¡El director del instituto se convierte en subdirector! Liu Zhangming fue degradado solo un año después de unirse a Founder Securities.
2024-08-10
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Liu Zhangming, quien asumió el cargo de director del instituto de investigación de Founder Securities Co., Ltd. (en adelante, "Founder Securities", 601901) en mayo del año pasado, fue degradado.
El 9 de agosto, los reporteros de The Paper se enteraron de que Liu Zhangming ya no se desempeñaba como jefe administrativo del Founder Securities Research Institute y fue ascendido a subdirector del instituto. El cargo de director del Founder Securities Research Institute lo ocupa simultáneamente Wu Ke, miembro del Comité Ejecutivo y vicepresidente de Founder Securities.
El 8 de mayo de 2023, Liu Zhangming se unió oficialmente al Founder Securities Research Institute y se desempeñó como director. Antes de unirse a Founder Securities, Liu Zhangming trabajó en Tianfeng Securities durante casi 7 años y se desempeñó como subdirector de Tianfeng Securities y analista jefe de la industria de empresas comerciales.
Anteriormente, la información en el sitio web oficial de la Asociación de Valores de China mostraba que en febrero de 2013, Liu Zhangming ingresó al Shanghai Shenyin & Wanguo Securities Research Institute Co., Ltd. y renunció en diciembre de 2014.
En 2015, la organización de práctica de Liu Zhangming se cambió a Essence Securities, y su puesto de práctica era consultoría de inversión de valores (analista). Dejó el cargo en mayo de 2016.
En el campo de la investigación, Liu Zhangming es conocido como el "hermano mayor del consumo". Según la información del sitio web oficial de New Fortune, Liu Zhangming ha sido seleccionado ocho veces como el mejor analista de New Fortune en el campo de la investigación del comercio mayorista y minorista.
Específicamente, en 2014, el equipo de investigación de Liu Zhangming obtuvo el cuarto lugar en Shenyin Wanguo Securities. En 2015 y 2016, el equipo de investigación de Liu Zhangming representó a Essence Securities y obtuvo el tercer y segundo lugar respectivamente.
En 2017, el equipo de investigación de Liu Zhangming volvió a ganar el segundo lugar en nombre de Tianfeng Securities. De 2019 a 2020, Liu Zhangming logró los "cuatro campeonatos consecutivos" de New Wealth en Tianfeng Securities, ocupando el primer lugar durante cuatro años consecutivos.
Sin embargo, el 5 de enero, Liu Zhangming recibió una carta de advertencia de la Oficina Reguladora de Valores de Hunan para la supervisión administrativa debido a una autorrecomendación ilegal de acciones.
"Después de la investigación, durante el proceso de publicación de informes de investigación de valores, Founder Securities filtró el contenido y las opiniones de los informes de investigación de valores antes de publicarlos. Liu Zhangming, como jefe administrativo del departamento comercial de publicación de informes de investigación de valores de la compañía, es responsable de la situación anterior. Responsabilidad del liderazgo", dijo la Oficina Reguladora de Valores de Hunan.
La Oficina Reguladora de Valores de Hunan señaló además que Liu Zhangming recomendó personalmente acciones a clientes en violación de las regulaciones y decidió tomar medidas de supervisión administrativa contra Liu Zhangming mediante la emisión de una carta de advertencia.
Debido a problemas como la autorrecomendación ilegal de acciones por parte de los analistas a los clientes, la Oficina Reguladora de Valores de Hunan también ordenó medidas correctivas contra Zheng Securities el 5 de enero.
La Oficina Reguladora de Valores de Hunan emitió la "Decisión sobre la adopción de medidas correctivas contra Zheng Securities" indicando que después de la investigación, Founder Securities tuvo tres problemas en el proceso de publicación de informes de investigación de valores:
En primer lugar, hay situaciones en las que el contenido y las opiniones de los informes de investigación de valores se filtran antes de que se publiquen.
En segundo lugar, analistas de valores individuales recomendaron ilegalmente acciones a clientes en violación de las regulaciones.
En tercer lugar, los empleados individuales publicaron opiniones de investigación sin revisión y sin obtener calificaciones de analista de valores, lo que provocó efectos adversos.
"De acuerdo con las regulaciones pertinentes, se decidió tomar medidas regulatorias administrativas para ordenar correcciones contra Zheng Securities". La Oficina Reguladora de Valores de Hunan señaló además: "Founder Securities debe otorgarle gran importancia y tomar medidas efectivas para fortalecer aún más la gestión comercial. control interno y gestión de personal de la publicación de informes de investigación de valores, y Presentar un informe de rectificación por escrito dentro de los 30 días siguientes a la fecha de recepción de esta decisión”.
Tian Zhongfang, reportero senior de The Paper
(Este artículo es de The Paper. Para obtener más información original, descargue la APLICACIÓN “The Paper”)
