, dass der Börsengang von Wangyuan Technology eine Beschaffung von 1 Milliarde Yuan vorsieht, was mehr als dem Dreifachen seines Gesamtvermögens entspricht.

Wangyuan Technology reichte seinen Zulassungsantrag bereits im Oktober 2022 ein. Nach vollständiger Registrierung wurde er im März 2023 zur Prüfung an die Shenzhen Stock Exchange verschoben, und es gingen schnell Anfragen ein. Im März dieses Jahres reagierten das Unternehmen und der Sponsor nach einem Jahr immer noch nicht auf die erste Anfragerunde und beschlossen schließlich, den Antrag zurückzuziehen.

Was Hairou Innovation und National Energy Credit Control betrifft, hat China News Weekly die IPO-Einreichungs- und Prüfunterlagen noch nicht gefunden.

Tianyancha-Daten zeigen, dass Hairou Innovation im Jahr 2016 gegründet wurde und die D+-Finanzierungsrunde mit einem Wert von 2,08 Milliarden US-Dollar abgeschlossen hat. Guoneng Information Control wurde 2003 gegründet und ist mit der National Energy verbunden Gruppe mit zwei Hauptgeschäftssegmenten: Neue Energie und digitale Energieintelligenz.

Zhu Yi, ein professioneller Investor in der Risikokapitalbranche und Vizepräsident für Investitionen bei der Shanghai Angju Asset Company, sagte gegenüber China News Weekly, dass es bei dieser Angelegenheit hauptsächlich um einige Fragen des kommerziellen Datenschutzes gehe. Bevor Investmentbanken eine Beratung beantragen, handelt es sich beim Börsengang des Unternehmens um nicht öffentliche Informationen, und andere Wertpapierfirmen wissen nicht, dass CITIC Construction Investment dieses Geschäft betreibt. Und wenn die Nachrichten durchsickern, werden sich konkurrierende Investmentbanken daran machen, den Auftrag zu ergattern, was auch CITIC Construction Investment in eine nachteilige Lage bringen wird. Darüber hinaus besteht für Unternehmen, deren Schlüsselinformationen durchgesickert sind, möglicherweise ein gewisses Risiko, dass das IPO-Projekt aufgrund der Auswirkungen des Vorfalls scheitert.

Ein Broker-Praktiker erklärte gegenüber China News Weekly, dass für IPO-Unternehmen, die von dieser Krise betroffen seien, die Möglichkeit eines Maklerwechsels zur Aufnahme von Geschäften nicht ausgeschlossen sei, der Fortschritt aber auch beeinträchtigt werde.

Am 26. Juli antwortete Hairou Innovation den Medien: „Die dieses Mal offengelegten Informationen stammen von der Investmentinstitution, die CITIC Construction Investment mit der Durchführung einer finanziellen Due-Diligence-Prüfung vor der Investition für unser Unternehmen beauftragt hat, was für Investmentinstitute ein Routineverfahren ist.“ Für die neuesten Informationen Für weitere Informationen zum Unternehmen wenden Sie sich bitte an Hairou. Die Informationen können sich auch weiterhin ändern, um die Auswirkungen dieses Vorfalls zu berücksichtigen.

Wie wurden die Informationen durchgesickert?

CITIC Construction Investment Co., Ltd. wurde 2005 gegründet und ist eine große, staatlich kontrollierte Wertpapierfirma. Im Jahr 2023 erzielte CITIC Construction Investment einen Betriebsgewinn von 23,243 Milliarden Yuan und belegte damit den sechsten Platz unter allen inländischen Wertpapierunternehmen.Gemessen an der Zahl der gelisteten Projekte wird es im Jahr 2023 30 sein, undCITIC-WertpapierePlatz eins in der Branche.

Daher sagten viele Leute in der Wertpapierbranche, es sei „unglaublich“, dass CITIC Construction Investment so etwas passiert sei.

Zheng Zhigang, Finanzprofessor an der School of Finance der Renmin University of China, sagte gegenüber China News Weekly, dass die Offenlegung von Informationen im Kapitalwesen eine sehr ernste Angelegenheit sei. Normalerweise wird im IPO-Prozess eine strikte Vertraulichkeitsvereinbarung zwischen dem Unternehmen und dem Wertpapierversicherer unterzeichnet. Der Verlust wichtiger Informationen kann sich sogar auf den IPO-Prozess und die Preisgestaltung am Kapitalmarkt auswirken. Die Vertraulichkeit von Kundeninformationen gehört zu den grundlegenden Berufsethiken von Underwritern und ist auch eine Frage des gesunden Menschenverstandes im IPO-Prozess. „Diese Art von Fehler ist eigentlich sehr gering.“

Die oben genannten Praktiker der Wertpapierbranche sagten, dass die Investmentbanking-Abteilung im Arbeitssystem von Wertpapierunternehmen relativ schwierig sei und es auch eine gängige Praxis sei, Praktikanten sehr früh in den IPO-Prozess einzusteigen. „Der vom Unternehmen geforderte Praktikumsvertrag enthält eine Vertraulichkeitsklausel und die Weitergabe von Kundendaten ist von der Geschäftsleitung strengstens untersagt. In unserem Unternehmen ist es den Mitarbeitern beispielsweise nicht einmal erlaubt, an ihren Arbeitsplätzen Fotos zu machen.“

Bei diesem Vorfall ist die Frage, ob eine Vertraulichkeitsvereinbarung unterzeichnet werden soll, tatsächlich eine Schlüsselfrage bei der Aufteilung der Rechte und Pflichten der Parteien.

