Il direttore dell'istituto diventa vicedirettore! Liu Zhangming è stato retrocesso dopo solo un anno dall'ingresso in Founder Securities.
2024-08-10
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Liu Zhangming, che ha assunto la carica di direttore dell'istituto di ricerca di Founder Securities Co., Ltd. (di seguito denominato "Founder Securities", 601901) nel maggio dello scorso anno, è stato retrocesso.
Il 9 agosto, i giornalisti di The Paper hanno appreso che Liu Zhangming non ricopriva più il ruolo di capo amministrativo del Founder Securities Research Institute ed era stato nominato vicedirettore dell'istituto. La posizione di direttore del Founder Securities Research Institute è contemporaneamente ricoperta da Wu Ke, membro del comitato esecutivo e vicepresidente di Founder Securities.
L'8 maggio 2023, Liu Zhangming è entrato ufficialmente a far parte del Founder Securities Research Institute e ha ricoperto il ruolo di direttore. Prima di unirsi a Founder Securities, Liu Zhangming ha lavorato presso Tianfeng Securities per quasi 7 anni ed è stato vicedirettore di Tianfeng Securities e capo analista del settore delle società commerciali.
In precedenza, le informazioni sul sito web ufficiale della China Securities Association mostravano che nel febbraio 2013 Liu Zhangming era entrato nello Shanghai Shenyin & Wanguo Securities Research Institute Co., Ltd. e si era dimesso nel dicembre 2014.
Nel 2015, l'organizzazione pratica di Liu Zhangming è stata cambiata in Essence Securities e la sua posizione pratica era quella di consulenza sugli investimenti in titoli (analista). Ha lasciato nel maggio 2016.
Nel campo della ricerca, Liu Zhangming è conosciuto come il “fratello maggiore del consumo”. Secondo le informazioni sul sito ufficiale di New Fortune, Liu Zhangming è stato selezionato otto volte come miglior analista di New Fortune nel campo della ricerca sul commercio all’ingrosso e al dettaglio.
Nello specifico, nel 2014, il gruppo di ricerca di Liu Zhangming ha ottenuto il quarto posto nella Shenyin Wanguo Securities. Nel 2015 e nel 2016, il team di ricerca di Liu Zhangming ha rappresentato Essence Securities e ha vinto rispettivamente il 3° e il 2° posto.
Nel 2017, il gruppo di ricerca di Liu Zhangming ha vinto nuovamente il secondo posto per conto di Tianfeng Securities. Dal 2019 al 2020, Liu Zhangming ha ottenuto i "quattro campionati consecutivi" di New Wealth presso Tianfeng Securities, classificandosi primo per quattro anni consecutivi.
Tuttavia, il 5 gennaio, Liu Zhangming ha ricevuto una lettera di avvertimento dall'Ufficio di regolamentazione dei titoli di Hunan per la supervisione amministrativa a causa dell'auto-raccomandazione illegale delle azioni.
"Dopo l'indagine, durante il processo di pubblicazione dei rapporti di ricerca sui titoli, Founder Securities ha fatto trapelare i contenuti e le opinioni dei rapporti di ricerca sui titoli prima di pubblicare i rapporti di ricerca sui titoli. Liu Zhangming, in qualità di capo amministrativo del dipartimento commerciale dei rapporti di ricerca sui titoli della società, è responsabile del situazione di cui sopra. Responsabilità della leadership", ha detto l'Hunan Securities Regulatory Bureau.
L'Ufficio di regolamentazione dei titoli di Hunan ha inoltre sottolineato che Liu Zhangming ha raccomandato personalmente azioni ai clienti in violazione delle normative e ha deciso di adottare misure di supervisione amministrativa contro Liu Zhangming emettendo una lettera di avvertimento.
A causa di problemi come l'auto-raccomandazione illegale delle azioni da parte degli analisti ai clienti, il 5 gennaio, anche l'Hunan Securities Regulatory Bureau ha adottato misure correttive contro Zheng Securities.
L'Ufficio di regolamentazione dei titoli di Hunan ha emesso la "Decisione sull'adozione di misure correttive contro i titoli Zheng" affermando che dopo le indagini, Founder Securities ha avuto tre problemi nel processo di pubblicazione dei rapporti di ricerca sui titoli:
In primo luogo, ci sono situazioni in cui i contenuti e le opinioni dei rapporti di ricerca sui titoli vengono divulgati prima che i rapporti di ricerca sui titoli vengano pubblicati.
In secondo luogo, singoli analisti di titoli consigliavano illegalmente azioni ai clienti in violazione delle normative.
In terzo luogo, i singoli dipendenti hanno rilasciato pubblicamente opinioni di ricerca senza revisione senza ottenere qualifiche di analista finanziario, causando effetti negativi.
"Secondo le normative pertinenti, è stato deciso di adottare misure amministrative di regolamentazione per ordinare correzioni contro Zheng Securities." Hunan Securities Regulatory Bureau ha inoltre sottolineato, "Founder Securities dovrebbe attribuirgli grande importanza e adottare misure efficaci per rafforzare ulteriormente la gestione aziendale, controllo interno e gestione del personale per la pubblicazione di rapporti di ricerca sui titoli e presentare una relazione scritta di rettifica entro 30 giorni dalla data di ricevimento della presente decisione."
Tian Zhongfang, reporter senior di The Paper
(Questo articolo è tratto da The Paper. Per informazioni più originali, scarica l'APP “The Paper”)
