연구소장이 부원장이 됩니다! Liu Zhangming은 Founder Securities에 합류한 지 불과 1년 만에 강등되었습니다.
2024-08-10
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지난해 5월 파운더증권(이하 '파운더증권', 601901) 연구소장에 취임한 류장밍(劉張命)은 강등됐다.
8월 9일, The Paper의 기자들은 Liu Zhangming이 더 이상 설립자 증권 연구소의 행정 책임자를 맡지 않고 연구소의 부소장으로 조정되었다는 사실을 알게 되었습니다. Founder Securities Research Institute의 이사직은 집행위원회 위원이자 Founder Securities의 부사장인 Wu Ke가 겸임하고 있습니다.
2023년 5월 8일 Liu Zhangming은 공식적으로 Founder Securities Research Institute에 합류하여 이사를 역임했습니다. Founder Securities에 합류하기 전에 Liu Zhangming은 Tianfeng Securities에서 약 7년 동안 근무했으며 Tianfeng Securities의 부이사 및 무역 회사 업계의 수석 분석가를 역임했습니다.
앞서 중국증권협회 공식 홈페이지 정보에 따르면 류장밍은 2013년 2월 상하이심음왕국증권연구소에 입사했다가 2014년 12월 사임했다.
2015년 Liu Zhangming의 업무 조직은 Essence Securities로 변경되었으며, 그의 업무 직위는 증권 투자 컨설팅(애널리스트)이었습니다. 2016년 5월에 퇴사했습니다.
연구 분야에서 Liu Zhangming은 "소비의 형"으로 알려져 있습니다. 뉴포춘 공식 홈페이지 정보에 따르면, 류장밍(Liu Zhangming)은 도소매 무역 연구 분야에서 뉴포춘 최고의 분석가로 8차례 선정됐다.
구체적으로 2014년 Liu Zhangming의 연구팀은 Shenyin Wanguo Securities에서 4위를 차지했습니다. 2015년과 2016년에는 Liu Zhangming 연구팀이 Essence Securities를 대표해 각각 3위와 2위를 차지했습니다.
2017년에는 Liu Zhangming의 연구팀이 Tianfeng Securities를 대신하여 다시 2위를 차지했습니다. 2019년부터 2020년까지 Liu Zhangming은 Tianfeng Securities에서 New Wealth '4년 연속 우승'을 달성하여 4년 연속 1위에 올랐습니다.
그러나 1월 5일, 류장밍(Liu Zhangming)은 불법적인 주식 자기추천으로 인해 후난증권감독관리국으로부터 행정감독을 받는 경고 서한을 받았다.
"조사 결과, 증권 연구 보고서를 발행하는 과정에서 창업주 증권은 증권 연구 보고서를 발행하기 전에 증권 연구 보고서의 내용과 의견을 유출했습니다. Liu Zhangming은 회사의 증권 연구 보고서 사업부 관리 책임자로서 위의 상황은 리더십의 책임입니다." 후난 증권 규제국은 말했습니다.
후난증권감독관리국은 류장밍(Liu Zhangming)이 규정을 위반해 직접 고객에게 주식을 권유한 점을 지적하고 경고 서한을 발부해 류장밍(Liu Zhangming)에 대해 행정 감독 조치를 취하기로 결정했다고 밝혔다.
애널리스트들이 고객에게 불법적으로 주식을 자체 추천하는 등의 문제로 인해 후난증권감독관리국도 지난 1월 5일 정증권에 대해 시정조치를 취했다.
후난 증권 규제국은 조사 후 Founder Securities가 증권 연구 보고서를 발행하는 과정에서 세 가지 문제가 있음을 명시하는 "정 증권에 대한 시정 조치를 취하는 결정"을 발표했습니다.
첫째, 증권조사보고서가 공개되기 전에 증권조사보고서의 내용과 의견이 유출되는 정황이 있다.
둘째, 개별 증권분석가들이 규정을 위반하여 불법적으로 고객에게 주식을 권유한 경우입니다.
셋째, 직원 개개인이 증권분석사 자격을 취득하지 않은 채 검토 없이 조사의견을 공개적으로 발표하여 부작용이 발생하였다.
후난증권감독관리국은 "관련 규정에 따라 정증권에 대해 시정명령을 내리는 행정적 규제조치를 취하기로 결정했다"며 "창업자증권은 이를 매우 중시하고 사업경영을 더욱 강화하기 위한 효과적인 조치를 취해야 한다"고 지적했다. 증권 연구 보고서 발행에 대한 내부 통제 및 인사 관리를 수행하고, 이 결정을 받은 날로부터 30일 이내에 서면 수정 보고서를 제출해야 합니다.”
The Paper의 선임 기자 Tian Zhongfang
(이 기사는 The Paper에서 발췌한 것입니다. 더 많은 원본 정보를 보려면 “The Paper” 앱을 다운로드하세요.)
