Der Institutsleiter wird stellvertretender Direktor! Liu Zhangming wurde bereits ein Jahr nach seinem Eintritt bei Founder Securities degradiert.
2024-08-10
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Liu Zhangming, der im Mai letzten Jahres den Posten des Direktors des Forschungsinstituts von Founder Securities Co., Ltd. (im Folgenden „Founder Securities“, 601901) antrat, wurde degradiert.
Am 9. August erfuhren Reporter von The Paper, dass Liu Zhangming nicht mehr als Verwaltungsleiter des Founder Securities Research Institute fungierte und zum stellvertretenden Direktor des Instituts ernannt wurde. Die Position des Direktors des Founder Securities Research Institute wird gleichzeitig von Wu Ke, Mitglied des Executive Committee und Vizepräsident von Founder Securities, inne.
Am 8. Mai 2023 trat Liu Zhangming offiziell dem Founder Securities Research Institute bei und fungierte als Direktor. Bevor er zu Founder Securities kam, arbeitete Liu Zhangming fast sieben Jahre lang bei Tianfeng Securities und fungierte als stellvertretender Direktor von Tianfeng Securities und Chefanalyst der Handelsunternehmensbranche.
Zuvor hatten Informationen auf der offiziellen Website der China Securities Association gezeigt, dass Liu Zhangming im Februar 2013 dem Shanghai Shenyin & Wanguo Securities Research Institute Co., Ltd. beitrat und im Dezember 2014 zurücktrat.
Im Jahr 2015 wurde die Praxisorganisation von Liu Zhangming in Essence Securities geändert und seine Praxisposition war Wertpapierinvestitionsberatung (Analyst). Er verließ das Unternehmen im Mai 2016.
In der Forschung gilt Liu Zhangming als „großer Bruder des Konsums“. Laut Informationen auf der offiziellen Website von New Fortune wurde Liu Zhangming acht Mal zum besten Analysten von New Fortune im Bereich Groß- und Einzelhandelsforschung gewählt.
Konkret gewann das Forschungsteam von Liu Zhangming im Jahr 2014 den vierten Platz bei Shenyin Wanguo Securities. In den Jahren 2015 und 2016 vertrat das Forschungsteam von Liu Zhangming Essence Securities und gewann den 3. bzw. 2. Platz.
Im Jahr 2017 gewann das Research-Team von Liu Zhangming im Namen von Tianfeng Securities erneut den zweiten Platz. Von 2019 bis 2020 erreichte Liu Zhangming die „vier aufeinanderfolgenden Meisterschaften“ von New Wealth bei Tianfeng Securities und belegte damit vier Jahre in Folge den ersten Platz.
Am 5. Januar erhielt Liu Zhangming jedoch vom Hunan Securities Regulatory Bureau ein Warnschreiben wegen behördlicher Aufsicht wegen illegaler Selbstempfehlung von Aktien.
„Nach einer Untersuchung hat Founder Securities während des Prozesses der Veröffentlichung von Wertpapier-Research-Berichten die Inhalte und Meinungen von Wertpapier-Research-Berichten durchsickern lassen, bevor er Wertpapier-Research-Berichte veröffentlichte. Liu Zhangming ist als Verwaltungsleiter der Geschäftsabteilung für die Veröffentlichung von Wertpapier-Research-Berichten des Unternehmens verantwortlich „Führungsverantwortung“, sagte das Hunan Securities Regulatory Bureau.
Das Hunan Securities Regulatory Bureau wies außerdem darauf hin, dass Liu Zhangming seinen Kunden unter Verstoß gegen die Vorschriften persönlich Aktien empfohlen habe, und beschloss, durch die Ausstellung eines Warnschreibens Verwaltungsaufsichtsmaßnahmen gegen Liu Zhangming zu ergreifen.
Aufgrund von Problemen wie der illegalen Selbstempfehlung von Analysten für Aktien an Kunden ordnete das Hunan Securities Regulatory Bureau am 5. Januar außerdem Korrekturmaßnahmen gegen Zheng Securities an.
Das Hunan Securities Regulatory Bureau erließ die „Entscheidung über Korrekturmaßnahmen gegen Zheng Securities“, in der es hieß, dass Founder Securities nach der Untersuchung drei Probleme bei der Veröffentlichung von Wertpapier-Researchberichten hatte:
Erstens gibt es Situationen, in denen Inhalte und Meinungen von Wertpapier-Research-Berichten durchsickern, bevor die Wertpapier-Research-Berichte veröffentlicht werden.
Zweitens empfahlen einzelne Wertpapieranalysten ihren Kunden illegal Aktien und verstießen damit gegen die Vorschriften.
Drittens veröffentlichten einzelne Mitarbeiter Forschungsmeinungen ohne Überprüfung öffentlich, ohne die Qualifikation eines Wertpapieranalysten zu erwerben, was nachteilige Auswirkungen hatte.
„Gemäß den einschlägigen Vorschriften wurde beschlossen, verwaltungsrechtliche Maßnahmen zu ergreifen, um Korrekturen gegen Zheng Securities anzuordnen.“ Das Hunan Securities Regulatory Bureau wies weiter darauf hin: „Founder Securities sollte dem große Bedeutung beimessen und wirksame Maßnahmen ergreifen, um die Unternehmensführung weiter zu stärken.“ interne Kontrolle und Personalmanagement für die Veröffentlichung von Wertpapier-Research-Berichten und Einreichung eines schriftlichen Berichtigungsberichts innerhalb von 30 Tagen nach Erhalt dieser Entscheidung.“
Tian Zhongfang, leitender Reporter bei The Paper
(Dieser Artikel stammt von The Paper. Für weitere Originalinformationen laden Sie bitte die „The Paper“-APP herunter.)
