研究所長が副所長に就任！ Liu Zhangming 氏は、Founder Securities に入社してからわずか 1 年で降格されました。
2024-08-10
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昨年5月に創始証券株式会社（以下「創始証券」、601901）の研究所所長に着任した劉章明氏が降格された。
8月9日、本紙の記者は、劉章明氏が創設者証券研究所の管理責任者を外れ、同研究所の副所長に調整されたことを知った。 Founder Securities Research Instituteの所長の役職は、執行委員会のメンバーでありFounder Securitiesの副社長であるWu Ke氏が兼務しています。
2023 年 5 月 8 日、Liu Zhangming は正式に創設者証券研究所に入社し、所長を務めました。 Founder Securities に入社する前、Liu Zhangming は Tianfeng Securities に 7 年近く勤務し、Tianfeng Securities の副ディレクターおよび商社業界のチーフ アナリストを務めました。
これに先立ち、中国証券協会の公式ウェブサイトの情報によると、劉章明氏は2013年2月に上海神銀万国証券研究院に入社し、2014年12月に退職した。
2015 年に、Liu Zhangming の業務組織はエッセンス証券に変更され、彼の業務職は証券投資コンサルティング (アナリスト) でした。彼は 2016 年 5 月に退職しました。
研究分野では、劉章明氏は「消費の兄」として知られている。 New Fortune の公式ウェブサイトの情報によると、Liu Zhangming 氏は卸売および小売貿易調査の分野で New Fortune の最優秀アナリストに 8 回選ばれています。
具体的には、2014年にLiu Zhangming氏の研究チームが神銀万国証券で4位を獲得した。 2015年と2016年には、Liu Zhangming氏の研究チームがエッセンス証券を代表し、それぞれ3位と2位を獲得した。
2017年には、天豊証券を代表して劉章明氏の研究チームが再び2位を獲得した。 2019年から2020年にかけて、劉章明氏は天豊証券で新富の「四連覇」を達成し、4年連続1位となった。
しかし、1月5日、劉章明氏は株の違法な自己推奨を理由に湖南省証券監督管理局から行政監督の警告書を発行された。
「調査の結果、創業証券は証券調査報告書を発行する過程で、証券調査報告書を発行する前に証券調査報告書の内容と意見を漏洩した。劉章明氏は同社の証券調査報告書事業部門の管理責任者として、この問題の責任者である」上記の状況は指導者の責任だ」と湖南省証券監督管理局は述べた。
湖南省証券監督管理局はさらに、劉章明氏が規制に違反して個人的に顧客に株を推奨したと指摘し、劉章明氏に対して警告書を発行する行政監督措置を講じることを決定した。
アナリストによる顧客への株式の違法な自己推奨などの問題を受け、湖南省証券監督管理局も1月5日、鄭証券に対して是正措置を講じた。
湖南省証券監督管理局は「鄭証券に対する是正措置決定」を発表し、調査の結果、創始証券が証券調査報告書の発行過程で3つの問題があったと述べた。
まず、証券調査報告書が公表される前に、その内容や意見が漏洩するという事態がございます。
第二に、個々の証券アナリストが規制に違反して顧客に違法に銘柄を推奨した。
第三に、社員個人が証券アナリスト資格を取得せずに調査意見を無審査で公表し、悪影響を及ぼした。
湖南証券監督管理局は「関連法規に従い、鄭証券に対して是正を命じる行政規制措置を講じることが決定された。」とさらに指摘し、「創業証券はこれを重視し、経営管理をさらに強化するための効果的な措置を講じるべきである」と述べた。証券調査報告書の発行に関する内部統制および人事管理を徹底し、この決定を受領した日から 30 日以内に書面による是正報告書を提出すること。」
Tian Zhongfang、The Paperの上級記者
（この記事はThe Paperからのものです。よりオリジナルの情報については、「The Paper」アプリをダウンロードしてください）