Gemäß den „Richtlinien für die interne Kontrolle des Investmentbanking-Geschäfts von Wertpapierfirmen“, die 2018 von der China Securities Regulatory Commission veröffentlicht wurden, sollten Wertpapierfirmen Vertraulichkeitsvereinbarungen mit Mitarbeitern von Investmentbanking-Unternehmen und relevanten Insidern unterzeichnen. Mitarbeiter des Investmentbanking-Geschäfts und relevante Insider müssen sich strikt an das Vertraulichkeitssystem und die Vertraulichkeitsvereinbarungen halten und dürfen keine Insiderinformationen verbreiten oder durchsickern lassen, keinen Insiderhandel betreiben oder illegal Vorteile für sich selbst oder andere anstreben.

Bezüglich des Lecks waren CITIC Construction Investment und der Praktikant jedoch unterschiedlicher Meinung. Am Nachmittag des 26. erklärte CITIC Construction Investment: „Der Inhalt des Videos beinhaltet vertrauliche Informationen unserer Kunden und verstößt gegen die Compliance-Management-Vorschriften unseres Unternehmens.“ Laut einem Bericht der Beijing News später am 26 sagte, dass er es nie getan hätte. Mir wurde gesagt, ich solle es geheim halten. „Die Informationen wurden mir von einem offiziellen Mitarbeiter zur Verfügung gestellt, und zwar im Namen von Lernmaterialien. Niemand sagte mir, dass sie vertraulich seien.“

Der Praktikant hat sich derzeit von seinem Social-Media-Konto abgemeldet. China News Weekly hat CITIC Construction Investment Co., Ltd. gebeten, den von den Praktikanten beschriebenen Inhalt zu überprüfen. Die Gegenpartei antwortete nicht direkt und sagte nur, dass sie später eine weitere Erklärung abgeben werde.

Aber egal was passierte, dieses Video enthüllte die ineffektive interne Kontrolle von CITIC Construction Investment.

Ein im IPO-Geschäft tätiger Anwalt sagte gegenüber China News Weekly, dass ein solcher Vorfall nicht passieren dürfe. „Die Offenlegung von Vertraulichkeit stellt sowohl eine interne Kontrolle als auch einen Vertragsbruch dar. In Bezug auf die interne Kontrolle kann dies bedeuten, dass die Schulungen, Anforderungen und Managementsysteme des Unternehmens für Praktikanten und sogar Mitarbeiter, die für Projekte verantwortlich sind, nicht vorhanden sind. Wenn eine Vertraulichkeitsvereinbarung unterzeichnet wird.“ Im Vorfeld und wenn vertrauliche Informationen durchsickern, handelt es sich eher um eine Vertragsverletzung, was bedeutet, dass die Vertragserfüllung nicht erfüllt wurde.“

Lou Xiaoyun, Anwalt bei der Anwaltskanzlei Shanghai Gubei, erklärte gegenüber China News Weekly weiter, dass Sponsormakler und Emittenten Vertraulichkeitsvereinbarungen unterzeichnen und die Weitergabe von Kundeninformationen die Haftung für Vertragsbruch gemäß der Vertraulichkeitsvereinbarung bestimmen werde. Im Hinblick auf die interne Kontrolle sollte den Projektteammitgliedern klar sein, ob die Praktikanten zum Projektteam gehören und nicht an relevante Informationen gelangen können, es müssen Mängel in der internen Kontrolle vorliegen. Die externe Rechenschaftspflicht basiert auf der Vereinbarung, während die interne Rechenschaftspflicht auf den internen Verwaltungsregeln und Disziplinarbestimmungen von CITIC Construction Investment basiert.

Es ist erwähnenswert, dass dies nicht das erste Mal ist, dass CITIC Construction Investment ein ähnlicher Fall passiert.

Am 8. Januar dieses Jahres wurde der Feedback-Antwortentwurf „Prospekt“, der vom Hauptversicherer CITIC Construction Investment an die Shanghai Stock Exchange übermittelt wurde, fälschlicherweise als „Erklärung des Hauptversicherers“ eines anderen Unternehmens, Nantong Chongchuan Urban Construction and Development (Group) Co., übermittelt ., GmbH. Mit anderen Worten: Als CITIC Construction Investment Dokumente einreichte, verwirrte es nicht nur den Emittenten, sondern reichte auch die falschen Dokumente ein.

Die Shanghai Stock Exchange verlangt vom Hauptversicherer, die Gründe für den Fehler beim Hochladen der Dokumente zu erläutern und die Authentizität, Richtigkeit und Vollständigkeit der gesamten Antragsunterlagen zu überprüfen. Sie verlangt von den internen Prüfungs- und Qualitätskontrollabteilungen des Hauptversicherers, diese zu stärken Qualitätskontrolle der Bewerbungsunterlagen und erfordert, dass innerhalb von 30 Tagen Antworten innerhalb von Arbeitstagen eingereicht werden.

Autor: Yu Shengmei Yuyuan

Herausgeber: Yu Yuan