O diretor do instituto passa a ser vice-diretor! Liu Zhangming foi rebaixado apenas um ano após ingressar na Founder Securities.
2024-08-10
한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina
Liu Zhangming, que assumiu o cargo de diretor do instituto de pesquisa da Founder Securities Co., Ltd. (doravante denominado "Founder Securities", 601901) em maio do ano passado, foi rebaixado.
Em 9 de agosto, repórteres do The Paper souberam que Liu Zhangming não atuava mais como chefe administrativo do Founder Securities Research Institute e foi nomeado vice-diretor do instituto. O cargo de diretor do Founder Securities Research Institute é ocupado simultaneamente por Wu Ke, membro do Comitê Executivo e Vice-Presidente da Founder Securities.
Em 8 de maio de 2023, Liu Zhangming ingressou oficialmente no Founder Securities Research Institute e atuou como diretor. Antes de ingressar na Founder Securities, Liu Zhangming trabalhou na Tianfeng Securities por quase 7 anos e atuou como vice-diretor da Tianfeng Securities e analista-chefe do setor de empresas comerciais.
Anteriormente, informações no site oficial da China Securities Association mostraram que, em fevereiro de 2013, Liu Zhangming ingressou no Shanghai Shenyin & Wanguo Securities Research Institute Co., Ltd. e renunciou em dezembro de 2014.
Em 2015, a organização prática de Liu Zhangming foi alterada para Essence Securities, e sua posição prática era consultoria de investimentos em valores mobiliários (analista).
No campo da pesquisa, Liu Zhangming é conhecido como o “irmão mais velho do consumo”. De acordo com informações do site oficial da New Fortune, Liu Zhangming foi selecionado oito vezes como o melhor analista da New Fortune na área de pesquisa de comércio atacadista e varejista.
Especificamente, em 2014, a equipe de pesquisa de Liu Zhangming conquistou o quarto lugar na Shenyin Wanguo Securities. Em 2015 e 2016, a equipe de pesquisa de Liu Zhangming representou a Essence Securities e conquistou o 3º e 2º lugar, respectivamente.
Em 2017, a equipe de pesquisa de Liu Zhangming conquistou novamente o segundo lugar em nome da Tianfeng Securities. De 2019 a 2020, Liu Zhangming conquistou os "quatro campeonatos consecutivos" da New Wealth na Tianfeng Securities, ficando em primeiro lugar por quatro anos consecutivos.
No entanto, em 5 de janeiro, Liu Zhangming recebeu uma carta de advertência do Hunan Securities Regulatory Bureau para supervisão administrativa devido à auto-recomendação ilegal de ações.
"Após investigação, durante o processo de publicação de relatórios de pesquisa de valores mobiliários, a Founder Securities vazou o conteúdo e as opiniões dos relatórios de pesquisa de valores mobiliários antes de publicar relatórios de pesquisa de valores mobiliários. Liu Zhangming, como chefe administrativo do departamento de negócios de publicação de relatórios de pesquisa de valores mobiliários da empresa, é responsável por a situação acima. Responsabilidade da liderança." Disse o Hunan Securities Regulatory Bureau.
O Gabinete de Regulação de Valores Mobiliários de Hunan destacou ainda que Liu Zhangming recomendou pessoalmente ações a clientes em violação dos regulamentos e decidiu tomar medidas de supervisão administrativa contra Liu Zhangming, emitindo uma carta de advertência.
Devido a problemas como a auto-recomendação ilegal de ações por parte dos analistas aos clientes, o Hunan Securities Regulatory Bureau também ordenou medidas corretivas contra a Zheng Securities em 5 de janeiro.
O Hunan Securities Regulatory Bureau emitiu a "Decisão sobre a tomada de medidas corretivas contra a Zheng Securities", afirmando que, após investigação, a Founder Securities teve três problemas no processo de publicação de relatórios de pesquisa de valores mobiliários:
Em primeiro lugar, há situações em que o conteúdo e as opiniões dos relatórios de pesquisa de valores mobiliários são divulgados antes da divulgação dos relatórios de pesquisa de valores mobiliários.
Em segundo lugar, analistas de valores mobiliários individuais recomendaram ilegalmente ações a clientes, violando os regulamentos.
Terceiro, funcionários individuais divulgaram publicamente opiniões de pesquisa sem revisão, sem obter qualificações de analista de valores mobiliários, causando efeitos adversos.
"De acordo com os regulamentos relevantes, foi decidido tomar medidas regulatórias administrativas para ordenar correções contra a Zheng Securities." controle interno e gestão de pessoal para publicação de relatórios de pesquisa de valores mobiliários, e Apresentar um relatório de retificação por escrito no prazo de 30 dias a partir da data de recebimento desta decisão.”
Tian Zhongfang, repórter sênior do The Paper
(Este artigo é do The Paper. Para mais informações originais, baixe o APP “The Paper”)
