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Zhongshan Securities fue “nombrada” nuevamente por los reguladores este año.

El 31 de julio, la Oficina Reguladora de Valores de Guangdong reveló dos medidas regulatorias, dirigidas a la sucursal de Foshan de Zhongshan Securities y a la persona a cargo en ese momento.

Ser “nombrado” varias veces durante el año
Todo lo relacionado con negocios de capital privado

A juzgar por el contenido de la divulgación regulatoria, la sucursal de Zhongshan Securities Foshan fue "nombrada" esta vez en relación con el negocio de capital privado: "Después de la investigación, se descubrió que Zhou Guisong, el ex responsable de su sucursal, estaba vendiendo capital privado de forma privada. fondos de inversión que no fueron vendidos por Zhongshan Securities Co., Ltd. y obtuvieron beneficios indebidos de ella. Muchos ex empleados de su sucursal participaron en las actividades anteriores, lo que refleja el problema de la gestión de cumplimiento inadecuada de su sucursal. "

La situación anterior viola las disposiciones pertinentes de las "Medidas de Gestión de Cumplimiento para Sociedades de Valores y Sociedades Gestoras de Fondos de Inversión en Valores" y el "Reglamento de Gestión sobre las Ventas de Agencia de Productos Financieros por Sociedades de Valores". Por lo tanto, la Oficina Reguladora de Valores de Guangdong tomó medidas de supervisión administrativa para la sucursal de Foshan de Zhongshan Securities para llevar a cabo conversaciones regulatorias.

La persona a cargo en ese momento, Zhou Guisong, estaba restringida por la supervisión y se le prohibía ocupar los cargos de directores, supervisores, gerentes superiores, jefes de sucursales, etc. de compañías de valores o desempeñar las funciones antes mencionadas en un plazo de dos años.

De hecho, esta no es la primera vez que los reguladores nombran a Zhongshan Securities por su negocio de capital privado este año.

En febrero de 2024, la Oficina de Supervisión de Shenzhen ordenó a Zhongshan Securities que hiciera rectificaciones. En ese momento, las divulgaciones regulatorias mostraron que el negocio de gestión de activos de capital privado de Zhongshan Securities tenía cuatro problemas: 1. El mecanismo de control y gestión de transacciones con partes relacionadas era imperfecto, y los mecanismos relevantes para identificar partes relacionadas, monitorear el sistema de negociación y aprobar y la evaluación de transacciones con partes relacionadas fueron imperfectas; 2. Los controles internos no son estrictos en el establecimiento y mantenimiento de grupos de productos de inversión, decisiones de inversión, ejecución de transacciones, etc.; 3. Gestión de cumplimiento insuficiente de la promoción de productos de gestión de activos, fijación de tasas de gestión; y divulgación de información; 4. Mecanismo de pago diferido de la remuneración y Los sistemas comerciales pertinentes de gestión de activos de capital privado no son perfectos o no se actualizan de manera oportuna y no se implementan de manera efectiva.

La Oficina Reguladora de Valores de Shenzhen ordenó a Zhao Bo, el entonces vicepresidente a cargo del negocio de gestión de activos y jefe del departamento de gestión de activos de Zhongshan Securities, que hiciera correcciones y realizara entrevistas regulatorias a Yuan Ling, el entonces director de cumplimiento de Zhongshan; Valores, recibió una carta de advertencia de la Oficina Reguladora de Valores de Shenzhen.

Performance ha estado perdiendo dinero durante 3 años consecutivos
La parte controladora real planea transferir capital

En los últimos tres años, el desempeño de Zhongshan Securities no ha sido ideal y se ha encontrado en un estado de pérdidas. Los datos muestran que de 2021 a 2023, los ingresos operativos de Zhongshan Securities fueron de 1.047 millones de yuanes, 416 millones de yuanes y 490 millones de yuanes, respectivamente, y el beneficio neto atribuible a la empresa matriz fue una pérdida de 53 millones de yuanes, 180 millones de yuanes y 91; millones de yuanes respectivamente, marcando la tercera pérdida consecutiva.

Según la información del informe semestral divulgada por el controlador real Jinlong Co., Ltd., Zhongshan Securities logró ingresos de 484 millones de yuanes en el primer semestre de 2024, un aumento interanual del 112,68%; millones de yuanes, convirtiendo las pérdidas en ganancias.

Sin embargo, el mejor desempeño de Zhongshan Securities no cambió la intención de venta del controlador real.

El 5 de junio, Jinlong Shares anunció que transferiría todas sus aproximadamente 1,206 mil millones de acciones de Zhongshan Securities (que representan el 67,78% del capital social total de Zhongshan Securities) a través de una cotización pública en la Bolsa de Valores United de Shanghai el 27 de julio. Al día siguiente, Jinlong Shares anunció una vez más que, a partir de ahora, la transferencia propuesta del 67,78% de las acciones en poder de Zhongshan Securities ha sido precotizada en la Bolsa de Valores United de Shanghai.

Con respecto a la venta de acciones de Zhongshan Securities, las acciones de Jinlong declararon que tiene como objetivo aumentar la escala de retiro de capital y acelerar la transformación comercial de la compañía, creando así condiciones favorables para la transformación de la compañía en la economía real y la expansión de nueva productividad.

Entrevista y redacción: Wu Hongsen, reportero de Nandu Bay Financial News