Le directeur de l'institut devient directeur adjoint ! Liu Zhangming a été rétrogradé seulement un an après avoir rejoint Founder Securities.
2024-08-10
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Liu Zhangming, qui a pris le poste de directeur de l'institut de recherche de Founder Securities Co., Ltd. (ci-après dénommé « Founder Securities », 601901) en mai de l'année dernière, a été rétrogradé.
Le 9 août, des journalistes de The Paper ont appris que Liu Zhangming n'était plus chef administratif du Founder Securities Research Institute et avait été transformé en directeur adjoint de l'institut. Le poste de directeur du Founder Securities Research Institute est occupé simultanément par Wu Ke, membre du comité exécutif et vice-président de Founder Securities.
Le 8 mai 2023, Liu Zhangming a officiellement rejoint le Founder Securities Research Institute et en a été directeur. Avant de rejoindre Founder Securities, Liu Zhangming a travaillé chez Tianfeng Securities pendant près de 7 ans et a été directeur adjoint de Tianfeng Securities et analyste en chef du secteur des sociétés commerciales.
Auparavant, des informations publiées sur le site officiel de la China Securities Association avaient montré qu'en février 2013, Liu Zhangming était entré au Shanghai Shenyin & Wanguo Securities Research Institute Co., Ltd. et avait démissionné en décembre 2014.
En 2015, l'organisation de pratique de Liu Zhangming a été modifiée pour devenir Essence Securities, et son poste de pratique était celui de conseil en investissement en valeurs mobilières (analyste). Il a quitté en mai 2016.
Dans le domaine de la recherche, Liu Zhangming est connu comme le « grand frère de la consommation ». Selon les informations publiées sur le site officiel de New Fortune, Liu Zhangming a été sélectionné huit fois comme meilleur analyste de New Fortune dans le domaine de la recherche sur le commerce de gros et de détail.
Plus précisément, en 2014, l’équipe de recherche de Liu Zhangming a remporté la quatrième place dans Shenyin Wanguo Securities. En 2015 et 2016, l'équipe de recherche de Liu Zhangming a représenté Essence Securities et a remporté respectivement la 3e et la 2e place.
En 2017, l'équipe de recherche de Liu Zhangming a de nouveau remporté la deuxième place au nom de Tianfeng Securities. De 2019 à 2020, Liu Zhangming a remporté les « quatre championnats consécutifs » de la nouvelle richesse chez Tianfeng Securities, se classant premier pendant quatre années consécutives.
Cependant, le 5 janvier, Liu Zhangming a reçu une lettre d'avertissement du Bureau de réglementation des valeurs mobilières du Hunan pour une surveillance administrative en raison d'auto-recommandations illégales d'actions.
« Après enquête, au cours du processus de publication des rapports de recherche sur les valeurs mobilières, Founder Securities a divulgué le contenu et les opinions des rapports de recherche sur les valeurs mobilières avant de publier les rapports de recherche sur les valeurs mobilières. Liu Zhangming, en tant que chef administratif du département commercial de publication de rapports de recherche sur les valeurs mobilières de la société, est responsable de la situation ci-dessus. Responsabilité du leadership. " A déclaré le Bureau de réglementation des valeurs mobilières du Hunan.
Le Bureau de réglementation des valeurs mobilières du Hunan a en outre souligné que Liu Zhangming avait personnellement recommandé des actions à ses clients en violation de la réglementation et avait décidé de prendre des mesures de surveillance administrative à l'encontre de Liu Zhangming en envoyant une lettre d'avertissement.
En raison de problèmes tels que l'auto-recommandation illégale d'actions par les analystes aux clients, le Bureau de réglementation des valeurs mobilières du Hunan a également ordonné des mesures correctives à l'encontre de Zheng Securities le 5 janvier.
Le Bureau de réglementation des valeurs mobilières du Hunan a publié la « Décision sur la prise de mesures correctives contre Zheng Securities » indiquant qu'après enquête, Founder Securities a rencontré trois problèmes dans le processus de publication des rapports de recherche sur les valeurs mobilières :
Premièrement, il existe des situations dans lesquelles le contenu et les opinions des rapports de recherche sur les valeurs mobilières sont divulgués avant que les rapports de recherche sur les valeurs mobilières ne soient publiés.
Deuxièmement, des analystes de titres individuels ont illégalement recommandé des actions à leurs clients, en violation de la réglementation.
Troisièmement, des employés individuels ont publié publiquement des avis de recherche sans examen, sans obtenir de qualifications d'analyste en valeurs mobilières, ce qui a eu des effets négatifs.
" Conformément aux réglementations en vigueur, il a été décidé de prendre des mesures administratives réglementaires pour ordonner des corrections à l'encontre de Zheng Securities. " Le Bureau de réglementation des valeurs mobilières du Hunan a en outre souligné : " Founder Securities devrait y attacher une grande importance et prendre des mesures efficaces pour renforcer davantage la gestion de l'entreprise. contrôle interne et gestion du personnel de publication des rapports de recherche sur les valeurs mobilières, et Présenter un rapport écrit de rectification dans les 30 jours à compter de la date de réception de la présente décision.
Tian Zhongfang, journaliste principal à The Paper
(Cet article provient de The Paper. Pour plus d'informations originales, veuillez télécharger l'application « The Paper »)
